上海证券交易所档案（1881—1951）

第六批《中国档案文献遗产名录》项目申报书

上海证券交易所档案（1881—1951）

1   申报文献名称

上海证券交易所档案（1881—1951）

2   概述

申报档案起止年代为1881—1951年，数量1275卷（件），其中上海市档案馆申报1203卷（件），中国证券博物馆申报72件。内容主要是近代上海几家主要证券交易所的档案，涉及相关交易所开办、经营、管理、交涉、结束等方面，以及近代上海各大证券交易所相关票据和在上海中外证券交易市场上市交易的证券。

近代中国的证券业发端于上海，主要交易市场也在上海。近代上海证券交易所在中国产生时间最早、持续时间最长、交易规模最大、交易品种最多。申报档案充分反映了上述几个特点。

3   申报者

上海市档案馆、中国证券博物馆

4   申报文献说明

4.1  文献遗产载体 

近代上海证券交易所档案均为纸质载体，以文书档案与票证档案为主，另有少量照片档案和文献资料（出版物、印刷品等）。

4.2  文献出处及流转情况

上海市档案馆藏近代上海证券交易所档案为历史档案。1949年上海解放后，上海市人民政府接收了国民党上海市政府机构及其档案。1959年12月，上海市档案馆成立，原先存于中共上海市委和市政府的重要历史档案统一由上海市档案馆接收保管。此次联合申报的档案接收进馆后，曾在上海市档案馆四川中路220号、仙霞路326号档案库房内保存，2021年下半年整体搬迁进前程路811号上海市档案馆新建库房。

中国证券博物馆作为我国证券期货行业唯一一家国字头博物馆，自成立以来在社会各界的支持与捐赠下，目前馆藏藏品近1万件，时代跨度从晚清至改革开放后，涵盖各行业股票、债券、国库券。藏品均妥善保存在具有国家一级标准的库房中，库房配备恒温恒湿设备、风淋控制系统、环境调控与监测设备、消防技防安防设备与密封文物柜。

5   真实性和完整性

此次联合申报档案分别为上海市档案馆与中国证券博物馆所有，历史脉络清晰，来源确切可靠。档案与藏品进馆后依据相关保管和利用规定被妥善、安全地保管，无更改或损坏，具有真实性和完整性。

6   主要标准 

6.1  历史意义

此次联合申报档案全部为原件，具有唯一性和不可替代性。档案内容具有系列性和成套性，对于了解近代上海证券交易市场乃至整个近代中国金融业状况具有重要价值。此次联合申报档案数量较大，脉络清晰，体系完整，内容丰富、形象生动，对其研究有助于理解中国近代经济史和资本市场的发展，有助于揭示近代中国经济转型和发展历程，有助于厘清当时的金融政策和市场机制之间的关系，为当代证券市场的健康发展提供宝贵的历史经验和教训，具有重要的历史和现实意义。

从联合申报的档案中可以清晰看到，其时正值中国社会动荡，国内外矛盾和斗争复杂尖锐的时期，中国经济经历了显著的变迁和发展，民族资本主义发展曲折，上海金融市场风潮不断，华商证券交易所几经沉浮。从1843年上海开埠起，买卖外国企业股票的现象在上海开始出现，进而催生了上海早期的股票交易市场与中国第一批股份制企业。

从联合申报的档案中更可以清晰看到，近代上海证券交易所是中国证券市场发展的起点。通过这批档案，可以深入了解中国证券市场的起源和发展，对理解中国金融史具有重要意义。在发展过程中，近代上海证券交易所经历了多次波动和挑战，包括金融市场的波动、投机行为的影响、外资证券交易所的挑战等。通过这批档案，可以探讨金融监管的重要性，以及如何通过制度建设和监管措施来防范金融风险，如何抵御外来资本的侵袭，对当代证券市场的发展具有一定借鉴意义。

6.2  形式和风格

此次联合申报档案主要形式为纸质，包括公私来往文函、股票债券、凭证、年报、收据、交易记录、照片及文献资料等。其中，股票有中国现存最早发行的股票之一——1881年开平矿务局股票；中国最早使用机器的钢铁联合企业汉冶萍煤铁厂1913年发行的股票；清末民初实业家、政治家、教育家张謇创办的民族企业大生三厂1932年发行的股票，具有丰富的研究价值与历史意义。

6.3  社会、社群或精神意义

此次联合申报档案主要涉及上海地区，还辐射全国各地，涉及上海乃至全国的工商界及金融界著名人物，如虞洽卿、闻兰亭、张謇、杜月笙、盛丕华等；涉及中外证券行业从业人员和市场交易人员等多种群体。这些档案不仅对研究近代中国经济史、金融史具有重要价值，而且对研究近代相关人物和群体也具有重要价值。

7   独特性或稀有性

此次联合申报档案门类齐全，不仅有证券交易所的章程、施行细则，各类会议纪录和工作报告，还有华股、外股、短期库券交易纪录，股东认股书，以及存单、票证（涵盖服装纺织、交通运输、水利水电、冶金矿产、轻工食品等行业的华商企业与外商企业）等。这批档案能完整地呈现近代上海证券交易市场的产生、发展以及演变的整个历程，对近代上海乃至中国经济史、金融史的研究具有极大价值和意义。同时，这些档案具有较高程度的稀有性，部分档案为存世的唯一原件。

8   意义概述

此次联合申报的档案具有如下特点：主题鲜明，时间跨度大；原始档案，研究价值高；数量丰富，具有高度的系统性与稀有性。对这些档案的梳理，有助于对近代上海，乃至近代中国的证券市场、金融业有更全面的了解和更清晰的认识。

此次联合申报档案完整地呈现了近代上海证券交易市场的产生、发展、演变以及结束的整个历程。从1843年上海开埠起， 随着外国资本的进入，外国企业在上海相继成立，这些外国轮船公司、保险公司多实行股份公司的组织形式，因此买卖外国企业股票的现象在上海开始出现。由于近代中国处于半殖民地半封建社会，近代中国的证券市场也包括两个部分，一是由外商在中国建立的外商证券市场，一是华商自己建立的华商证券市场。近代中国的外商证券业和华商证券业，都是从上海开始发端，并且主要交易市场都集中在上海，并逐渐形成一个国际化多元化的证券市场。上海的中外证券交易市场建立时间长、规模大、交易量高，堪称近代中国证券市场的代表。

近代上海的证券市场从晚清开始出现以来，一直延续不断，直到中华人民共和国成立以后，是近代中国产生最早、历时最长、规模最大、最为典型的证券市场。这些都在联合申报档案中充分体现。