“十三五”时期档案优秀科技成果汇编

目录特等奖感光影像档案修复与保护关键技术研究【2017-特-1】 .............................................................. 2 满文档案图像识别软件的开发与应用项目【2018-特-1】 ........................................................ 31 一等奖纸质档案去酸工艺及设备研制【2017-1-1】 .............................................................................. 39 电子文件长期有效性保证的研究【2018-1-1】 .......................................................................... 51 二等奖录音录像档案数字化抢救技术研究【2016-2-1】 ...................................................................... 57 国家综合档案馆建筑功能规划方法研究【2016-2-2】 .............................................................. 62 档案数据异质备份管理系统研究【2016-2-3】 .......................................................................... 65 方言语音档案建设研究【2016-2-4】 .......................................................................................... 70 BT 项目档案管理模式的研究与实践【2016-2-5】 .................................................................... 75 政府网络信息存档策略研究及系统实现【2016-2-7】 .............................................................. 79 基于云计算的全省档案资料共享利用研究【2016-2-8】 .......................................................... 83 以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制建设研究【2016-2-9】 ...................................................................... 87 基于社会服务的移动档案馆的研发和应用【2016-2-10】 ........................................................ 90 电子文件归档移交备份技术研究及设备研制【2016-2-11】 .................................................... 96 电子文件元数据分类与方案设计对策研究【2016-2-12】 ..................................................... 111 探索电子文件归档和电子档案管理新模式【2017-2-1】 ........................................................ 115 基于网上审批的行政审批电子文件整理归档和电子档案移交接收模式研究【2017-2-2】 ........................................................................ 119 大数据背景下档案信息资源挖掘策略与方法研究【2017-2-3】 ............................................ 123 数字档案馆项目建设风险管理研究【2017-2-4】 .................................................................... 129 海量数字档案安全存储监控平台研究【2017-2-6】 ................................................................ 133 民政专业档案进馆问题研究【2017-2-7】 ................................................................................ 137 农业科技档案高效管理体系构建与应用【2017-2-8】 ............................................................ 141 档案社会化整理项目管理模型构建【2017-2-9】 .................................................................... 145 低氧气调技术在纸质档案虫、霉防治与储藏保护中的应用研究【2018-2-1】 .................. 150

蓝光存储在电子档案长期存储中的应用研究【2018-2-2】 .................................................... 156 电影胶片档案收集保管与文化产业建设研究【2018-2-3】 .................................................... 162 民国档案文件级目录制作方法研究【2018-2-4】 .................................................................... 168 水电工程建设项目文件形成质量控制实践与研究【2018-2-5】 ............................................ 171 山东省电子档案容灾备份系统建设研究【2018-2-6】 ............................................................ 176 基于非关系数据库的电子档案存储规范研究及系统实现【2018-2-7】 ................................ 187 国网四川电力-档案馆智能整理系统-研究与实践【2018-2-8】 ........................................... 191 情境感知型数字档案智能服务信息平台研究【2018-2-9】 .................................................... 195 电子档案管理系统通用功能要求【2018-2-10】 ..................................................................... 200 综合档案馆档案开放鉴定工作机制研究【2019-2-1】 ............................................................ 206 基于领导决策的档案知识库建设研究【2019-2-2】 ................................................................ 210 档案文化产品开发路径及价值研究 ——《档案穿越》创意案例探讨【2019-2-3】 ................................................................ 213 社交媒体环境下档案文化资源建设与传播研究【2019-2-4】 ................................................ 218 行政审批类电子文件归档范围及归档接口研究【2019-2-5】 ................................................ 223 基于大数据的居民电子健康档案共享、开放和应用的研究【2019-2-6】 ............................ 228 “台州古村落”数字记忆建设研究【2020-2-2】 .................................................................... 232 档案库房空气质量分析与控制技术研究【2020-2-3】 ............................................................ 236 电力企业“1+N”模式的无人值守智能档案库房建设实践【2020-2-4】 ............................ 240 声像档案数字化研究与实践【2020-2-5】 ................................................................................ 244 高校历史照片档案智能编研系统【2020-2-7】 ........................................................................ 247 三等奖雾化杀虫灭菌消毒机的研制【2016-3-1】 ................................................................................ 253 机械修复档案专用胶膜的研制与应用【2016-3-2】 ................................................................ 256 音像档案保护与抢救的技术规范研究【2016-3-3】 ................................................................ 258 高清视频档案长久保存格式研究【2016-3-4】 ........................................................................ 260 音视频档案质量检测系统的研发与应用【2016-3-5】 ............................................................ 261 档案馆照明系统设计规范研究【2016-3-6】 ............................................................................ 263 绿色档案馆评价标准及运营管理研究【2016-3-7】 ................................................................ 265 档案利用服务评估指标体系建设【2016-3-8】 ........................................................................ 267 城建档案信息资源整合与共享【2016-3-9】 ............................................................................ 269

档案馆馆藏科学管理规范研究与应用【2016-3-10】 ............................................................. 270 档案文化品牌——乡村记忆建设研究【2016-3-11】 ............................................................. 272 少数民族口述历史采集与整理方法研究【2016-3-12】 ......................................................... 274 城乡一体化国土规划数字档案馆构建和应用模式研究【2016-3-14】 ................................. 276 冀东油田数字档案室建设研究与应用【2016-3-15】 ............................................................. 278 基于唯一性标识编码与公路数字化档案相关性的应用研究【2016-3-16】 ......................... 280 面向公众需求的数字档案资源建设与服务研究【2016-3-17】 ............................................. 282 公共档案信息共享平台资源建设研究【2016-3-18】 ............................................................. 284 四川省档案局爱国主义网络教育基地 ——基于三维可视化的智慧档案馆互动展示平台研究【2016-3-19】 ......................... 286 档案信息资源智能分析推送的研究与应用【2016-3-20】 ..................................................... 288 重大工程建设项目电子文件管理标准体系建设的研究【2016-3-21】 ................................. 290 市、县、乡、村四级电子文件与电子档案全程管理研究与实践【2016-3-22】 ................. 292 电子档案真实性、完整性、可用性及安全性成熟度模型研究【2016-3-23】 ..................... 293 智能海事档案管理研究【2016-3-24】 ..................................................................................... 298 诉讼档案生命周期智能管理系统研发与应用【2016-3-25】 ................................................. 300 核电文件档案管理【2016-3-26】 ............................................................................................. 302 我国综合档案馆公共服务能力评估与实证研究【2017-3-1】 ................................................ 305 社交媒体平台上档案利用创新模式研究【2017-3-2】 ............................................................ 307 基于社交媒体的档案信息服务创新研究【2017-3-3】 ............................................................ 310 中国电力科学研究院有限公司电力企业名人档案研究与实践项目【2017-3-4】 ................ 312 新时期基层社保档案管理中的问题与对策探究【2017-3-5】 ................................................ 314 广州市城市建设档案信息化建设创新发展研究【2017-3-7】 ................................................ 317 档案整理实际操作规范化研究【2017-3-8】 ............................................................................ 319 档案库房微生物以及有害气体对档案载体和人体健康影响研究【2017-3-9】 .................... 321 3D 打印技术在实物档案抢救和档案展览工作中的应用研究【2017-3-10】 ....................... 324 教育音像档案内容挖掘与应用研究【2017-3-11】 ................................................................. 326 智慧型数字档案馆建设模型研究【2017-3-12】 ..................................................................... 329 基于云平台的数字档案室业务系统【2017-3-13】 ................................................................. 332 明清历史档案图像数字化加工质量管理体系【2017-3-14】 ................................................. 335 大数据背景下的档案管理系统通用功能研究【2017-3-15】 ................................................. 340

证券企业业务档案规范化管理以及系统设计研究【2017-3-16】 ......................................... 342 《基于 OAIS 模型的电子文件利用系统的研究和应用》【2017-3-17】 .............................. 344 基于政务云的区域性文档一体化综合管理平台【2017-3-18】 ............................................. 347 地理库切片归档研究与实践【2017-3-19】 ............................................................................. 349 基于分类主题的国土规划数字档案资源数据挖掘与可视化研究【2017-3-20】 ................. 352 基于智慧云的档案馆管理体系研究【2017-3-21】 ................................................................. 355 全国地质资料目录服务中心系统建设及应用【2017-3-22】 ................................................. 357 内蒙古自治区地质资料数据库及管理服务信息系统【2017-3-23】 ..................................... 359 地方档案行政监管信息化的研究与应用【2017-3-24】 ......................................................... 362 档案库房环境安全智能系统设计与实现【2018-3-1】 ............................................................ 364 数码照片档案系统规范化研究和应用【2018-3-2】 ................................................................ 366 《广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定标准研究》成果报告【2018-3-3】 .................... 371 国家综合档案馆馆藏档案信息资源共享模式研究【2018-3-4】 ............................................ 373 城市地质档案管理策略及应用研究【2018-3-5】 .................................................................... 374 电子档案长久保存中数字签名技术的应用研究【2018-3-6】 ................................................ 377 航空工业三维数据归档研究【2018-3-7】 ................................................................................ 379 基本 BIM 技术的三维城建档案接收保管和应用模式研究【2018-3-8】 .............................. 381 城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规则研究【2018-3-9】 .................................... 383 《各级国家综合档案馆电子文件与电子档案管理系统在档案信息利用过程中安全保护功能需求与实现方式的研究》成果总结【2018-3-10】 ............................. 385 技术资料智能识别与自动归档技术研究【2018-3-11】 ......................................................... 387 国家测绘成果档案管理与服务关键技术研究【2018-3-12】 ................................................. 390 《基于云 GIS 技术的城市地下管线档案动态管理系统研发与应用》获奖成果材料【2018-3-13】 ..................................................... 392 基于网络的社会档案共建共享机制与方法研究【2018-3-14】 ............................................. 393 工商企业登记电子档案网上查询研究和系统实现【2018-3-15】 ......................................... 395 “互联网+”在城建档案公共服务中的应用研究【2018-3-16】 ........................................... 397 数字档案管理一体化平台【2018-3-17】 ................................................................................. 400 新型保温材料在档案库房环境管理的应用研究【2019-3-1】 ................................................ 402 光伏发电技术应用在档案馆建筑管理中的节能研究【2019-3-2】 ........................................ 404 基于 LabVIEW 的档案馆安防系统及库房监测系统设计研究【2019-3-3】 ......................... 406

全媒体环境下音像档案的管理和创新应用研究 ——以上海音像资料馆实践为案例【2019-3-4】 ............................................................ 408 地方重大通信建设项目档案管理创新研究【2019-3-5】 ........................................................ 410 公路设计行业技术档案知识化管理与服务体系的研究与应用【2019-3-6】 ........................ 412 基于成都市城市轨道交通工程三种建管模式下项目档案管控的研究与运用【2019-3-7】 ........................................................................ 414 电网企业档案应急服务机制研究【2019-3-8】 ........................................................................ 416 城市轨道交通企业档案交互式培训模式研究【2019-3-9】 .................................................... 419 江苏核电电子文件归档及电子档案管理研究及应用【2019-3-10】 ..................................... 421 福建省科技计划项目电子文件归档管理研究【2019-3-11】 ................................................. 424 核电厂企业内容管理一体化平台（ECM）的研究及推广【2019-3-12】 ............................ 426 交通科技数字档案保存和利用模式研究【2019-3-13】 ......................................................... 429 量子保密通信技术在数字档案馆及馆际互联互通平台上的应用【2019-3-14】 ............... 434 Hadoop 技术在气象数字档案馆存储中的研究与应用【2019-3-15】 .................................. 439 企业数字档案馆规范化建设及开发利用【2019-3-16】 ......................................................... 441 甘肃省全文科技档案信息网络平台构建与共享机制研究【2019-3-17】 ............................. 444 中国石化油气地质资料管理及共享利用【2019-3-18】 ......................................................... 445 河南省档案馆馆藏黄氏宗谱画像和黄氏家谱修复研究【2020-3-1】 .................................... 447 超大幅面书画作品仿真复制关键应用技术研究【2020-3-2】 ................................................ 449 档案管理责任追溯体系建设研究【2020-3-3】 ........................................................................ 455 档案开放鉴定原则、程序及划控方法研究【2020-3-4】 ........................................................ 457 《城市规划档案管理公共服务能力提升研究 ——以天津市为例》获奖成果材料【2020-3-5】 .......................................................... 459 大熊猫档案管理规范的研究与运用【2020-3-6】 .................................................................... 461 基于 EPC 总承包模式下的项目档案工作实践与研究【2020-3-7】 ..................................... 463 “互联网+”时代档案馆视觉形象的构建与传播【2020-3-9】 ............................................. 465 数字化环境下民机型号电子文件归档研究【2020-3-10】 ..................................................... 470 基于智能识别的全过程自动化与信息化归档控制技术研究与实践【2020-3-11】 ......................................................................... 473 档案网上监督指导平台的研发与应用研究【2020-3-12】 ..................................................... 475 数字城建档案安全备份体系研究与实践【2020-3-13】 ......................................................... 477

2 感光影像档案修复与保护关键技术研究由陕西师范大学历史文化遗产保护教育部工程研究中心、陕西省档案馆承担的《感光影像档案修复与保护关键技术研究》成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果特等奖。照片、底片、缩微胶片、电影胶片等以感光材料为科技内涵的感光影像档案，数量巨大、内容丰富、收藏广泛。我国自晚清以降，所有重大历史事件均用其记录，与当时的纸质文献、建筑、实物等相互印证，形成独有的“档案法律铁证”。由于其感光乳剂层与片基层的材料组成等成因，世界各地的感光影像档案发生了非常严重的各类自毁性病害，照片、底片、长幅照片的主要病害有乳剂层疏松酥粉、霉变、银镜、污染、脱落、划伤、卷曲、硬脆、断裂等。醋酸胶片的“醋酸综合症”不同阶段症状表现为放出酸气、分泌白色增塑剂、扭曲变形、影像劣变、粘结成块，导致其完全自毁，被称为“癌症”。本项目着眼于国家和全球的重大社会需求，针对上述自毁性病害，研究了上述病害产生成因与机理，治理与隐患去除机理；修复保护材料与其本体微观作用机制；修复保护精细工艺与设备等相关科学与技术要素。在国际上首次研究出“感光影像档案修复关键技术”，包括 6 项关键技术，在影像档案修复保护领域取得重大突破，整体、系统地解决了影像档案保护领域存在的主要问题，建立了一整套完整的工艺设备和操作体系，积累了丰硕的研究成果。一、项目主要研究内容关键技术 1 ：模糊淡化黑白照片显现加固关键技术研究照片档案与文字档案相比具有存储信息丰富、真实的特点，任何文字档案都无法取代其记载的历史文化信息。然而，由于照片自身组成材料的劣变及其保存环境的影响，许多黑白照片档案发生了不同程度的病害现象，导致黑白照片档案出现模糊淡化，甚至导致照片记载影像消失殆尽，对其保存及查阅造成了极其不利的影响。 1.黑白照片模糊淡化原因探析与显现加固剂设计原理通过对中央档案馆、解放军档案馆、陕西省档案馆、四川省档案馆等收藏的大量黑白照片调研，我们认为，造成黑白照片模糊淡化的主要原因有：①银镜现象；②霉变；③乳剂层明胶疏松酥粉；④粘结纸张纤维；⑤水浸污渍。课题组首次发现，三种模糊淡化黑白照片共同的特点是乳剂层表面有微米级微孔与颗粒，形成一种“空气、空隙—粒子、间隔”界面，导致对光的散射现象，使影像模糊不清。

29 等共计 24 家单位收藏的照片、照相底片，缩微胶片等，抢救修复了大量珍贵的革命历史资料（具体成果推广应用单位见附件 1），获得了应用单位的认可与高度评价。三、本项目获得授权专利情况 [1]Yuhu Li, Yajun Zhou, Jing Cao. Shape Restoring Device and Restoring Method for Distorted Filmstrips[P]. USA: 9250511B2. 2021-2-2. [2]Jiaojiao Liu, Yuhu Li, Wenjun Wang, Xiaolian Chao. Collection apparatus for storing prolate photos. USA, 10939759B2, 2021-03-09. [3] Zhihui Jia, Yuhu Li. Method of stripping films which are stuck togetherwithout damage[P]. USA, US108022391B2. 2020-10-13. [4] Yuhu Li, Zhihui Jia, Xiaolian Chao. Separating device for bonded cine film and method therefor[P]. USA, US01044630B2. 2019-10-15. [5] Yuhu Li, Zhihui Jia, Ting Zhou. Restoration Solution for Cine Film Bubble and Restoration Method[P]. USA, US9841666B2. 2017-12-12. [6] ZhihuiJia, Yuhu Li. Deacidifying and reinforcine agent for celluloseacetate film[P]. USA, US10907067B2. 2021-2-2. [7] 李玉虎, 贾智慧. 一种醋酸纤维素酯胶片脱酸加固剂[P]. 专利号: ZL 201610422455.8 [8] 李玉虎, 刘姣姣, 王朝阳, 曹静. 一种柔韧剂及其在巨幅历史照片展平中的应用[P]. 专利号: ZL 201410542947.5 [9] 周亚军,戎岩, 李玉虎等. 一种涉密黑白银盐缩微胶片档案销毁方法[P]. 专利号: ZL 2015105153188. [10] 周亚军, 李玉虎, 祁赟鹏等. 黑白照相底片乳剂层霉斑掩蔽剂及其修复黑白照相底片的方法[P]. 专利号: ZL2015103293615. [11] 李玉虎, 贾智慧, 石美荣等. 一种电影胶片气泡修复液及修复方法[P].专利号: ZL 201510364257X. [12] 李玉虎, 石美荣. 一种醋酸纤维素酯电影胶片保护剂[P].专利号: ZL2014100074912 [13] 李玉虎, 赵艳红. 黑白照片显现加固剂[P].专利号: ZL 201210313003.1 [14] 李玉虎, 石美荣, 周亚军等. 一种胶片清洗装置[P].专利号: ZL 201420351335.3 [15] 李玉虎, 石美荣, 周亚军. 一种电影胶片除酸耐久收藏盒[P]. 专利号: 201320834857.4

30 [16] 李玉虎, 周亚军, 赵艳红等. 一种黑白底片片基层陈旧霉斑去除方法[P]. 专利号: ZL 2011100516774. [17] 李玉虎, 周亚军. 醇类化合物在清洗电影胶片表面磷酸三苯酯中的应用[P]. 专利号: ZL 2011103669396. [18] 李玉虎, 周亚军. 一种扭曲变形电影胶片形体恢复装置及恢复方法[P]. 专利号: ZL 2009100231486. [19] 李玉虎, 周亚军. 一种扭曲变形电影胶片形体恢复装置专利号: ZL 201120192535.5 [20] 李玉虎, 马灯翠, 周亚军等. 电影胶片划痕修复液[P].专利号: ZL 2009100234484. 附件1：珍贵影像档案修复与保护工程 [1] 延安革命纪念馆延安革命时期霉变黑白照相底片修复与保护、模糊淡化黑白照片显现加固. [2] 中央档案馆馆藏涉密黑白照片显现加固. [3] 新加坡国家档案馆馆藏黑白照片显现加固. [4] 中国第二历史档案馆馆藏早期缩微胶片抢救性修复与保护、民国时期黑白照片显现加固. [5] 八路军西安办事处馆藏黑白照片显现加固. [6] 上海市档案馆馆藏民国早期黑白照片抢救性修复与保护. [7] 陕西省档案馆馆藏民国时期黑白照片显现加固. [8] 河南省档案馆馆藏黑白照片显现加固与增韧展平. [9] 陕西历史博物馆馆藏黑白照片显现加固. [10] 西安市档案馆馆藏建国初期黑白照片增韧展平与显现加固. [11] 西安市城建档案馆馆藏黑白照片显现加固. [12] 安康博物馆馆藏民国时期彩色无声电影胶片修复与保护. [13] 半坡博物馆馆藏民国时期黑白照片抢救性保护与修复. [14] 榆林市榆阳区档案馆馆藏民国时期黑白照相底片修复与保护. [15] 四川省档案馆“4·8 烈士黑茶山事件”现场照片显现加固. [16] 四川省南充市档案馆馆藏抗日战争时期黑白照片显现加固. [17] 四川省北川县“5·12 大地震”期间水浸黑白照片显现加固. [18] 四川省大竹县档案馆馆藏“南京大屠杀死难者埋葬处”黑白照片显现加固. [19] 内蒙古呼和浩特市档案馆馆藏黑白照片增韧展平与显现加固.

31 [20] 山东省济南市聚雅斋美术馆馆藏全国第一次文代会代表免冠黑白照片抢救性修复与保护. [21] 国核工程有限公司射线底片修复与保护. [22] 广西壮族自治区档案馆文革纪实电影胶片修复与保护. [23] 河北省辛集市档案馆黑白照片修复与保护. [24] 乾陵博物馆考古发掘现场黑白照相底片修复与保护. 满文档案图像识别软件的开发与应用项目由中国第一历史档案馆、汉王科技股份有限公司、潍坊北大青鸟华光照排有限公司承担的《满文档案图像识别软件的开发与应用项目》成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果特等奖。一、项目概况中国第一历史档案馆（以下简称一史馆）馆藏明清档案 1000 余万件（册），其中满文档案有 200 多万件（册），约占整个馆藏的五分之一。馆藏满文档案种类齐全、内容丰富，具有珍贵的文物保护价值和学术研究价值，是中华民族文化遗产的重要组成部分。为推进满文档案信息化进程，一史馆 2013 年开始调研满文档案信息化相关情况，并向国家档案局申请设立 “满文档案图像识别软件的开发与应用”项目（以下简称满文识别项目）。2016 年，满文识别项目被纳入国家档案局科技项目计划（项目编号：2016-X-55），由一史馆、汉王科技股份有限公司（以下简称汉王公司）和潍坊北大青鸟华光照排有限公司（以下简称华光公司）合作开展。2017 年，项目顺利完成，项目成果为满文档案图像识别软件系统，系统包括满文档案图像识别软件、满文档案数据管理软件、满文输入法软件、满文字库软件、拉丁字母与满文标准字体相互转换软件等功能模块，其中满文档案图像识别软件命名为“满文识别通软件”；满文输入法软件、满文字库软件、拉丁字母与满文标准字体相互转换软件整合为“满文输入通软件”。一史馆随即将项目成果投入使用，已完成满文朱批奏折、满文实录、满文起居注、满文上谕档、满文寄信档等档案的全文数据库建设。该项目成果首次实现了国内少数民族文字图像手写体识别，填补了满文档案信息化和数字化领域的技术和软件空白，将大幅提升满文档案数字化工作效率和服务能力。二、项目研究背景（一）项目相关技术及研究情况

32 项目组经过调研，了解到 OCR 1 技术已经发展成熟，该技术可将文字的图像信息转化为可编辑检索的文本信息，并已经在汉字和英文处理中被广泛应用，少数民族文字中的藏文和维吾尔文的 OCR 识别软件也已进行了研发，其工整印刷体样本单字符的识别率可达到 90%以上 2 。满文识别研究起步较晚，主要集中在大连民族学院、东北大学、鞍山科技大学、北方民族大学等高校。以往关于满文识别的研究成果多是从理论研究的角度出发，没有实用案例，且研究对象多数是标准的满文印刷体和少量的书写固定的样本，开发的满文识别技术对满文笔画的规整性要求高，或者只能是在限定的词汇内进行识别，很难适应实际应用中手写字体的多样性。因此，有必要从实际应用角度出发，研究和开发适用于满文手写体识别的软件技术，以满足手写满文档案识别的需求。（二）项目可行性分析第一，一史馆保存的满文档案绝大多数属清代中央国家机关和皇宫办事部门的档案，保存较好，字迹清晰。此前已完成 50 余万件（册）满文档案的扫描工作，形成图像 500 余万幅 3 。这些满文档案图像，不仅可以为研发软件提供丰富的满语文字素材，还可以为软件的试验与应用提供原始档案资料样本。第二，一史馆设有专门从事满文档案工作的部门，拥有十余人的满文专业队伍，同时拥有懂软件的复合型人才，可以为软件研发提供满文档案及满语言文字专业支撑。第三，虽然此前并没有识别技术成功用于手写体满文档案的先例，但是以往的研究和尝试为我们提供了参考。一史馆拥有资料优势和人才优势，与专业公司合作，具备开发满文识别技术的可行性。三、项目主要内容和研发成果通过前期调研和论证，我们发现该项目不仅需要先进的识别技术，还需要与满文专业知识和档案专业知识相结合。因此，决定采取与专业公司合作研发的方式。一史馆与汉王公司、华光公司于 2015 年 3 月起开始合作研发。三方根据各自的专业优势，分工合作，至 2016 年 6 月底，软件研发工作完成，研发成果为“满文档案图像识别软件系统”，包括五个功能模块，分别是：满文档案图像识别软件、满文档案数据管理软件、满文输入法软件、满文字库软件及拉丁字母与标准体满文相互转换软件。此外，项目成果还有软件著作权两项、作品著作权 1 Optical Character Recognition，光学字符识别。 2 根据汉王科技股份有限公司实验结果。 3 统计时间为2015年5月。

33 四项。（一）满文档案图像识别软件系统 1.满文档案图像识别软件可对满文档案图像进行自动识别，识别结果自动转换成拉丁字母转写。从设计理念到技术手段，该软件均属开创性，填补了国内外满文图像识别领域的空白。满文行书与楷书识别率分别达到 86.6%与 95.1%，处于国内外行业领先地位。该软件具备自动版式分析功能，可以自动将档案图片中的内容进行每行切分，每个词切分，最后进行单词识别，单词识别逻辑采用馆方设计的识别路线；具有良好的人机交互功能，通过“横向校对”和“纵向校对”环节，借助人工干预的方式，修正机器识别结果；具备“自主学习”功能，逐渐扩大识别样本库。软件开发初期，样本均由人工收集整理，软件应用阶段，可以将识别的对象进行样本自动提取，扩充样本库，逐渐提高识别准确率。识别后的数据可以自动生成 TXT、XML 等文件，与原始的 JPG 格式图像自动打包成数据库需要的文件形式，为建立数据库和其他应用提供基础数据。 2.满文档案数据管理软件可检索经过识别并转化为拉丁字母的满文档案信息，检索准确率为 100%。其功能包括：满文档案全文检索功能，应用识别技术的最终目标是使转化为计算机可识别的标准满文拉丁字母能够应用于满文档案图像的检索和利用。因此，项目组在识别软件的基础上研发了满文档案数据管理软件，并在数据库建设中不断完善该软件的功能。目前，其功能包括满文档案的全文检索功能，通过识别转换建立起来的满文档案拉丁字母数据库，可以通过输入满文的拉丁字母转写关键词进行全文检索，并能列出选中的信息条目和出处；满文档案显示和输出功能，满文档案的显示功能，可以同时或分别显示标准满文、拉丁字母和档案原图像，实现阅览档案图像方式多元化。一方面实现了多种途径阅览满文档案原文，所有检索选中的信息，可以根据需求选择满文字体、拉丁字母和原图像中的任何一种形式进行阅览，另一方面，所有需要阅览的信息，既可以单个画面为单元显示，也可以每件档案为单元显示；数据更新和账户管理等后台管理功能，该软件主要服务于满文档案的数据管理和为用户提供查询等利用服务。实现对所需档案数据和管理数据的多种处理，可以统计和存储，也可以批量导出和文本化处理。设置后台管理功能，既可以实时监控访问数据库和利用状况，并进行记录备查，同时还具备根据需要进行其他后台数据的管理和处理功能，还包括用户权限设置，档案权限设置等安全管理功能。该软件不仅可以满足馆内平台使用，也可以适用于互联网使用。此外，还整合了满文词典和历法换算等辅助功能。

34 3.满文输入法软件可以实现满文录入功能，兼容微软系统和 Microsoft Office 办公软件，输入法输出编码支持满文 Unicode 国际编码标准。该软件键盘布局在国家标准基础上适当调整部分键位，使满文键位与满文转写字母一致，不需使用切换按键，便于推广使用。输入法具备复合字母自动匹配和单词预览框功能，可以输入满文字母和音节的变体形式。满文字库软件，可实现满文显现和满文输出功能，满文字库兼容多种系统和办公软件。从满文档案、古籍、匾额、碑刻中取材设计雕版体、奏疏体、行书体、匾额体、榜书体、书名体 6 种满文字体。此次设计的 6 种满文字体，是在符合 Unicode 国际编码标准和国家标准基础上，对部分满文合体字进行单独设计，作为变形显现字符，保证了字体显示的顺滑。 4.拉丁字母与标准体满文相互转换软件可实现拉丁字母与标准体满文相互转换，转换准确率为 100%。同时，也可实现大批量的满文和拉丁字母转换，该软件的转换标准兼容满文档案转写标准和学界习惯使用的穆林德夫转写法，不仅为建立满文档案数库提供了必要的工具，而且可以用于教学和科研工作，填补了相关领域的空白。（二）软件与作品著作权本项目的研发成果，项目组按系统功能分工分别打包成两个应用软件，一是将满文档案图像识别软件命名为“满文识别通”；二是将满文输入法、满文字库、拉丁字母与标准体满文相互转换软件命名为“满文输入通”。为了合理保护软件著作权，按照有关法律规定，经过申请，上述两个应用软件已于 2017 年 12 月获得中华人民共和国国家版权局授予的计算机软件著作权，颁给《满文识别通软件著作权登记证书》和《满文输入通软件著作权登记证书》。由一史馆项目组人员独立设计的“满文识别通标识”“满文输入通标识”“满文输入通预览框”和“满文输入通工具栏”四个作品，按照有关法律规定，经过申请，获准在中华人民共和国国家版权局登记，于 2018 年 1 月颁给《满文识别通软件标识作品登记证书》《满文输入通软件标识作品登记证书》《满文输入通软件预览框作品登记证书》《满文输入通软件工具栏作品登记证书》。四、项目创新性满文档案识别项目在研发过程、满文识别技术、满文文字处理技术方面均取得了创新性和开拓性成果，达到国内外领先水平。（一）研发过程创新方面

35 在项目研发过程中，语言专家深度介入，充分使用语言规则，将专业知识与计算机技术有机结合，提升各个软件的性能；识别软件音节样本库的建立，采用基于语言专家人工切图及计算机辅助聚类结合的方法，既保证准确率又提高了工作效率；识别软件采取迭代的开发方式，可以及时利用新增数据资源及新技术来升级识别核心，保证识别率稳步提升。（二）满文识别技术创新项目提出了基于音节统计识别技术和基于多特征过切分技术的满文识别框架，融合满文文字规律，结合软件算法与选择最优结果，解决了满文训练样本量不足、满文字母相似度高、满文连写、音节干扰的难题。项目提出了基于深度神经网络满文单词识别方法，实现端到端的单词识别，随着样本量的增加迭代升级。项目提出了多识别模型集成的满文识别技术，集成基于过切分的满文文本识别和基于深度神经网络的满文识别方法，提高识别率，降低可疑词比例，并提供了可视化的图文对照校对方式，解决了满文识别处理中人工校对工作量大的问题。（三）满文输入技术创新通过“一字多键”的键盘布局方案，实现了满文键位与满文转写统一。无需使用“上档键”“大写键”等切换按键，输入简单快捷。首次在满文输入技术中使用“预览框”功能，提高满文输入的效率和便捷性。（四）满文字库技术创新基于国际编码标准开发满文字库，通过强制合体字的方式补充满文单词中的特殊写法和不规则字形。基于海量的满文档案字形标本创作满文字体，补充原有国标字库的字形。通过研究语言文字规则，设置满文字库脚本，实现满文字母和音节自动变体自动匹配。（五）满文编码转换技术创新实现满文编码与拉丁字母编码的双向转换和批量转换方案，并同时具备档案的新订“满文档案转写标准”转写的拉丁字母与传统“穆林德夫转写法”转写的拉丁字母相互转换的功能。五、项目成果应用 2018 年 11 月 5 日，一史馆正式发布了满文档案图像识别软件的开发与应用项目成果，获得业内学者专家的一致肯定与好评。项目成果随即应用于一史馆满文档案全文检索数据库

36 加工建设等工作中。（一）应用于满文档案全文检索数据库建设满文档案图像识别软件识别速度快，识别速度是人工的 150 倍以上，为满文档案数据库建设提供了新的高效途径和工具，成为满文档案全文检索数据库建设顺利推进的基础和支撑。 2017 年至今，一史馆应用项目成果完成了三期满文档案全文检索数据库项目建设，包括满文朱批奏折、满文实录、满文起居注、满文上谕档、满文寄信档共 5 个全文数据库，档案数量 14.3 万余件（册）、174 万余画幅、1 亿余个满文单词。同时，还开发了与数据库配套的满文全文检索数据库应用软件，具备档案图像及数据管理、满文档案数据全文检索等功能，档案查看方式包括原文图像、拉丁字母、标准满文字体三种方式，满文字库可以切换满文雕版体、满文奏疏体和满文行书体三种字体，为档案利用者提供方便。2018 年 12 月起，满文档案全文检索数据库陆续在馆内档案信息化平台开放。（二）应用于满文教学和编辑出版工作一史馆免费赠送 100 套“满文输入通软件”给相关单位试用。一些开设满文专业的高校，将满文输入通软件应用于教学当中，提高了工作效率，同时改进了教学手段。满文输入通软件还应用于编辑排版工作，一史馆 2018 年出版的《满文篆字御制盛京赋》中使用了项目开发的 6 种满文字体，附录中的满文内容均使用满文输入通录入，极大的提高了满文的录入效率，节省了大量人力和时间。（三）项目成果在应用中提升完善通过应用于满文档案全文检索数据库建设项目，不仅使满文档案图像识别软件的性能和质量得到全面检验，还让软件功能得以进一步改进和完善，识别准确率得到进一步提升，也证明了该软件具备随应用过程学习调整改进的能力。（四）项目成果应用前景广泛项目组通过对部分由馆藏档案缩微胶片转换的档案图像、满文图书、锡伯文报纸等进行识别测试，发现满文档案图像识别软件还可应用于满文档案“胶转数”图像、满文锡伯文标准字体出版资料等方面，应用范围和前景较为广泛。总之，满文档案图像识别软件系统不仅可以应用到档案馆的满文档案工作，也可应用于图书馆等其他满文档案、文献保管机构的满文古籍文献管理与开发工作，更为其他少数民族手写档案古籍文献的数字化工作提供了重要参考和宝贵借鉴。项目成果中的满文输入法、满

39 纸质档案去酸工艺及设备研制由山东省档案馆承担的《纸质档案去酸工艺及设备研制》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果一等奖。一、研究内容纸质档案去酸工艺及设备研制项目是针对目前国内已存在的大量酸化、破损严重的纸质档案进行抢救性保护而开展的一项涵盖理论研究、技术创新、设备研制和实际应用等方面的系统性科研项目。项目实施的目标是解决长期困扰国内档案保护技术领域的瓶颈问题—纸质档案批量去酸工作的实现与应用，突破实验室环境的制约，在真实工作条件下达到对纸质档案批量、快速、自动去酸的效果，研制开发出可供实际应用的产品，填补国内空白，促进我国档案保护工作的发展和档案保护技术的进步。大量研究证明，酸化是纸质档案纸张老化变质的主要原因。我国纸质档案馆藏量巨大，大量珍贵历史档案面临着严峻的纸张酸化风险。我国档案界虽在上世纪 80 年代就已开展了纸质档案去酸的研究，但由于技术上的不成熟，相关研究成果的应用多停留在实验室阶段，档案去酸的实际工作也多以单张、小批量、人工操作的方式进行，针对纸质档案的批量、快速、自动化去酸工作仍仅限于对国外技术资料的学习与研究。作为一个世界性的难题，纸质档案批量去酸工作无法开展，纸质档案批量去酸产品无法落实，这已成为制约我国档案保护工作取得长足发展的严重瓶颈。纸质档案去酸工艺及设备是为了实现纸质档案的批量、快速、自动化去酸而研制出的一种专用设备。设备采用了非水有机溶液液相去酸法，使用挥发性很强的有机溶剂全氟烃为媒介剂，全程反应无水参与，确保纸张纤维不会因水浸发生粘连、变形；使用氧化镁作为去酸剂，去酸效果显著，同时去酸剂可有效滞留在纸张纤维表面，形成长期去酸效果；使用氧化镁有机溶剂悬浮液对档案进行整体浸泡、过滤、真空干燥，去酸过程中不必对档案拆页，实现档案批量去酸目标的同时还可保护档案的原貌；去酸原理中化学反应过程温和、迅速，去酸周期短，可在较短时间内对大量档案进行去酸操作；所选的去酸剂及其有机溶剂无毒无腐蚀性且不易燃，对人体健康、档案实体和环境均无害，具有很强的安全性和环境友好性；去酸后的档案字迹根据《档案字迹材料耐久性测试法》（DA/T 16-1995）进行测试后，红蓝铅笔、蓝墨水、红墨水、黑墨水、圆珠笔、复写、油印、铅印、胶印等字迹均未发生明显褪色，去酸过程不会对档案字迹造成伤害；设备采用机械摇动去酸反应罐的方式进行，反应过程中不会对档案造成破坏性影响，采用了简单化、便捷化的工艺设计，操作人员可不进行复杂操作即可完成档案去酸工作，实现纸质档案的批量、快速、自动化去酸。

40 二、取得成果 1. 去酸工艺（1）去酸原理去酸方式根据去酸剂的状态不同可分为气相去酸和液相去酸两种方式，而液相去酸本身又分为水溶液（或悬浊液、乳浊液，下同）去酸法和非水溶液去酸法。目前，国际上常用的气相去酸法如氨气、吗啡啉、二乙基锌、甲醇镁等均存在明显缺点，去酸过程对反应环境的要求也非常高。水溶液去酸法因使用水作为溶剂而具有先天的缺点，档案纸张因酸化造成损坏的根本原因就是造纸纤维在酸性环境中容易发生水解，水会使造纸纤维发生粘连、变形，因此不适用于整本档案的去酸工作。因此本项目在研制过程中选用了非水有机溶液液相去酸法作为去酸的基本思路。（2）去酸剂选择液相去酸工艺一般使用镁、钙、钡等 IIA 族元素的氧化物、碱或盐作为去酸剂。这三种元素中，钡离子对人体有较强毒副作用，因此在本项目的去酸剂选择过程中被首先排除。钙元素的主要碱性化合物如氧化钙在与空气中的水蒸气发生反应时会放出明显的热量，对纸张纤维造成破坏，氢氧化钙则相对于镁而言碱性偏强，因此在对比后，本项目最终选择了纳米级轻质氧化镁作为去酸剂。氧化镁是一种自然界常见的金属氧化物，大规模工业制备已非常成熟。常温下为白色疏松粉末，无臭、无味、无毒，难溶于水和有机溶剂。暴露在空气中时，容易吸收水分和二氧化碳而逐渐成为碱式碳酸镁，纳米级轻质氧化镁反应速度尤为明显，该化学特性是氧化镁实现去酸功能的主要原因，滞留在纸张纤维上的氧化镁及反应生成的碱式碳酸镁或碳酸镁可形成长期的抗酸效果。氧化镁在常压下熔点为 2852°C，沸点为 3600°C，是目前工业上常用的一种阻燃剂原料，滞留在档案纸质纤维上的氧化镁可在实现长期去酸的同时，起到一定程度的阻燃效果，对档案形成多重保护。（3）媒介剂选择媒介剂即实现去酸剂与档案纸质纤维结合的中间物质。无论能否溶解去酸剂，液态媒介剂均可称之为溶剂。本项目选用了排水性有机溶液液相去酸法，因此在溶剂的选择时选用了具有排水性的一种全氟烷烃——全氟正庚烷（又称全氟庚烷，C7F16）作为去酸工艺的媒介剂。全氟庚烷是一种无色无味无毒的有机溶剂，具有很强的化学稳定性，常温下在空气中无法点燃，与氟气、过氯化氢、高锰酸钾等强氧化剂不发生反应，是一种安全的有机溶剂。全氟庚烷常温下与水和甲醇、乙醇、丙酮、乙醚等常见有机溶剂均不相溶，具有很好的排水性。

50 作基本都局限在实验室中进行，部分单位虽开展了纸质档案去酸工作，但均仅限于对单张档案的去酸处理。国外较早开始了纸质档案的批量去酸工作，根据项目组收集到的国外研究数据表明，本设备的去酸性能已经达到了国际先进水平。下表是本设备与美国 PTLP 公司整本书除酸系统 Bookkeeper 以及瑞士 Nitrochemie Aschau 公司整本书除酸系统 Papersaver-swiss 的去酸效果对比。系统名称除酸效果本设备Bookkeeper?Papersaver-swiss? 单次除酸时间2 小时2 小时3-4 天除酸之后 PH 值8 至 9.57 至 108 至 10 碱储存量1.5% MgCO3/kg 1%至 1.5% CaCO3/kg 0.5%至 1.5%MgCO3/kg 纸张寿命延长量原寿命的三到五倍原寿命的三倍原寿命的四倍四、成果创新点及经济社会效益 1. 成果创新点本设备为国内首次使用非水有机溶液液相去酸法实现纸质档案去酸，并研发出在真实工作条件下实现对纸质档案批量、快速、自动去酸效果的使用产品，填补了国内空白。本设备为国内首次找到了一种安全、无毒、绿色、效果长久的去酸剂和媒介剂，在实现去酸目标的同时，不会对工作人员、档案实体和工作环境造成任何伤害。本设备反应原理及机械设计均由课题组成员独立研究完成，所有元器件及化学反应剂均为国内制造，具有完全的自主知识产权。 2.经济社会效益近年来，我国各级各类档案馆、图书馆、博物馆馆藏的大量历史悠久的珍贵纸质档案、文献、图书陆续进入了高度酸化的阶段，这些档案、文献及图书纸张因酸化造成了严重的破坏，面临着损毁灭失的危险。目前，无法进行批量档案去酸已经成为了制约档案保护工作顺利开展的重大瓶颈。本设备的研制成功为突破这一瓶颈，推动档案保护技术的进步和工作的发展，确保档案实体安全，具有重要的社会意义。在本设备研制成功以前，国外同类技术产品已推出了近二十年并得到了广泛的应用。由

51 于国外企业掌握相关核心技术，他们凭借技术壁垒向我国利用者提出了高额的费用要求。本设备拥有完全自主知识产权，它的研制成功打破了国外同类技术垄断，大大降低了我国档案去酸的工作成本，具有很高的经济效益。目前，该设备已在山东省档案馆进行了推广应用。设备因具有使用条件简单、成本低、效率高、安全无污染等特点，其应用可以完全满足档案馆对纸质档案进行批量、快速、自动去酸工作的要求，大大提高了档案去酸工作的效率。电子文件长期有效性保证的研究由安徽省档案局（馆）承担的《电子文件长期有效性保证的研究》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果一等奖。安徽省档案局（馆）2017 年完成《电子文件长期有效性保证的研究》项目研究并通过国家档案局的验收，项目跟踪国际前沿技术，创造性地融合、采用了国际最先进的电子文件管理理论和方法，沿着“科研攻关—制订标准—系统开发—业务流程设计—实践验证”的方法路线，通过制订电子文件元数据标准、规范电子文件数据长期保存格式、对元数据和内容文档及签名块进行封装、建立电子文件信息模型、电子文件管理系统功能模型和业务模型，从业务、技术等多层面保证了电子文件的完整性、真实性、有效性和长久可读性，使电子文件彻底摆脱了对特定软硬件的依赖。探索出了一条适合中国国情的电子文件管理思路，为解决数字遗产保存问题，实现档案部门的“核心价值”，提供了理论基石和实现方法。一、项目研究的主要内容（一）电子文件长期有效性的目标要求保障电子文件长期有效性的根本途径在于寻找有效的策略，有效的策略主要基于四个方面的目标要求。1.物理稳定性。载体稳定性是电子文件赖以传世的基石；2.结构清晰性。清晰的逻辑结构和物理结构有利于电子文件的存储、处理和显现；3.语义感知性。将电子文件中记录的表征信息 “翻译”为能够理解的音像、图片、符号和文字；4.显示一致性。实现保存的电子文件不仅要打得开，而且确保打开时还是原来（创建时）的样子。（二）电子文件长期有效性保障的基本策略电子文件的长期有效保存（Preservation）主要有两个基本需求，一是保存的时间要相对的“长”，二是在长期保存周期内电子文件要“保质”、“保鲜”。概括为数据加工和定制环境二个方面。

52 1.加工数据（1）数据抽取（Data extraction）与重构（Re-engineering）。数据抽取是指从数据源检索并提取出数据以供进一步处理和存储的过程。数据重构则是指对源数据/目标数据的调研、准备、标准化、清洗、匹配、整合的过程。在数据加工具体实施时，数据抽取往往与数据重构结合进行。（2）数据风干（Desiccation）。在数据风干实际上是指保留语义脱去格式的过程，符合风干标准的文件通常是纯文本（plain Text）或平面文件（flat file）。它们不仅占用字节数少，利于存储，而且由于不含或基本不含格式数据，可以在多种平台上打得开、看得见、能理解。（3）格式分析与转换（Conversion）。为有效管理和利用电子文件，需要对格式进行分析，并且在它变得过时之前将其转换到新的通用的格式上来。（4）格式注册与开放。目前，世界上的电子文件格式注册系统方式多种多样，格式注册系统的建立和应用使得电子文件无序的格式世界变得有目可查。如果电子文件以私有或者不公开的格式存贮，则解读就会受到制约。所以，开放格式已经成为一种破解格式困局的趋势。（5）数据规范化（Normalization）。也叫数据标准化，主要方法是通过预定义某种共同遵守的“标准格式”，以不变应万变，以实现电子文件的长期有效性。数据规范化是一种主动式的格式风险防范途径，也是电子文件长期有效性保障的最新取向。我国制订的《版式电子文件长期保存格式需求》（DA/T 47-2009），在世界上首次系统地界定了电子文件长期保存必须满足的 11 个方面格式需求，对于电子档案的数据规范化有直接的指导作用。（6）版式化（Fixed-layout）。版式化是将可能导致“跑版”的文档或数据源转化为固定显示文档。国内外众多档案机构倾向于符合 ISO 19005 标准要求的 PDF/A 版式文档，随着 GB/T 33190-2016 《电子文件存储与交换格式版式文档》标准的推出，国产 OFD 格式将作为归档电子文件的转换标的格式。（7）元数据（Metadata）定义。电子文件元数据是描述文件的背景、内容、结构及其整个管理过程的数据。元数据能保障文件的真实性、可靠性、完整性和可读性，使文件便于理解，支持与保证文件的凭证价值，支持权限管理，实现有效检索，促进文件长久保存，在文件与背景信息之间建立链接，记录和确认电子文件的技术环境，支持互操作和电子文件跨平台迁移。我国《文书类电子文件元数据方案》（DA/T46 2009）自 2010 年 6 月 1 日起在全国实施，《照片类电子档案元数据方案》（DA/T 54-2014）自 2015 年 8 月 1 日起在全国实施。音频、视频类电子文件元数据标准和有关专业类电子文件元数据标准正在制订。具有中国特色的电子文件/档案元数据完整体系正在构建之中。

53 （8）封装（ Encapsulation）。在电子文件长期保存过程中，不仅需要规定数据格式和元数据规范，还必须维护电子文件元数据与数据的可靠联系。封装是将电子文件的数据和元数据打包在一个结构规范的信息包中，以最有效地维护电子文件内部实体之间的联系；能实现电子文件的自包含、自说明、自证明；便于数据的交换和长期保存，最大限度地减少电子文件对软硬件的依赖。（9）数字技术校验。在电子文件长期保存过程中，为保证最终形成的电子文件内容完整、未被更改，需要依赖于信息安全领域的“数据完整性”校验机制，如数字摘要、电子签名、数字水印、时间戳等。（10）“四性”检测。“四性”是指电子文件的真实性、完整性、可用性、安全性。维护电子文件“四性”是保障电子文件凭证作用和长期有效性的重要基石。理论和实践表明，电子文件归档环节、移交与接收环节、长期保存环节是确保电子文件“四性”的关键性环节。国家档案行业标准《文书类电子档案检测一般要求》已规定电子文件的“四性”检测指标，明确在关键环节上的检测策略和方法，为电子文件“四性”检测与维护提供较为系统的保障。 2.定制环境（1）技术典藏（Technology preservation）。技术典藏的特点是将生成电子文件的软硬件连带保存下来，电子文件得以在“原始”环境中管理和利用。技术典藏是相对笨拙的方法，其代价较高，风险也大，一旦软硬件产品停产/终止售后服务/设备失效或坏损，电子文件将难有“出头之日”。（2）仿真（ Emulation）。仿真是制造一种能运行过时软硬件的软件，对某一过时的软硬件进行模仿，使得原来的设备和功能在现行软硬件上运行。（3）介质更新。介质更新即通过“复制”和“转存”的方法，保持电子档案比特流的“活性”，降低读取的误码率。“复制”是将电子档案从某一类型的老旧载体拷贝到相同类型的新载体上，电子档案的逻辑结构和物理结构不发生变化。转存是指将电子档案从某一类型的老旧载体拷贝到不同类型的新载体上，转存过程中，电子档案的逻辑结构保持不变，但物理结构将发生变化，有学者将这一过程称之为狭义的异质备份。（4）迁移（Migration）。迁移是在维护电子文件完整性、真实性、可靠性、可用性的同时，将电子文件从一个系统转移到另一个系统中的活动。这里所说的系统包括存储载体、操作系统和数据库平台、应用系统等。但实施迁移策略需要保持对生存环境的不断监测，其结局是永不疲倦的奔波。（5）定义数据物理结构。“加工数据”部分所提的 10 种方法，均是针对数据逻辑结构的，逻辑结构厘定之后，需要将数据“写”到载体上，数据在载体上的存贮表示就是物理结构，

54 物理结构的作用就是在载体上正确地记录和读出特定逻辑结构的数据。（6）资源标识。在电子文件管理系统中，可以运用资源标识符（Uniform Resource Identifier，URI）一一对应地标识和定位电子文件。资源标识符不一定附着于电子文件，电子文件本身也可编制电子文件号（以元数据方式），且具备语义信息，并保证唯一性和稳定性，以期与资源标识符配合使用，标识和定位电子文件。（7）异构数据交互。电子文件管理需要实现异构系统交互和实施异构数据交互，电子文件在长期保存过程中，需要界定数据交互的项目和内容，交互方式、交互周期等，以实现在异构系统环境下对电子文件的“无缝”管理，确保电子文件不因存储环境的差异而失效。（8）载体选择。电子文件存储载体类型，主要包括磁性载体、光学载体和半导体 3 类。载体选择既要考虑存储方式，又要考虑载体容量、寿命、鲁棒性、性价比及存储环境要求。（9）信息安全控制。信息安全是电子文件管理的底线，电子文件长期保存系统必须具备完善的信息安全控制机制，包括身份认证、权限控制、安全审计、入侵检测与防御、病毒防护等，开展网络等级保护和系统分级保护。（10）备份。通过一定的方式将电子文件或电子文件管理系统的全部或部分复制或转换到存储载体或独立的系统上。其作用是，在电子文件出现损坏或灭失等异常情况时能够通过备份有效地恢复到灾难前状态，确保电子文件的完整、可靠、安全与可用。（11）容灾。容灾是指在相隔较远的异地，建立两套或多套功能相同的信息系统，互相之间可以进行健康状态监视和功能切换，当一处系统因意外停止工作时，整个应用系统可以切换到另一处，使得该系统功能可以继续正常工作。容灾不仅保护数据，更重要的在于保证电子文件管理业务的连续性、保证电子文件的完整性。（12）数据冗余。即通过保存冗余数据的方式提高信息系统中电子文件管理的有效性。通过重复存储数据并对数据进行冗余性的编码来防止数据的丢失、错误，并提供对错误数据进行反变换得到原始数据的功能。（13）云存储。云存储是在云计算概念上延伸和发展出来的一种新的网络存储技术。云存储利用集群应用、网格技术或分布式文件系统等功能，将网络中大量各种不同类型的存储设备通过应用软件集合起来协同工作，共同对外提供数据存储和业务访问。（14）互操作（Interoperability）。又称互用性，它指的是不同的系统和组织机构之间相互合作，协同工作（即互操作）的能力。就电子文件管理来说，互用性的要求包括组织互用性、语义互用性、技术互用性三个层面。（三）电子文件管理最佳实践——可信数字仓储

55 可信数字仓储（Trusted Digital Repositories，TDR）是实现电子文件长期有效性保障策略的最有效形式。构建合格的 TDR 的基本要求可以归纳为以下几个方面：管理电子档案的主体----机构及人员，被管理的客体----电子档案信息资源，主体在管理客体过程中所开展的活动----业务，把主客体和业务活动联系在一起技术环境----计算机系统，以及综合管理要素等。 1.组织机构要求应当具备长期保存并提供利用电子文件的合法职能，有相应的编制、有能胜任工作的业务和技术人员、有比较稳定的经费来源、有相应的场所和开展业务所需的设施、设备，制订有相应的长期保存策略，电子文件管理流程清晰，具备归责机制等。 2.电子文件信息模型要求包括本项目提及的电子文件数据格式要求，如数据抽取与重构规范，格式分析、注册、转换机制，指定接收的电子文件格式类型、预定义的标准格式规范，元数据方案、著录要求，归档信息包的封装标准与 schema 定义，封装包校验规则、修订规则，递交包与分发包模型等。 3.信息系统功能模型要求电子文件长期保存和利用系统建设的核心要求是必须遵从开放档案信息系统参考模型 OAIS。系统功能模型由 6 个功能实体构成，包括档案捕获（Ingest）、档案存储（Archival Storage）、数据管理（Data Management）、档案利用（Access）、系统管理（Administration）和保存规划（Preservation Planning）。除此之外，还有非功能要求，如系统的并行用户数量，并行事务处理能力，海量检索响应时间，电子文件仓储最大容量，数据库管理能力，可持续服务时间，宕机后系统恢复时间等。 4.业务要求在 TDR 体系内要求，从业务流程、业务标准和业务参与者的角度来规范业务活动，要结合实际，进行业务流程重构，确保电子文件的收、管、存、用等各项管理业务有条不紊，各岗位人员各司其职，TDR 正常运转。 5.管理要求包括综合管理要素，如制度环境的准备，风险管理，变化管理，以及日常管理和维护，审计、跟踪与问责等。二、项目研究的主要成果（一）电子文件管理系列标准《文书类电子文件元数据方案》（DA/T 46-2009）

56 《版式电子文件长期保存格式需求》（DA/T 47-2009）《基于 XML 的电子文件封装规范》(DA/T 48-2009) 《电子文件元数据基本集（报批稿）》（二）相关科研论文在中国档案、档案学通讯等中文核心期刊发表了《安徽省电子文件中心建设的思路与做法》《关于匹兹堡模式与哥伦比亚模式重新思考》《电子文件存档格式需求分析与战略研究》等近 20 篇科研论文。（三）电子文件长期保存系统安徽省电子文件中心安徽省数字档案馆三、研究项目的创新与应用本项目成果为标准、论文、系统和最佳实践，在国际和国内同类项目中处于先进水平。《文书类电子文件元数据方案》是 ISO 23081 发布后，继澳大利亚、加拿大、欧盟之后发布的第 4 个国际同类标准。《版式电子文件长期保存格式需求》是国际上第一个版式电子文件存档格式需求标准。是“核高基”项目《版式文档标准制定与软件产品研发及产业化》（2010ZX01044-002）的基点，是我国自主知识产权的版式文档格式 OFD 的基础。《基于 XML 的电子文件封装规范》是继美国元数据编码和传输标准（METS）、澳大利亚维多利亚电子文件策略（VERS）后发布的第 3 个国际数字资源封装标准，是 ISO 23081 发布后，第 1 个电子文件封装标准，同时也是符合 ISO 23081 元数据框架和类型的第 1 个标准。安徽省电子文件中心是我国首个省级电子文件中心，是首个按照 OAIS 功能架构和信息模型框架结构，实现对电子文件及其元数据进行全过程、全方位管理的系统，是首个可以进行 EEP 封装和对 EEP 文件进行管理的电子文件管理系统。作为项目成果的 3 个标准三位一体，与信息管理系统建设和电子文件中心建设紧密结合，理论联系实际，从标准到系统、从理论到实践，在国内率先对电子文件长期有效性保证进行系统性研究，开创了我国电子文件规范化管理的先河，安徽省电子文件中心为国内首家省级电子文件中心，被《中国档案报》誉为“破冰之举”，人民日报以《守护国家的数字记忆》予以报道。截止 2018 年 5 月，作为项目成果的 3 个标准，被国家、档案行业和地方标准规范等引用 20 多次。

58 录音录像档案数字化抢救技术研究 “ 录音录像档案数字化抢救技术研究 ” 列入国家档案局 2011 年科技项目（项目编号 2011-X-19），由国家档案局档案科学技术研究所、国家档案局技术部、上海中信信息发展股份有限公司、北京中科大洋信息技术有限公司共同承担，成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、研究内容本项目开展数字化技术在录音录像档案抢救中的应用及科学化管理研究，通过调研分析、平台建设、实验探索与验证、分析归纳、标准制定等研究过程，形成了录音录像档案数字化抢救工作整体解决方案，建成了录音录像档案数字化抢救平台，提出了录音录像档案数字化工作流程，并制定了档案工作行业标准 DA/T 62—2016《录音录像档案数字化规范》，以指导录音录像档案数字化工作科学化、标准化、规范化的开展。（一）国内外录音录像档案管理及数字化情况调研本项目研究采用问卷调查、电话调研、实地考察、文献调研、网络调研相结合的方式，针对录音录像档案的类型、数量、保存情况、读取设备、数字化工作等情况进行调研，并首次对我国 50 家副省级市以上综合档案馆进行问卷调查，了解录音录像档案数字化工作现状、经验、存在的问题等。基于收集到的信息和数据，针对发现的具体问题和难点问题，为研究工作的科学开展打下基础，分析相关影响因素及其在影响程度上的差异，并有针对性开展研究，解决实际问题，使研究成果更具实用性。（二）录音录像档案数字化抢救解决方案研究以调研为基础，选取情况较为复杂、数字化难度大的录音录像档案类型，重点针对典型、共性的技术问题开展数字化实验；选取有代表性的录音录像档案类型，针对数字化工作流程、采集方式、技术指标、文件类型、压缩编码和存储方式、数字化成果管理方式等方面开展实验。以实验结果为基础，并参考国内外相关领域的标准，形成录音录像档案数字化抢救解决方案，为录音录像档案数字化过程科学化管理提供技术支持。（三）《录音录像档案数字化规范》研制研究制定《录音录像档案数字化规范》，并申报档案工作行业标准。以大量的科学严谨的实验为基础，以科学性、先进性、实用性为准则，涉及录音录像档案数字化工作的组织与管理、档案出库、数字化前处理、数据库建立、信息采集、音视频处理、数据挂接、数字化成

59 果验收与移交、档案归还入库等全过程，提出了普遍适用于档案行业的录音录像档案数字化工作的规范性要求。二、研究成果本项目开展数字化技术在录音录像档案抢救中的应用及科学化管理研究，并形成了系列研究成果。本项目的研究，针对目前日益突出的年代较早的录音录像档案信息丢失现象，以及各类专有读取设备逐步消失的现状，形成录音录像档案的数字化抢救技术及科学管理方式的研究成果，以有效地指导珍贵录音录像档案的抢救性保护工作。（一） “ 录音录像档案数字化抢救技术研究 ” 研究报告以调研、大量实验、研究分析和实际工作经验为基础，采取多种形式对录音录像档案数字化工作现状进行调研，并首次对我国 50 家副省级市以上综合档案馆进行问卷调查，在对理论知识、调研成果、实验结论和实践经验进行分析、总结、归纳的基础上，提出了包括平台建设、工作流程、管理制度、技术方法、技术参数、操作技巧等内容的录音录像档案数字化抢救工作整体解决方案，针对录音录像档案数字化技术应用的特点，解决录音录像档案数字化抢救过程中的具体问题，可为档案部门开展录音录像档案数字化抢救工作提供科学、规范、有效的技术方法和相关指导，为促进录音录像档案数字化工作的科学开展提供理论支撑和技术保障。主要内容包括： 1．调研分析针对录音录像档案的类型、数量、保存情况、读取设备、数字化工作等情况进行调研，了解录音录像档案数字化工作现状、经验、存在的问题等，并有针对性开展研究，解决实际问题，使研究成果更具实用性。 2．数字化抢救平台建设方案录音录像档案数字化抢救平台的建设方案主要包括场地建设、软硬件系统两部分内容。（1）场地建设。从场地布局与装修、环境要求、网络系统、电源系统、照明系统等方面对场地建设提出了具体要求。（2）软硬件系统。对于录音录像档案播放设备、音视频工作站、模拟数字转换器、存储设备等硬件以及音视频信息采集、压缩编码、音视频编辑、视频质量检测等软件的配置提出要求。 3．实验分析选取有代表性的录音录像档案类型，重点针对典型、共性的问题开展实验，对实验结果

60 进行分析。（1）数字化实验。针对唱片、钢丝录音带、开盘式录音带、盒式录音带、U-matic 录像带、Betamax 录像带、VHS 录像带、Betacam 录像带、8mm 录像带等进行录音录像档案数字化实验，以确定数字化采集方式、数字化工作流程和技术参数等。（2）编码格式对比实验。采用不同的编码格式及比特率，进行编码格式对比实验，通过比较测量视频图像的峰值信噪比，以确定数字视频的压缩编码方法和录像档案数字化中应采用的编码格式、比特率等技术参数。（3）文件存储格式对比实验。采用不同的文件格式，进行文件存储格式的转换和对比，通过比较测量视频的图像质量，以确定数字视频文件存储格式的转换方法和录像档案数字化应采用的文件存储格式。（4）音视频处理实验。使用非线性编辑软件对音频和视频进行处理，以确定录音录像档案数字化中音视频处理的方法。 4．工作流程系统性提出了录音档案数字化、录像档案数字化的工作流程。（二）档案工作行业标准 DA/T 62—2016《录音录像档案数字化规范》本标准以大量的科学严谨的实验为基础，以科学性、先进性、实用性为准则，规定了录音档案和录像档案数字化的技术和管理要求。本标准对录音录像档案数字化工作提出了科学合理的操作程序和各工作环节的操作规程，并辅以图表等直观的形式提供数字化流程示例以及主要技术参数的设置。本标准适用于对模拟信号形成的录音录像档案进行数字化加工过程的管理，结合目前信息技术发展的水平，提出了普遍适用于档案行业的录音录像档案数字化工作的规范性要求，能够指导录音录像档案数字化工作科学、规范、有序开展。（三）录音录像档案数字化抢救平台本项目以录音录像数字化技术为核心，以标准规范和实验数据为依据，通过整合音视频播放、信息采集、压缩编码、音视频编辑、数据存储等软硬件，建成了录音录像档案数字化抢救平台。录音录像档案数字化抢救平台配备了录音档案播放设备、录像档案播放设备、音视频工作站、模拟数字转换器、辅助设备等硬件设备，共计 20 余台套，以及音频编辑软件、视频编辑软件、压缩编码软件、视频质量检测等相关应用软件。可对唱片、钢丝录音带、开盘式录音带、盒式录音带等类型的录音档案以及 U-matic、Betamax、VHS、Betacam、8mm 等类型的

61 录像档案进行数字化抢救。本项目提出了适用范围广泛的录音录像档案数字化抢救平台建设方案，并建成了面向全国开放的数字化抢救平台，为档案领域开展珍贵录音录像档案数字化工作抢救实验研究和技术交流提供了实操平台。（四）《录音档案数字化工作流程》《录音档案数字化工作流程》围绕录音档案数字化抢救工作，系统、全面提出了录音档案数字化抢救各工作环节的技术要求、操作方法、技术参数设置等，包括工作规划、录音档案数字化抢救平台建设、档案出库、数字化前处理、数据库建立、信息采集、音频处理、数据挂接、数字化成果验收与移交、档案归还入库等各个方面，具有较强的系统性、实用性。（五）《录像档案数字化工作流程》《录像档案数字化工作流程》围绕录像档案数字化抢救工作，系统、全面提出了录像档案数字化抢救各工作环节的技术要求、操作方法、技术参数设置等，包括工作规划、录像档案数字化抢救平台建设、档案出库、数字化前处理、数据库建立、信息采集、视频处理、数据挂接、数字化成果验收与移交、档案归还入库等各个方面，具有较强的系统性、实用性。三、成果创新 1．系统性提出了录音录像档案数字化抢救工作整体解决方案； 2．提出了适用范围广泛的录音录像档案数字化抢救平台建设方案并建成了面向全国开放的数字化抢救平台； 3．制定了档案工作行业标准 DA/T 62 — 2016《录音录像档案数字化规范》； 4．编制了实用性较强的录音档案和录像档案数字化工作流程。四、推广应用情况数字化是对国家珍贵档案进行抢救的有效手段之一，利用传统读取技术和计算机等数字技术相结合的方式，将录音录像档案进行数字化处理，形成数字档案资源，达到抢救及保护珍贵档案资源，并提供方便、有效利用的目的，已成为必然趋势。本项目最终形成了档案工作行业标准 DA/T 62 — 2016《录音录像档案数字化规范》等系列化研究成果，将有序推进国家重点档案的数字化和各种载体档案的保护工作，指导录音录像档案数字化抢救工作科学化、标准化、规范化的开展。本项目建成的具备对外开放及服务能力的录音录像档案数字化抢救平台，可对多种类型

62 的录音档案、录像档案进行数字化抢救，为开展珍贵录音录像档案数字化抢救实验研究和技术交流提供了实操平台，已经为多家档案馆进行录音录像档案数字化技术服务，获得了较好的社会效益。基于研究成果，项目组成员发表多篇论文。《录音录像档案数字化抢救技术研究》发表在《中国档案》2017 年第 1 期；《档案行业标准录音录像档案数字化规范的制定》发表在《2017 年全国青年档案学术论坛论文集》（ISBN 78-7-5034-9460 -4），该论文被评为 2017 年全国青年档案学术论坛优秀论文。本项目的研究成果为各档案部门开展珍贵录音录像档案抢救工作提供有力的技术支持和理论支撑，促进国家重点档案保护与开发工作的科学开展，不仅应用于档案行业，在广电、教育、文化等行业也有广泛的应用前景，具有良好的推广应用价值。国家综合档案馆建筑功能规划方法研究由云南省档案局（馆）承担的《国家综合档案馆建筑功能规划方法研究》项目成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、项目概述本项目研究聚焦国家综合档案馆建筑功能规划，项目总结国家综合档案馆建筑现状与问题，指出现阶段公共档案馆发展模式特点；开展国家综合档案馆建筑公共性功能规划研究、建筑安全性功能规划研究、建筑拓展性功能规划研究以及建筑智能化功能规划研究；开展国家综合档案馆建筑特色性功能规划研究，提出国家综合档案馆建筑要体现行业特色、体现地域民族特色；开展国家综合档案馆建筑节能性功能规划研究，分析国家综合档案馆建筑节能性功能规划的必要性和实现途径。二、项目主要内容项目从分析国家综合档案馆建筑现状与问题入手，总结现阶段公共档案馆发展模式特点，提炼总结档案馆建筑对于档案馆工作的重要价值。项目研究提出，档案馆建筑是档案馆工作的物质基础和必要条件，是确保档案安全和发挥档案服务功能的最根本要求，随着经济和社会的发展，国家综合档案馆正在由之前单纯的档案保管、利用场所向档案安全保管基地、爱国主义教育基地、档案信息资源利用中心、政府信息查阅中心、电子文件中心“五位一体” 的新型档案馆转变，面临着巨大的发展机遇和历史重任；国家正式启动并实施中西部地区县级综合档案馆建设是档案馆发展的重大契机，国家综合档案馆建设面临着难得的机遇和巨大的挑战。

63 项目进一步深入研究档案馆功能属性和建筑要求，采取科学的功能规划方法，科学设置和合理划分档案和人员流线，有效隔离档案管理、工作区域和利用服务区域，提升档案管理科学化和现代化水平，确保档案安全管理，丰富档案服务内容，营造档案工作的历史艺术品味，扩大档案工作的社会认知度和影响力，进而增强社会的档案意识，促进档案事业的健康快速发展。项目研究提出，档案馆的服务功能在不断丰富和拓展，为了使档案馆充分实现其社会服务功能，新建档案馆建筑功能的拓展性规划也应与时俱进，与档案馆的社会服务功能的不断拓展相匹配，必须重视和加强档案馆建筑功能的拓展性规划。项目分析总结国家综合档案馆建筑应具有的功能性特征、地域性特征、文化性特征和时代性特征要求，从树立公共性理念是功能规划的基础、遵循规划原则是公共性功能规划的先导、落实规划原则是功能规划的关键等三个方面分析了国家综合档案馆建筑的公共性功能及其规划原则和方法。项目研究提出，国家综合档案馆建筑的公共性功能是建设公共档案馆的需要。建设公共档案馆，是发挥档案的原始记录性与唯一性作用，推进以公平正义为重要前提和基本特征的社会主义政治的需要；是实现档案馆从法理意义上的公共档案馆向实际意义上的公共档案馆转型的需要；建设公共档案馆是传播先进文化的客观要求。项目从选址的安全性规划、建筑布局的安全性规划、建筑防护功能的安全性规划、档案库房环境安全性等四个方面研究了国家综合档案馆建筑的安全性功能。项目研究提出，国家综合档案馆建筑的安全性功能是确保档案安全的要求。科学选择馆址，合理设置建筑区域，严格档案和人员流线，强化消防、防雷安全，配备安全防范系统，营造适宜档案保管环境是确保档案安全的重要措施。从国家综合档案馆建筑功能拓展的含义、档案馆建筑拓展性功能规划的必要性、档案馆建筑拓展性功能应与其社会服务功能相匹配、国家综合档案馆建筑拓展性功能的体现、国家综合档案馆建筑拓展性功能的规划原则等四个方面提出了国家综合档案馆建筑拓展性功能规划的原则及实现途径。项目研究提出，国家综合档案馆建筑的拓展性功能是保障档案工作持续发展的源泉。档案馆的功能特别是社会服务功能反映着强烈的时代精神和特点。要随着时代的发展，本着前端控制、前瞻、开放、以人为本等原则，通过选址的科学化、建筑的特色化、建筑的智能化、建筑的展示化、建筑的休闲化等措施，及时调整档案工作领域，丰富服务内容、服务方式，不断拓展档案馆保管、正能量展示、档案资源社会共享、文化休闲、档案信息发布等功能，建设满足经济社会发展需要的公共档案馆。从档案馆建筑智能化规划的基本原则、档案馆建筑智能化总体规划模型、档案馆建筑智能化应用系统集成等方面系统分析了国家综合档案馆建筑的智能化前景、应用及其途径。项目研究提出，国家综合档案馆建筑智能化功能是推动档案馆工作发展的方向。要按照安全、

64 开放、协调和可持续的原则，采用“面向功能”的方法，综合规划档案馆建筑功能，科学选择和建设布线网络和通信、监控、消防、保安、管理等各项智能系统建设和系统集成，提高档案管理科学化、现代化水平，充分发挥的永久保管社会记忆、维护凭证和社会信用、提供信息及社会教育国家综合档案馆功能。从国家综合档案馆建筑要体现地域民族特色和体现行业特色两个方面阐述了国家综合档案馆建筑须具备的艺术追求和审美情趣，提出了国家综合档案馆应成为当地标志性建筑的要求。项目研究提出，国家综合档案馆建筑特色性功能是档案文化属性的反映。档案馆是文化事业机构，有着强烈的自身专业性特点，反映到档案馆建筑上，则有着有别于其他行业的历史艺术趣味追求和行业特色。要从外部空间和内部空间上凸显历史厚重感和浓郁的文化气息，体现历史传统和地域民族特色，展现和传播地域民族文化，激发人们对地域文化的热爱之情。项目阐述了国家综合档案馆建筑节能性功能规划的必要性，从科学确定建筑朝向、合理实施建筑体型设计、合理安排建筑功能布局、围护结构处理、利用可再生资源等分析国家综合档案馆建筑节能的实现途径。项目研究提出，国家综合档案馆建筑节能性功能是档案工作适应时代要求的选择。通过提高节能意识、科学确定建筑朝向、营造适宜的外部环境、合理实施建筑体型设计、合理安排建筑功能布局、在建筑内部充分利用植物调整温湿度并净化空气、处理围护结构、配备设施设备、利用可再生资源、建设雨污分流系统、使用新型建筑材料、建设智能化管理系统、减少空调依赖等措施将有效减少档案馆建筑的能源消耗，推动建设低碳绿色档案馆，促进经济社会的可持续发展和生态文明建设。三、项目的主要创新点和推广应用成效项目首次界定了国家综合档案馆建筑的拓展性功能的含义及展现途径；首次系统提出了国家综合档案馆建筑智能化功能的构成及方向；首次从外部空间和内部空间两个空间系统阐述了国家综合档案馆建筑的行业、文化性特点要求；首次从建设低碳绿色档案馆促进经济社会的可持续发展和生态文明建设的高度对国家综合档案馆建筑的节能需求及实现途径进行了系统研究。本研究项目基于国家综合档案馆的基本功能和社会功能，兼顾档案工作的规律和发展趋势，结合建筑、美学、历史、网络技术、环保等学科知识，系统分析了国家综合档案馆建筑应具备的功能需求，重点提出了国家综合档案馆建筑应具备的公共性、安全性、拓展性、特色性、智能性和节能性等功能需求及其实现的途径和应遵循的原则、方法，对实现国家综合档案馆特别是中西部地区县级档案馆的科学建设和高效管理具有较强的实践指导意义和现实推广价值，实际指导了云南省 70 余个县级综合档案馆的建设规划，填补了国家综合档案馆建

65 筑规划方法基础理论和工作方法的空白。档案数据异质备份管理系统研究 “ 档案数据异质备份管理系统研究 ” 列入国家档案局 2015 年科技项目（项目编号 2015-X-35），由国家档案局档案科学技术研究所、江苏省档案局与北京盛赞数据备份系统有限公司共同承担，成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。保证档案信息安全历来是档案工作的重中之重。随着档案信息化的推进，档案信息的安全问题更是提到了前所未有的高度。国家档案局多次以会议讲话及下发文件等多种形式强调，要以异质异地备份的方式保障重要档案信息的安全。对档案信息进行异质异地备份，已成为档案界的共识，多载体异质备份也已成为保证档案信息安全的重要手段之一。国内外对于光盘、硬盘、缩微胶片载体备份都有不同程度的应用，但载体一般为分别制作与存放，载体之间无关联关系，需采用多套技术手段来实现对不同载体进行管控，管理繁杂，利用不便。无法满足档案行业多载体异质备份的发展战略，也不符合建设档案强国的总体要求。建立一个通用、兼容的多种载体综合管理系统，实现多载体数据关联、多载体统一管控以及跨载体的信息检索服务是推动档案数据异质备份工作发展需要解决的问题。本项目探索研究构建一套综合管理平台，以光盘、硬盘、缩微胶片等异质备份载体为对象，搭建档案数据异质备份管理系统，建立统一的数据管理和控制机制，通过对多种载体在同一系统平台下的评估、存储管理以及跨载体数据检索，实现异质备份多种载体的集中、有序和统一管理，确保档案数据的规范迁移、长期可读及信息安全，为档案数据异质备份管理工作提供技术保障。一、研究内容本项目主要包含 3 项研究内容： 1．研究并实现对电子档案数据评估和光盘载体物理指标的检测。依照《电子档案移交与接收办法》、DA/T38-2008 《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》等标准，实现对电子档案数据准确性、完整性、可用性，安全性的验证，以及 CD/DVD/BD 光盘物理指标的检验与光盘三级预警监测。 2．研究并建立多载体关联关系，实现在同一系统平台下对多种载体的集中管理。通过对多种载体的规范描述，建立载体间唯一标识关联关系。通过建立载体元数据、档案数据间的关联关系，建立统一的信息检索方式，实现对多载体的统一集中管理和控制。 3．研究并实现档案数据的跨载体管理检索，即针对不同载体的管理信息与档案数据的检

68 主要实现病毒检测、载体检测、数据检测、检测管理、检测设置等功能。通过对接专业载体检测设备，实现光盘检测、硬盘监测以及缩微胶片检验记录。光盘检测包括数据一致性检测、可读性检测、物理指标检测，实现光盘三级预警和寿命预估；硬盘监测主要实现 S.M.A.R.T 监测等功能；缩微胶片检验主要实现检验结果的记录和统一管理等功能。 3．多载体管理系统主要实现光盘管理、硬盘管理和缩微管理等功能。通过对接专业的载体管理设备（光盘存储库、硬盘智能备份库和缩微存储库），实现对档案数据载体的保存、借阅、检索定位等方面的规范存储与一体化管理。 4．多载体利用系统主要实现跨载体的信息检索和档案数据信息的利用，包括硬盘的在线检索与数据浏览，以及光盘和缩微胶片定位及阅读。 5．系统管理主要实现用户管理、部门管理、权限管理、读者管理、设备管理、日志管理、数据库管理等功能。（三）系统安全体系档案数据异质备份管理系统从系统设计之初就非常注重安全工作，始终坚持积极防御、综合防范的方针，提高系统的安全防护水平。系统通过从网络安全、主机安全、应用和数据安全、数据库管理系统安全等方面入手，进行了安全保障总体规划和策略设计，以及安全管理体系建设和信息安全产品集成等，全面提升系统的安全性，能够面对目前和未来一段时间内的安全威胁，实现对系统安全状况的统一管理，更好地保障了系统的正常运行。（四）系统部署架构档案数据异质备份管理系统以计算设备、存储设备、网络设备、载体保存设备、载体专用制作设备等为基础硬件支撑平台进行系统部署，主要包括系统智能控制器 (或专用服务器)、交换机、数据库服务器、光盘存储库、硬盘备份库、缩微存储库、光盘自动刻录印刷机、蓝光自动归档机、缩微胶片打印输出设备、光盘检测仪、PC 客户端等。各类设备通过交换机相互联接，遵循 TCP/IP 网络协议。智能设备、主机（专用服务器、智能控制器）等，均采用 Windows 操作系统，数据库系统采用 SQL Server 2008,也可根据需要，使用 Oracle 数据库或其它关系型数据库。系统部署架构如图 3 所示。

70 用户定义规则，将档案数据按规则和存储载体容量的限定分开存放，此项技术称为 “ 多规则自定义自动分盘技术 ” 。根据规则建立分盘配方，配方通过 XML 语言进行描述，实现档案数据的多规则自定义自动分盘。 4 ．双载体监测技术采用双载体监测技术，完成光盘、硬盘物理参数监测，实现对两种载体寿命的评估，根据评估结果决定是否将此载体保存档案数据迁移到新的载体上，从而达到档案数据长期保存的目的。 5 ．跨载体检索技术在多载体数据关联基础上，实现对目录数据、原文数据、载体描述数据在跨载体之间的统一数据检索。通过检索可快速定位数据所在的光盘、硬盘或缩微胶片的相关信息，实现跨载体的信息检索。四、推广应用情况项目创建了多载体统一管理的技术模式，实现了对载体数据评估、光盘载体物理指标检测、多载体数据关联关系建立和载体管控，以及跨载体信息检索等功能。建立了光盘、硬盘、缩微胶片多载体智能备份管控平台，充分发挥不同载体的各自优势，为档案数据异质备份工作提供了技术支撑。通过数据自定义分盘技术、双载体检测技术和跨载体信息检索技术，实现了对多载体的统一制作、监测、管理和应用检索功能，提高了异质备份工作流程规范化、自动化水平和工作效率，增强了数据长期保存的安全性与可靠性。目前，项目成果已发展完善为系列化产品在一些档案部门得到实际应用，取得了良好的效果。项目成果为异质备份管理工作提供技术保障方法和手段，对档案离线异质备份工作具有积极的推动作用和现实意义。同时，项目成果不仅在档案行业有广泛的应用前景，同时也可广泛应用在国家机关、金融、军工、医疗、广播电视、公检法等行业的数据长期保存工作中，可提高各领域数据离线存储、异质备份和长期保存工作现代化管理水平，提高工作效率与服务水平。方言语音档案建设研究 “方言语音档案建设研究”是列入国家档案局 2014 年度科技项目计划的课题，由浙江省档案局承担，并在 2016 年获得了国家档案局优秀科技成果二等奖。项目研究主要包括方案制

71 定、试点实践、全面推广和完善提高，全面展开浙江方言语音档案建设实践,到 2015 年建成了一个覆盖全省 11 个地市合计 96 种方言语音的浙江方言语音档案数据库，并突破传统方言研究视角，从语音档案建设的角度，对全省方言的重点区域以全覆盖的形式采用现代多媒体技术来建档并存储利用。此研究及实践成果通过浙江方言语音档案建设成果进行总结归纳，形成标准规范专业的方言语音档案建设模式，已经向全国很多省市传播应用。一、基本情况 1 、研究目标方言语音档案建设研究，旨在通过对浙江地方方言的系统建档研究，形成一套系统完备的方言视频和音频采集标准，并利用全省档案系统的成熟体系和建档优势，有序开展实际的方言语音档案建设，形成收集全面系统、管理规范有序、利用形式多样的音档案库及管理体系，为抢救保护方言这一可能会逐步消失的非物质文化遗产作出贡献。通过理论与实践的探索，形成一套成熟有效的工作模式和标准，可以在全国范围内推广应用。 2 、主要研究内容方言语音档案建设研究是以浙江为样本，通过对浙江方言的语音、词汇、语法以及由此延伸的说唱、语音故事、民间歌谣、戏曲等的整理建档，建立内容完备、体系健全的浙江方言语音档案资料库，使浙江方言得到有效系统的记录传承。同时，总结研究方言语音建档的规律、途径和方式，为全国方言语音建档提供经验。 3、研究条件（1）从目前来看，吴方言很有可能会是中国主要方言中最早消失的一个，“逐渐消失的声音”亟待保护和传承。保护方言就是保护人类文化多样化基因。（2）传承人类文化的记忆，是档案部门的重要职责。传承记录地方方言，就是留住历史的记忆，传承地方的特色文化，是档案部门在构建优秀传统文化传承体系中发挥应有作用的具体实践。浙江省档案部门作为文化强省建设的生力军，组织启动“浙江方言语音档案建设” 项目，在全省展开调研和建档工作。（3）通过视频和音频的方式录制采集这是目前描写、展示和保存浙江境内的老派方言现状与面貌的最有效手段。省档案局通过全省各市、县（市、区）档案局调动当地单位内专业人员，有计划对当地的方言开展方言普查、建档工作，建成全省方言档案资料总库。二、研究背景

72 1 、吴方言底蕴深厚、具有重要的社会影响浙江是吴方言的主要分布地区。吴方言的分布虽涉及苏、皖、沪、浙、赣、闽五省一市，但浙江无疑是吴方言的主要分布地区。浙江省境内虽有少量徽语、官话、闽语、畲话、赣语、客家话分布，但说吴方言的人数占全省总人口的 95%以上。吴方言的使用人数占汉族总人数的 8.4%，约有 7 千多万，而浙江省说吴方言的人数占吴方言总人数的 71.4%，约有 5 千多万，是吴方言的主要分布地区，吴方言显而易见是浙江省第一方言。 2 、国内研究吴方言现状和发展趋势 20 世纪中叶以来，随着我国经济、文化、教育和交通事业的迅速发展，汉语方言已经发生了巨大的变化，许多方言土语特征正在逐渐地萎缩和消亡，方言的新老差异越来越明显，新派方言越来越向普通话靠拢，老派方言的特点正以前所未有的速度在流失。例如余姚方言、慈溪方言，老派有 7 个调，新派只有 4 个调。因此，全面科学地描写展示我国汉语方言的传统面貌，及时抢救记录和保存汉语方言资料，保护民族语言文化遗产，已经成为我们一项迫在眉睫的重要任务。 “方言语音档案”研究突破传统的方言研究的束缚，从档案建设的角度，对全省方言的重点区域进行全覆盖的形式，以明清时每一个旧县的方言作为一个点，因为省内各地方言的种类大体上仍与明清时的县级行政建置保持一致。按照选择更多的方言点，遴选更理想的条目，并以更先进的手段来着手建设“浙江方言语音档案”。 3、方言语音档案建设的时机和手段已经成熟当前人类社会已经进入信息化时代，利用先进的高清视频和音频录制采集设备开展“方言语音档案”建设是目前描写、展示和保存方言现状与面貌的最有效的手段。许多国家如法国、德国、瑞士、意大利、丹麦等早已投入巨大力量调查研究本国方言。如今，由档案局发布行政文件，调动各地档案局人员，有计划的建成系统地建立一个省的方言档案资料库，这一工作在全国还是属于首创。三、研究过程浙江省档案局于 2011 年年底开始启动了“浙江方言语音档案”建设，在近四年的实践中，该工作按照预定计划有序推进，取得明显工作成效。（一）试点先行，积累经验 2011 年 11 月至 2012 年 5 月是方言音档建设试点推进阶段。每市选一至二个县（市、

73 区）作为试点单位开展工作，探索经验。全省总共确定了以杭州市上城区为代表的 18 家试点单位，在积极部署工作同时精心策划宣传。这项方言建档工作一经推开试点即由新华社以《浙江为方言建档记录“逐渐消失的声音”》统一发布通稿，多个新闻媒体进行了全方位连续报道。 18 家试点单位被省档案局（馆）评为 2012 年度“浙江方言建档示范单位”。（二）整体部署，稳步推进 2012 年 5 月至 2013 年 12 月为方言建档工作的全面实施阶段。这一阶段在试点的基础上，全面开展方言音档建设工作，至 2013 年 12 月完成全省方言重点区域方言建档工作，基本建成浙江方言音档总库。在 2012 年 5 月，省档案局下发了《浙江省档案局（馆）全面开展浙江方言语音建档工作通知》，要求各市认真组织部署辖区内重点区域县（市、区）方言语音建档工作，按照统一要求录制方言语音档案，配以文本整理归档，按时汇交省局，同时向多家单位下拨档案抢救经费，用于扶持建档工作的全面开展。杭州、宁波、温州等市专门召开会议进行部署并率先抓好主城区方言建档工作。截止到 2013 年 12 月，总共有 77 家档案局实现 94 种方言重点区域建档。总容量达到 400G 以上的声像档案数据库。（三）统一标准，整理归档，全面推广 2014 年 1 至 2015 年 12 月为全省方言音档数据库的整理完善阶段。全面整理，建设专业的浙江方言语音档案数据库，并根据数据库整理归纳出标准化的方言建档模式，向全国推广。通过浙江方言语音档案建设，全省各级档案系统积极推进活力档案建设工作，服务浙江社会发展大局，对全省档案事业的自身发展也起到了很大的推进作用。一是彰显了档案在保护非物质文化遗产保护工作的巨大作用。方言具有非物质文化遗产的所有特性，是属于重要的非物质文化遗产，所以，尽管国家并没有专门的方言类的非物质文化遗产，但许多地方省市把该地区的方言列入省级或市级遗产名录中。档案部门工作人员通过主动服务、主动建档，改变传统的档案被动接收局面，形成资源建设模式的创新，实现“五档共建”的自我提升。二是拓展了档案管理的领域。把档案管理的视野从传统档案的系统内部转向了社会，直接面对老百姓，将静态、传统、纸质的历史档案转向了生动活泼的主动采集、鲜活的特种载体档案，这是对档案资源建设模式的创新，是活力档案的全面体现，充分展现了新时期档案人服务社会、服务大局、服务显示的能力。三是大力宣传了档案在社会发展中记录历史作用。浙江方言语音档案建设就是将老百姓日常口语，生活中最实实在在的东西采用现代化的手段保存起来，这是档案部门采集到的最具有时代感和生命力的地方文化根基。在采集过程中引导社会媒体、专家学者和公众的广泛参与互动。全方位多角度的立体展示了浙江档案事业高速

74 前进的生动过程。四、主要研究成果项目研究主要形成了以下几方面的成果： 1、制定浙江方言语音档案建设的规定文本以及方言语音档案建设规范和验收标准，并组织实施。省档案局邀请专家对相关人员进行专业操作培训，在全省各地开展方言资源普查。从普查中，掌握浙江方言现状，制定了浙江方言建档的示范性规定文本，内容涵盖声韵调、字词、短句和短文。并严格按照方言发音人的要求征集选定当地最地道、最老派、最正宗的方言发音人，在专业采集场地和专业设备按照文本内容开展方言音档的视频和音频录制。 2、对浙江方言语音档案征集进省馆，建成了系统的方言档案数据库，为全国各地档案系统开展方言建档提供借鉴与模式。省档案局对全省各市、县（市、区）档案部门汇交的当地方言音档和文本进行质检、编辑整理和归档，建成全省统一的浙江方言语音档案数据库，为全国方言建档提供示范性操作规范和实例。五、项目应用推广意义浙江省档案局积极利用浙江方言语音档案建设成果服务社会，一是出版了《乡音的呼唤 ——浙江方言语音典藏（光盘版）》服务第二届世界浙商大会。利用建设中的“浙江方言语音档案库”成果，专门制作《乡音的呼唤——浙江方言语音典藏（光盘版）》，用全省各地最具代表性的方言配音制作全省各地的地方宣传片，宣传浙江历史文化，宣传浙江经济社会发展的良好环境，赠送与会浙商代表留念。二是加大方言档案推广力度。2014 年浙江省档案局（馆）与腾讯·大浙网每周六联合推出《乡音浙江》栏目，受众可通过腾讯·大浙网官方微信平台，获取推送链接，收听方言短句，猜方言出处。迄今《乡音浙江》栏目已成功推出十三期节目，共十三种地市方言，赢得了广大受众的一致好评。三是积极服务全省各地的方言推广。浙江方言语音档案库初见成效之后，各地档案局积极向全社会推广，将当地方言整理变成课本，向当地小学赠送；编辑成宣传小册子，在公共场所发放，推广方言文化；与当地媒体合作开办方言栏目，保护性的开展方言文化的传播。四是借全媒体传播展现档案文化多彩面貌。各地档案部门充分利用媒体优势，积极挖掘和放大方言、语音、档案等元素的可传播性，实现了全媒体全过程宣传。新华社、中新社、光明日报、浙报集团、浙江广电集团等密切关注浙江方言语音建档工作动态，积极予以宣传

75 报道；各市、县、区宣传部门和媒体也全力介入，纸媒、电视、广播、手机报、微博等联动宣传；各地普遍采取活动策划的形式开展方言建档工作，在活动中与主力媒体通力合作，推动工作向纵深拓展。 BT 项目档案管理模式的研究与实践 “BT 项目档案管理模式的研究与实践”于 2014 年 3 月由国家档案局正式立项，课题研究承担单位为辽宁省档案局、辽宁省高等级公路建设局、沈阳市档案局，于 2015 年 8 月顺利完成相关研究任务,2016 年荣获国家档案局优秀科技成果二等奖。与普通的建设项目相比，BT 模式建设项目在管理体制、工作机制、运行模式、监管层级等方面有自身特点，课题主要针对 BT 模式建设项目的特点，对 BT 项目档案管理模式进行研究，建立新的投资融资体系下的 BT 项目档案监管模式。本研究为在 BT 模式下如何解决好项目发起人与项目投资方、项目公司等各方在项目档案管理工作方面的关系，建立行之有效的监管模式，从体制和制度上保证 BT 项目文件材料的完整、准确、系统和安全提出行之有效的解决方案。项目研究主要包括以下几个内容：（一） BT 项目档案管理现状、存在问题及应对策略研究课题组对国内外 BT 项目档案管理现状进行了考察，对 BT 项目档案管理体制、管理方式、文件材料形成等方面的特点进行了分析，对 BT 项目档案工作中存在的问题进行了总结，并提出了应对措施：一是强化顶层设计，实施制度约束；二是理顺工作职责，做好前端控制；三是实行过程控制，及时归档项目文件；四是建立管理网络，搞好业务培训。（二） BT 项目档案管理方法研究课题组从明确 BT 项目档案监管职责、完善 BT 项目档案管理业务规范、建立文件质量控制体系、明确项目文件归档责任等方面对 BT 项目档案监管体系进行了研究。重点针对归档文件材料质量难以控制的问题，提出从组织、制度控制、过程控制、结果控制等方面加强对文件材料形成质量的控制。课题对 BT 项目文件归档责任、归档范围、归档时间提出了指导性意见。针对 BT 项目模式，传统的档案工作监管方法就不能与之相适应，本课题开创性的建立一个新的监管体制、管理机制。明确 BT 项目档案监管职责，构建事先预防、事中控制、事后查处全方位的立体档案监管模式，规划监管模型，对项目档案进行全过程监管，确保 BT 项目档案完整、准确、系统和安全，维护各方合法权益。

76 1. 管理体制创新在体制建设中创建一个新的 BT 项目档案工作监管和被监管各个方面相互制约的关系体制。提出“BT 项目档案工作是 BT 项目建设的组成部分，是 BT 项目建设管理工作的重要内容之一。 BT 项目投资方需以满足项目发起人在日后的对项目管理、监督、后评价和档案的利用为目的，采用现代技术和科学方法，对 BT 项目档案工作实行统一领导、集中协调，统一标准、集中监管，统一管理、集中交付的 BT 项目档案管理原则”。 2. 组织建设创新明确 BT 项目档案管理在领导、机构、人员和网络等方面的建设内容。按照 BT 项目管理体系，建立一种新型的 BT 项目档案工作的组织体系，是 BT 项目档案工作更好地开展的组织保障。确立 BT 项目档案工作的总的领导，明确 BT 项目各参建方的档案工作领导，各参建单位档案机构的设置、档案工作人员的配备，满足工作需要的档案安全与保管的设施和设备，明晰 BT 项目档案管理网络关系。这是将建设项目档案工作的法律法规贯彻到 BT 项目建设的每一项工作、细化到 BT 项目建设文件材料形成的各个环节的关键。 3. 管理职责创新提出参建各个方面档案管理的责任，提出 BT项目档案案卷质量责任终身制，强调文件材料形成质量责任制。在文件形成阶段就要按照 BT 项目管理体制和制度，建立文件形成质量责任制，按照档案工作的要求来形成文件。按照标准进行收集文件、管理文件。由于 BT 模式建设项目在建设过程中的各个阶段其责任主体不同，各自管理的职责也不同。特别是项目管理单位和参建单位多，相互之间各自的职责分工也不同，档案的形成、收集、整理，归档、保管等等工作都要有一个明确的职责。 4.管理机制创新项目发起人与总承包人签订档案监管合同。把 BT 项目档案工作纳入合同制，形成一种新的管理机制，上升到法律的高度。与项目建设过程一样，用合同来约束，真正把 BT 项目档案工作作为项目建设的一部分。采用档案管理内容“交底”的方式，事前约定，为后续工作奠定基础。而现在我们要研究的是一个专项的档案工作的合同，合同要包括丰富的内容，从档案工作的管理，到文件的形成质量、归档范围、档案的整理质量、档案的移交等等，都要有明确的条款。而且 BT 项目管理的各个方面都要相互签订档案管理工作合同，从源头来保证档案的完整、准确、系统和安全。

77 （三） BT 项目档案验收、移交研究档案的验收、移交是 BT 项目档案工作的重要环节。针对 BT 项目的特点，课题对回购期各方职责、回购期内档案归属进行了研究，明确了档案验收、交工验收的组织、程序以及要求等，对 BT 项目档案的移交时间、移交方式、档案保管等进行了研究。由于 BT 项目投资巨大，回购期长，高达 3-6 年，工程管理较为复杂，档案的移交工作也就要有个明确的交接制度，既要保证档案的完整、准确，又要符合 BT 项目的监管模式。课题组对项目总承包方在何时移交档案、项目发起人如何参与到项目各个工程环节的验收工作、项目验收中档案数字化的内容、档案移交后有关 BT 项目工程档案信息的安全，发起人在项目回购时档案的接收等等，都提出解决方案。（四）第三方评估探讨课题组基于档案行政管理部门转变职能以及客观公正地评价 BT 项目档案工作的需要，前瞻性地对 BT 项目档案管理第三方评估进行了研究和探讨，明确了第三方团队的成员组成、评估内容，并对如何发挥第三方评估的作用进行了探讨。引入第三方评估，有助于客观、公正地评价项目档案工作。BT 项目因融资、投资和建设方式的特殊性，项目档案工作也有别于其他建设项目。因项目发起人并没有直接参加项目建设，对项目总包方移交的项目档案的完整性、准确性、系统性以及项目档案的规范化程度需要有一个整体的验收。BT项目在签订工程合同时都有一个数目较大的保证金，而档案是否符合发起人的有关要求是其中的一个重要内容。所以验收能否符合项目发起人的要求、是否达到了有关标准，不仅直接涉及双方的利益，也直接影响工程项目日后的保养、维护和运行。但在这个过程中，总包方常常是处于被动和劣势的状态。项目发起人可以在项目档案移交过程中邀请档案行政管理部门进行指导，而项目总承包方在档案工作中难免存在这样或那样的问题，很可能会造成总包方对结论的质疑和不公平的困惑；另一方面，BT 项目多数因工程复杂、施工周期长，项目文件的形成环节多，多数总包方承包后对项目还有其他的承包方式，再加上总承包方档案人员数量及工作能力等方面的因素，也容易导致在不同标段、不同的单项工程形成的档案案卷质量参差不齐。第三方评估的核心意义就在于客观、权威、公正和独立，可以在 BT 项目档案管理上集中档案专业优势、人才优势以及项目管理的经验优势，确保 BT 项目档案评估的权威性。（五）BT项目档案信息化建设研究课题结合大数据时代背景，对 BT 项目档案信息化建设发展方向、参建各方在信息化建设中的职责等方面进行了探讨。大数据环境下的档案管理不再局限于对数据的收集、存储、查

78 询等静态管理模式，将档案资源转化为知识资源，将成为今后档案管理工作一个必然的发展方向。随着大数据时代的到来，工程项目管理必将走向信息化管理,项目管理的核心竞争力也越来越依赖于信息技术。只有充分利用包括信息技术在内的高新技术推进工程项目管理信息化，才能增强项目管理能力和技术手段，提升竞争力，实现跨越式发展，与国际建筑业接轨。课题就档案工作如何在 BT 管理自动化的平台上遵循项目建设和信息系统的规律来实现电子文件和电子档案的管理，提出由项目发起人应用云计算、新型图文技术、移动互联网技术构建档案大数据平台，建设 BT 项目档案信息化标准体系，开发 BT 项目档案信息化管理系统，实现与 BT 项目管理系统、OA 办公系统、政务网的无缝对接。提供工程图纸档案数字化管理和工程图文电子资源库建设及解决方案，搭建信息的云存储、云利用平台。项目取得成果及推广应用情况：项目成果《BT 项目档案管理规范》《BT 项目文件材料归档范围和档案保管期限表》等，涵盖 BT 模式的建设项目实施的全过程，解决了ＢＴ模式下建设项目档案工作组织管理，文件控制、档案移交、专项验收等一系列问题，填补了国内档案界在 BT 模式建设项目档案工作方面的空白，对辽宁地区乃至全国的 BT 项目档案工作的开展都具有指导意义，适用于全国 BT 模式下的建设项目档案工作，其社会价值和经济效益都十分巨大。《BT 项目文件材料归档范围和档案保管期限表》明确了 BT 项目融资建设的确立、项目管理文件、施工文件、监理文件、科研项目、涉外文件、生产技术准备与试生产文件、财务与器材管理文件、竣工验收和回购期文件应归档范围及保管期限。《BT 项目档案管理规范》包含的主要内容包括： 1.术语和定义。对于 BT 项目档案管理涉及的重要术语进行了定义。主要有 BT 项目、BT 项目档案、BT 项目发起人、BT 项目投资方、BT 项目公司、BT 项目回购、BT 项目档案的第三方评估、BT 项目档案信息化、BT 项目档案的移交、BT 项目案卷质量责任终身制等。 2. BT 项目档案管理的原则。《规范》对 BT 项目档案管理的原则进行了规定，即 BT 项目投资方需以满足项目发起人在日后的对项目管理、监督、后评价和档案的利用为目的，采用现代技术和科学方法，对 BT 项目档案工作实行统一领导、集中协调，统一标准、集中监管，统一管理、集中交付的档案管理原则。 3. BT 项目档案工作的组织。一是建立 BT 项目档案管理组织体系，二是对参建各方档案管理职责进行界定。 4. BT 项目档案工作的控制措施。《规范》从列入“四制”管理、经费列入工程预算、执行“三参加”“四同时”、建立归档文件材料责任者填写法人名称制度、重要合同法人签章制度，实施档案案卷质量终身制等不同侧面对项目档案进行控制。

79 5. BT 项目档案的管理。提出了项目档案管理具体措施和业务规范制定具体方法。 6. BT 项目档案的第三方评估。《规范》引入第三方评估，并对第三方评估档案工作内容、评估的效力等进行约定。 7. BT 项目档案移交工作要求。对 BT 项目档案移交的时间和履行的手续和实施过程中形成的涉及知识产权、商业秘密但应归档的文件材料等提出了具体意见。 8. BT 项目档案的验收。一是提出交工验收。BT 项目交工验收之前， BT 项目发起人邀请第三方对 BT 项目投资方、BT 项目公司等形成的档案进行综合评估，对评估中提出的问题进行整改后方可进行交工验收。交工验收由项目发起人组织，被验收的主体为 BT 项目投资方及参建方项目档案。二是竣工验收。BT 项目档案的验收工作应在 BT 项目竣工验收之前 3 个月内完成，由项目发起人按照项目管理审批（核准、备案）的权限向相应的档案行政管理部门提出申请，档案行政管理部门负责组织档案验收。档案的验收工作执行《重大建设项目档案验收办法》。没有通过档案验收的 BT 项目不得进行 BT 项目的竣工验收。政府网络信息存档策略研究及系统实现 “政府网络信息存档策略研究及系统实现” 由国家档案局档案科学技术研究所承担，成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。该项目在研究梳理国内外网络信息存档发展历程的基础上，对网络信息存档关键问题进行了系统分析总结，以政府网络信息存档为切入点，提出了我国政府网络信息存档策略，为我国网络信息存档提供了一个制度框架。开发了政府网络信息存档系统并开展了采集试验，解决了政府网络信息采集、保存和发布的关键技术问题，成功实现了网页原版原貌存档，并依据来源原则，以网站为单位进行资源管理，对各级档案部门开展网络信息存档具有示范作用。一、项目研究内容（一）研究国内外网络信息资源存档典型案例选取 6 个国外和 2 个国内的典型案例进行系统研究，包括互联网档案馆（IA）、国际互联网保存联盟（IIPC）、澳大利亚政府 Web 文件保存（PANDORA）、美国政府网络信息存档（LCWA）、英国政府 Web 档案馆（UKWA）、加拿大政府网络信息档案馆（GCWA）、北京大学网络实验室的 Web 信息博物馆（Web InfoMall）和中国国家图书馆的网络信息采集与保存项目（WICP）。（二）研究分析网络信息存档关键问题

80 对网络信息资源存档的历程进行系统梳理，并对网络信息存档法律环境、标准规范、合作方式、采集模式、保存模式和检索模式六个方面进行宏观和微观层面的研究分析，作为制定我国政府网络信息存档策略的基础。（三）开发政府网络信息存档系统基于档案管理的要求，提出政府网络信息存档系统的功能需求并开发政府网络信息资源存档系统。系统包含网络信息采集、管理和发布功能。（四）开展政府网络信息采集试验采用混合式采集模式，对选定的 10 个部委网站（中华人民共和国公安部、中华人民共和国商务部、中国海关总署、国家税务总局和国家质量监督检验检疫总局等）及 24 个档案行业网站（国家档案局和省、自治区、直辖市、计划单列市）进行为期一年的采集试验。研究探索政府网络信息资源存档的采集策略、管理方法和信息呈现方法。（五）提出我国政府网络信息存档策略以采集试验为实践基础，并充分借鉴国内外网络信息存档先进经验和理论，按照档案管理特点和要求，提出我国政府网络信息资源存档策略。二、主要研究成果（一）网络信息存档关键问题分析 1.法律环境。对各国著作权法和呈缴制度对网络信息存档项目的支持、限制和影响进行了研究，并对各国网络信息存档项目对相关法律进程的推动和采取的其他措施进行了研究。 2.标准规范。从采集范围、保存格式、系统开发、元数据方案等方面，总结了国内外已有的与网络信息存档相关的标准规范。 3.合作方式。从合作机制中关键的责任体制角度出发，分析了责任高度集中、责任平等、责任高度分散的三种合作机制，并指出了各自的优缺点。 4.采集模式。按照采集范围的不同，分析了完整性采集、选择性采集和混合型采集三种模式，并指出了各自的优缺点及应用情况。（5）保存模式。对比分析了互联网档案馆基于外部索引的压缩保存模式、澳大利亚 PANDORA 项目基于多文件服务的保存模式、北欧 NWA 项目基于格式迁移的保存模式和美国 ERA 基于特征抽取的保存模式。

81 （二）政府网络信息存档系统该系统能够对网站内所有动态和静态页面进行采集，保证所采政府网络信息的原始凭证性和完整性。系统整体架构如图 1 所示。图 1 政府网络信息存档系统整体架构图资源采集到本地后，按照来源原则，以网站为单位对采集的网站信息资源进行整理。一个网站作为一个全宗单位，该网站形成的所有网页构成该网站的“全宗”，保证了所采政府网络信息的原始凭证性和完整性。存储时将一个网站的所有网页收集到一个一级目录下，二级目录则按照更新时间顺序进行排列，即“网站—更新时间”顺序，与按照“机构—年度”排列的案卷相类似。系统支持采集网络信息的整合发布，并实现了关键词检索和日期检索。用户利用时只需在浏览器中打开一个页面的“镜像”，就可以按照链接一直浏览，就像在线浏览原始网站一样。（三）我国政府网络信息存档策略策略包括七个方面：（1）确立国家档案馆政府网络信息存档主体地位。应尽快建立我国网络信息资源长期保存责任体系，并确立国家档案馆政府网络信息存档主体地位，以保障我国政府网络信息资源的长期保存。（2）将政府网络信息管理纳入相关制度。应将政府网络信息存档问题纳入我国现行归档制度和档案接收制度的范畴，并对现行的文件归档与档案接收范围、归档与接收时间或归档与接收程序等进行一系列的改革；应尽快出台政府网络信息存档的相关政策或指南，界定政府网络信息的采集范围、采集对象，提供采集、保存和利用政府网络信息的技术管理策略等，同时，建立开展网络信息存档活动的保障机制。（3）制定政府网络信息存档标准规范。主要包括: 政府网络信息资源选择标准、网页存

82 档格式标准、资源编码标准、互用性标准、元数据标准、元数据编码与传输标准、数据存储转换格式标准等。（4）改善政府网络信息存档的法律环境。《中华人民共和国著作权法》赋予了档案馆对传统馆藏进行数字化的权利，但并没有从法律上确立对网络信息资源存档的权利。项目建议应在保障版权所有者利益的情况下赋予档案馆网络信息存档权，这有利于档案部门政府网络信息资源存档的顺利开展。在相关法律法规滞后的情况下，档案部门可以采取一些温和性的策略，如遵守 Robots 协议；先采集，后补救；与版权所有者协商；发表免责声明。（5）制定政府网络信息资源采集方案。项目提出的方案包括采集范围、采集方式、采集频率和整理方式等。采集范围包括网站内容文件和网站管理运行文件；建议对网页采用完整性采集的采集模式，借此完整再现网站的原貌；应规定一个固定的采集时间，如一周一次、一月一次等，或者是结合各个网站的重要程度和更新周期，为不同网站设定不同的更新频率；建议按照来源原则和“机构—年度”整理方法对其进行分类，一个网站作为一个全宗单位。（6）注重政府网络信息资源的存储和利用。项目提出政府网络信息资源的存储过程要注重原始记录性，充分保证完整性和可靠性，对于元数据捕获也要给予足够的重视，以确保政府网络信息资源长久可用。应尽最大可能地开放网站信息资源，不断提高检索效率，提升利用水平，满足社会各界的利用需求。（7）建立有效的合作机制。结合我国档案管理体制实际，项目建议我国政府网络信息存档采用责任高度集中的合作机制，即由国家档案局进行总体政策制定、技术策略选择、管理机构组织等主要的工作，而作为合作方的其他各级档案部门负责其职责范围内的具体工作。三、推广应用情况项目研究成果为行业标准 DA/T 80-2019《政府网站网页归档指南》的制定提供了基础；项目组在 2017 年 12 期《中国档案》的“档案科技成果推介”栏目中进行了成果介绍；研制的政府网络信息存档系统功能强大、互操作性强、易用性好，保证了所采政府网络信息的原始凭证性和完整性，适合各级档案部门开展政府网络信息存档之用，具有较好的推广应用前景。四、项目创新点（一）理论创新研究梳理了国内外网络信息资源存档的发展历程并介绍了典型项目，系统研究了网络信息存档的关键问题。理论研究和总结可以帮助档案部门尤其是行政管理部门从宏观和微观两

83 个层面把握网络信息存档的关键，及时调整工作思路，尽快投入政府网络信息存档的研究和相关实践，确保宝贵而又易逝的政府网络信息得到及时归档、长期保存和有效利用。（二）实践创新项目能够对网站内所有动态和静态页面进行采集，首次实现了网站原版原貌的存档，并按照来源原则，以网站为单位进行管理，保证了所采政府网络信息的原始凭证性和完整性，符合档案管理的要求。比起国内仅有的两个网络信息存档项目（即中国 Web 信息博物馆和国家图书馆的 WICP 项目）仅采集静态网页的做法是一个巨大进步。通过开展政府网络信息资源采集实验，研究了政府网络信息资源存档的采集策略、政府网络信息的管理方法和信息呈现发布方法。存档系统的研制和采集试验为我国网络信息存档提供了可靠的实践基础。（三）制度创新策略从七个方面为网络信息存档活动的开展设计了一个框架，可以为档案部门制定政府网络信息存档决策、相关标准规范和开展存档实践提供可靠依据，推动我国政府网络信息资源存档工作及时和深入的开展，促进我国网络信息资源存档实践与国际接轨。基于云计算的全省档案资料共享利用研究 “基于云计算的全省档案资料共享利用研究” 由江西省档案馆、同方鼎欣信息技术有限公司承担，成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、研究主要内容 2013 年 4 月 18 日，江西省科技厅、省财政厅印发《关于下达 2013 年省级第二批科技专项经费预算和项目的通知》，江西省档案馆申请的《基于云计算的全省档案资料共享利用研究》获得批准，江西省财政拨付 30 万元作为课题研究专项经费，该科研经费由原江西省档案局统一管理，其中 20 万元用于本课题研究成果之一的江西档案共享利用平台应用软件开发， 10 万元用于课题调研、资料收集、专家咨询评审和三家设区市档案馆测试应用工作。本课题采用产学研结合方式开展研究，由江西省档案馆与同方鼎欣信息技术有限公司共同承担，应用软件开发所需费用不足部分由同方鼎新公司承担。本课题于 2015 年 2 月 7 日顺利通过了江西省科技厅组织的专家验收。课题的研究内容主要包括三个方面。一是研发、建设一套基于云计算环境，适用于省、设区市、县（区）、乡四级档案部门的江西省档案资料共享利用平台应用软件，鉴于研究过程中对课题研究内容的扩充，后将其命名为“江西省区域性数字档案集成管理系统与区域平台”

84 （曾用简称区域平台，2020 年后简称江西档案共享利用平台）应用软件，以及相应的基础数据标准，形成江西档案共享利用平台 V1.0 版，平台上管理的均为非涉密档案；二是研究提出江西档案共享利用平台安全保障方案和管理框架；三是对 2015—2019 五年规划期内全省数字档案馆体系建设进行研究并提出初步建设方案。本课题依据我国一系列法规、标准，主要研究、解决了五方面问题： 1.江西档案共享利用平台应用软件核心功能需求及实现方法，包括：有关江西档案共享利用平台的 SOA 实施方案，电子档案结构、背景和管理过程元数据的捕获，封装，来自各级档案馆各门类档案数字资源的有序分类、规范存储等各项管理功能，远程出证关键技术和流程等； 2.江西档案共享利用平台与异构数字档案馆群的同步或异步更新机制，包括元数据值的同步或异步更新接口、基于 XML 的封装结构同步更新工具等； 3.以数字档案馆群和江西档案共享利用平台为视角的基础数据标准； 4.接待馆、馆藏馆远程联动办理，本地出证，档案证明件上加盖双方实体远程利用章，确保远程出证有效性的管理机制； 5.江西档案共享利用平台的系统软硬件配置需求，以及江西档案共享利用平台安全保障、备份管理策略等。二、课题取得的成果本课题取得的成果包括： 1.完成了课题研究的试点、调研工作。课题组组织 3 家课题测试单位以及科研项目合作单位同方鼎欣代表，围绕民生档案远程共享利用专题赴上海、天津、长春等市档案局（馆）调研，对三地档案远程利用的技术路线、管理等有了基本的把握。此外，课题组还向设区市、县档案局（馆）开展问卷调研，并根据调查结果选定了远程利用档案证明专用章样式。 2.研发了江西档案共享利用平台 1.0 版系统。该应用软件采用了统一建设、省级部署、四级应用的模式与架构，按照 SOA 策略设计、开发。在实际工作中，江西档案共享利用平台是省域集约化市、县两级数字档案馆应用系统，支持全省三级综合档案馆开展档案收、管、存、用等各项日常业务工作，以及馆际间、馆社间“一站式”查档、跨馆出证服务。系统底层部署众多服务用以支持并发数据上传、持接等业务，使用 Solr 建立索引以提升检索效率，为全文检索和大数据分析奠定了一定基础。系统具备了数字档案馆应用系统基本功能模块，包括：查询利用，个人中心，档案管理，工作文档管理，统计报表，系统管理，用户和权限管理，互动交流等功能模块；通过各门类电子档案元数据采集、CA 数字签名、关联式封装、

85 XML 等技术与管理措施，为电子档案的“四性”提供了保障。综合档案馆各类用户登录江西档案共享利用平台 V1.0 后，检索、操作的对象为本馆档案数字资源，如需利用他馆馆藏档案资料，必须经过远程利用流程的审批。在安全管理方面，增强实施了三员管理机制，实行了 “双因子”登录身份认证，可基于密级著录项等自动过滤涉密档案数字资源。 3.研究提出了支撑系统运行所需的软硬件配置。江西档案共享利用平台部署运行在基于省电子政务外网和 MPLSVPN 建设的江西档案纵向业务网，网络资源规划能够满足各级各类档案部门的联网需要，应建设由高性能服务器、海量分布式存储和网络安全三级防护系统等构建全省档案私有云服务平台，以便提供稳定、可扩展、安全并有弹性的区域性数字档案馆应用软件（SaaS）、系统软硬件（IaaS）和档案数字资源（DaaS）的共享利用。 4.建立了全省馆藏档案基础数据标准集。以档案数字资源建设、共享与管理为视角，研制、完善了全省数字档案馆建设所需的基础档案数据标准集，内容涉及主要门类电子档案元数据方案、各门类档案目录数据库结构与著录规范、标识符编码和命名规则，确立了档案部门代码作为各类标识符构成要素的重要作用，还明确了业务系统（OA/BS）、电子档案管理系统（ERMS）和数字档案馆应用系统（TDR）等的接口要求。对于未来可能进馆的专业档案，则编制了专业档案公共目录数据结构规范，以利于江西档案共享利用平台档案门类管理的扩展和应用。 5.研究建立了保证综合档案馆远程出证有效性的管理机制。一是制定了全省远程档案证明专用章样式及其制作与管理要求；二是规定了一份有效的远程档案证明件应具备的条件，包括：馆藏馆出具的电子档案证明件上加盖远程档案证明专用电子章、电子骑缝章和远程出证信息二维码，受理馆打印到纸张后要加盖本馆远程档案证明实体章；三是全省统一的馆藏档案远程利用审批流程；四是远程出证信息二维码的校验认证。三、推广应用情况本课题通过验收后，江西省档案馆结合我省档案工作实际，围绕中心服务大局，强化课题研究成果推广应用，为全省数字档案馆建设和档案服务百姓等工作提供了强力支撑。课题推广应用的主要做法是： 1.重构安全高效稳定的全省档案纵向业务网，为科研成果推广应用提供可持续的网络保障。根据国务院办公厅有关精神，2016 年，江西省档案局（馆）与省信息中心协作，将全省档案纵向业务网由省电子政务专网迁移至省电子政务外网与 MPLS VPN 隔离隧道之中，实现了 112 家档案局（馆）的全面联通，江西档案共享利用平台进入全面应用推广进程。该网络具有 155 兆带宽，双链路冗余，安全管控达到网络安全三级防护标准，确保了江西档案共享利

86 用平台的稳定和安全。 2.将课题成果融入江西档案云中心项目，为推广应用提供坚实的基础设施支撑。省档案馆把江西档案共享利用平台融入江西档案云中心建设项目进行统筹规划与顶层设计，将应用软件升级到 2.0 版，配置了 80 颗 CPU、1.2PB 在线存储资源，建立了由 1.06PB 分布式存储备份、磁带库、蓝光光盘库等组成的“两地三库”（江西与海南）备份体系，实施了网络安全三级防护，编制落实了《江西省区域性数字档案馆应用系统管理规定》等一系列安全管理制度，为课题成果的可持续应用提供了有力保障。 3.以江西档案共享利用平台应用为抓手，驱动市、县两级数字档案馆建设取得新成效。一是汇聚各级综合档案馆档案数字资源。截止 2020 年底，85 家市、县两级综合档案馆上传、入库了十余个门类的有效档案目录数据 3274.08 万条、纸质档案数字副本 2227.54 万件，使省财政 6500 万元扶持建成的县级档案馆数字化成果得到集中有序存储与可靠备份、规范化管理与安全防护，档案数字资源可见、可控和可用，为共享利用、档案数据分析应用奠定了坚实基础。二是明显提升市、县两级综合档案馆信息化建设水平。江西档案共享利用平台的推广应用，有效缓解了县级档案局（馆）长期面临的数字档案馆建设人才、技术短缺等困难，通过网络连通、系统应用、数据上传和应用培训等实战锻炼，有效提升综合档案馆档案信息化建设和应用水平，档案信息化干部队伍能力与素质有明显提高。 4.以江西档案共享利用平台为支撑，推动馆藏档案利用“最多跑一次”和“一次都不跑” 全程网办取得明显成效，先后受到省委秘书长赵力平等省领导的高度肯定。一是试点先行，总结经验再推广。2015 年省档案局（馆）与南昌市档案局联合开展馆际间、馆社间民生档案 “一站式”查档服务试点，制定了统一的远程档案证明章样式；南昌市财政连续三年先后投入 107 万元用于服务窗口建设，市、县两级综合档案馆率先上传知青等民生档案目录 90 余万条，74 家便民服务中心接入江西档案共享利用平台，馆社联动为百姓提供了便捷的查档服务。二是部署推进馆际间档案利用“最多跑一次”。总结前期试点经验后，省档案局（馆）于 2018 年 7 月部署推进馆际间开放档案、民生档案利用异地查档、跨馆出证的全程网办服务工作，计划分三批于 2019 年初全部启动。机构改革期间该项工作虽暂时延迟，仍为下一步服务升级及时做好了思想和场所设备准备。三是全省三级档案馆联动开展档案利用服务“省内通办”。 2020 年底，省档案馆完成了江西档案共享利用平台与“赣服通”掌上查档对接，实现了移动查档全程网办，利用者获取电子证照和纸质档案证明件“一次都不跑”。省档案局、省档案馆联合发文部署推动档案利用服务“省内通办”工作，向社会承诺两个工作日办结，群众和社会各界无论身处何时、何地，均可通过“赣服通”掌上查档、江西档案共享利用平台查档窗口和政务服务大厅线下异地通办专窗等提交档案利用申请。省档案馆向江西档案共享利用平

87 台上传政府公开信息、民国开放档案、婚姻登记等民生档案 310 余万件，2021 年 1 至 4 月即受理了 215 人次申请利用，为 27 位异地查档者出具的电子证照与纸质证明件，切实增强了人民群众的获得感、幸福感。以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制建设研究一、概述《以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制建设研究》课题于 2011 年 5 月 27 日由国家档案局正式立项(项目编号为 2011-X-08 )。本课题研究承担单位为福建省档案局，经过课题组全体成员的共同努力，课题于 2015 年 10 月完成各项研究任务，形成课题研究成果《以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制建设研究》，并获得 2016 年优秀科技成果二等奖。课题研究以推动完善各级国家综合档案馆档案数据异地备份与灾难恢复工作为目标，吸收最新的技术方法，深入研究实现档案数据存储备份与灾难恢复的模式方法，从组织协调、省级中心建设、数据报送接收、数据共建共享、数据灾难恢复、日常运维服务、评估认证等七个方面提出了一套确保档案数据安全的以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制，并提出了技术与管理相结合、操作性强的省级档案数据灾备中心的建设方案。此外，课题研究还设计了一套完整的档案数据灾备中心运行管理体制，为各级档案数据集中存储备份与灾难恢复工作提供保障。课题研究成果全面、系统，突出技术与管理的兼顾并用，具有较强的先进性、科学性和可行性，为各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理提供了完整、规范的建设方案，对各级档案数据集中存储备份与灾难恢复工作提供借鉴和指导。二、课题成果总结（一）主要研究成果本课题的主要研究成果是在分析、研究的基础上，起草、编制了《以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制建设研究》。课题研究通过分析当前档案数据存储备份与灾难恢复工作存在的问题，探讨提出以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制，为全国各地实现区域内各级国家综合档案馆档案数据存储备份与灾难恢复工作提供一个系统、可操作的建设方案，对于各级国家综合

88 档案馆落实档案数据异地存储备份工作，确保档案数据的安全提供借鉴和指导。 1.以确保档案数据安全为目的，依据各级国家综合档案馆档案数据存储备份与灾难恢复工作的现状与实践的经验，具体分析档案数据管理过程中存在的风险和安全需求，探讨现阶段档案数据安全保护的方式方法，对档案数据存储备份与灾难恢复建设模式的类型及其优缺点进行详细分析，总结省级集中开展区域性档案数据存储备份与灾难恢复工作的优势，从组织协调、省级中心建设、数据报送接收、数据共建共享、数据灾难恢复、日常运维服务、评估认证等七个方面提出建立以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复机制。 2.突出理论与实践相结合的原则，结合近年各级国家综合档案馆档案信息安全建设的经验，研究实现以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制的灾备中心建设，包括省级国家综合档案馆以及区域内各级国家综合档案馆的任务分工，探讨以省级国家综合馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理中心的前期规划选址、建设内容和后期的运行维护等全方面的建设任务，为档案数据存储备份与灾难恢复工作提供坚实的建设方案和方法指导。 3.以落实档案数据存储备份与灾难恢复工作确保档案数据安全为主线，结合各级档案馆档案数据安全管理的实际情况，从制度政策保障、人才队伍建设、加强标准化建设三个维度，提出以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复机制建设的保障措施，为全面、协调、可持续地开展档案数据存储备份与灾难恢复工作提供方案和建议。课题成果共五章 21 节。第一章“导言”介绍了课题研究的相关背景，从档案数据存储备份与灾难恢复的目标出发，针对档案信息存储的安全挑战，系统阐述了本课题的研究目标及意义。第二章“各级国家档案馆档案数据集中存储备份与灾难恢复的工作现状”研究了国内外档案数据灾难备份发展历程，分析了我国档案数据面临的风险和各级国家档案馆档案数据灾难备份实践现状，提出了现阶段档案数据存储备份与灾难恢复管理存在的主要问题。第三章“档案存储备份与灾难恢复管理的实现方式分析与选择”针对档案数据灾备的特点，总结出档案数据灾备管理工作要点，比较分析了档案数据存储备份与灾难恢复的实现模式，提出以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复的管理机制。第四章 “省级档案数据集中存储备份与灾难恢复中心的建设”阐述了以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复中心的建设目标、建设原则以及省级国家综合档案馆和区域内各级国家综合档案馆的工作任务，研究分析了灾备中心主要业务系统功能以及环境、设备、安全等方面的建设内容，并探究了省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复中心的运行维护工作。第五章“保障措施”结合各级档案馆档案数据

89 安全管理的实际，从制度政策保障、人才队伍建设、加强标准化建设等诸多方面探讨了以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复机制建设的保障工作。（二）推广应用情况课题研究成果提供各级档案数据集中存储备份以及灾难发生时档案数据及时、完整、准确恢复的解决方案，不仅能为各级国家综合档案馆档案数据集中存储备份与灾难恢复管理提供完整的思路和构想，有效解决了各级国家综合档案馆各自建设档案数据存储备份与灾难恢复系统所带来的资金浪费和人才短缺的问题，而且各级档案数据全省范围内的集中备份存储，有利于今后方便、快捷地整合全省的档案信息资源，充分开发和利用档案信息资源提供社会共享。课题成果提出了切实可行的实现各级国家综合档案馆档案数据存储备份与灾难恢复机制的建设内容和方法，从省级档案数据灾备中心的前期规划选址、建设内容和后期的运行维护等全方面探讨以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理中心建设，为各省完成区域内各级国家综合档案馆档案数据异地备份与灾难恢复工作提供了一套实用性很强的建设方案，对于今后各级国家综合档案馆系统规划实现档案数据存储备份与灾难恢复的机制框架和建设方案，落实“数字档案馆”信息安全保障体系建设的要求具有重要的指导意义，具有很好的推广应用价值。 1.创新性本课题研究依据各级国家综合档案馆档案数据存储备份与灾难恢复工作的现状与实践的经验，具体分析档案数据管理过程中存在的风险和安全需求，探讨现阶段档案数据安全保护的方式方法，开创性地提出了一套从多个层面确保档案数据安全的以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制，并提出了技术与管理相结合、内容全面、操作性强的省级档案数据灾备中心的建设方案。课题研究突出技术与管理的兼顾并用，具有很强的针对性，有力填补了专门针对于各级档案数据集中存储备份与灾难恢复等方面的理论与实践研究的空缺。课题成果对指导各级国家综合档案馆进行档案数据存储备份与灾难恢复工作具有很强的实践意义，是一项与时俱进的档案数据安全管理研究工作。

90 2.系统性本课题研究通过对各级档案数据存储备份与灾难恢复工作的深入探讨，在此基础上加以总结，从组织协调、省级中心建设、数据报送接收、数据共建共享、数据灾难恢复、日常运维管理、评估认证等多个方面，系统提出建立以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制，并研究实现以省级国家综合档案馆为中心的各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理机制的档案数据灾备中心建设。此外，课题研究还设计了一套完整的档案数据灾备中心运行管理体制，为各级档案数据集中存储备份与灾难恢复工作提供保障。课题研究成果全面、系统，为各级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理提供了完整、规范的建设方案，对于各级档案数据集中存储备份与灾难恢复工作提供参考依据价值。 3.指导性本课题研究结合近年各级国家综合档案馆档案信息安全建设的经验，提出了切实可行的实现各级国家综合档案馆档案数据集中存储备份与灾难恢复机制的建设内容和方法，明确了省级国家综合档案馆和区域内各级国家综合档案馆的任务分工，从灾备中心的前期规划选址、建设内容和后期的运行维护等全方面探讨省级档案数据集中存储备份与灾难恢复管理中心建设。课题研究突出理论与实践相结合的原则，从基础设施、管理和技术层面融合解决省级档案数据灾备中心建设面临的问题，满足各级档案数据集中存储备份与灾难恢复工作的需要。研究成果实践操作性、可用性强，对于今后各级国家综合档案馆系统规划实现档案数据存储备份与灾难恢复的机制框架和建设方案，落实“数字档案馆”信息安全保障体系建设的要求具有重要的指导意义，为“数字档案馆”建设提供了有力的安全保障，具有很好的推广应用价值。课题研究成果提供各级档案数据集中存储备份以及灾难发生时档案数据及时、完整、准确恢复的解决方案，不仅能为各级国家综合档案馆档案数据集中存储备份与灾难恢复管理提供完整的思路和构想，有效解决了各级国家综合档案馆各自建设档案数据存储备份与灾难恢复系统所带来的资金浪费和人才短缺的问题，而且各级档案数据全省范围内的集中备份存储，有利于今后方便、快捷地整合全省的档案信息资源，充分开发和利用档案信息资源提供社会共享，具有很好的社会效益和经济效益。基于社会服务的移动档案馆的研发和应用由山东省档案馆、上海中信信息发展股份有限公司共同承担的《基于社会服务的移动档案馆的研发和应用》项目成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。

91 一、研究内容本项目通过对基于社会服务的移动档案馆的研发和应用，推进档案馆主动提供档案移动信息服务，打通档案馆档案资源、服务内容、技术平台和用户移动设备终端之间的通道，建立一体化的档案信息查询、信息发布、移动应用开发和内容制作的模式；通过智能移动终端 APP 应用和档案微信平台微应用的开发，拓展主动档案信息发布、信息推送的渠道，并与用户建立双向交流互动的模式，让用户感受到最佳的体验效果。二、取得成果 1. 调查研究课题组对 50 个副省级以上国家综合档案馆移动档案利用现状和开发功能进行了较为全面的统计分析，截至 2015 年，有 20 家建立了微信平台，仅 4 家拥有移动档案 APP。根据调研的结果，将微信平台中的功能分为三大类，包括：档案展览、档案服务和档案互动。通过统计可以发现，微信档案平台以提供档案服务功能为主，其功能数量在统计的所有功能中占 43.5%，档案展览与档案互动功能分别占 27.2%和 29.3%。在大力提高与社会接轨力度的同时，各档案馆在自主建设微信平台过程中存在单向功能多缺乏互动性、内容更新少缺乏及时性、功能欠规范缺乏统一性等不足之处。 2. 《移动档案馆建设指南》项目组研究起草的《移动档案馆建设指南》，明确了移动档案馆的定义与内涵，阐明了新形势下加快推进移动档案服务的现实意义；梳理了当前移动档案服务建设的基本需求，提出了基于微信和 APP 平台的移动档案馆的基本功能要求；描述了基于 IOS、安卓两大主流移动技术平台开发移动档案馆微信平台、APP 平台的基本方法和流程。对于平台开发者和应用者均具一定指导作用和较高参考价值。《移动档案馆建设指南》共分 7 章，依次为概述、建设内容、服务端建设、移动档案馆开发原则、客户端开发技术与开发方法、系统功能、资源组织和系统运维。 3.系统 3.1 总体架构整个系统的总体架构由系统层、数据层、平台层、接入层、应用层，以及实施保障体系、安全保障体系组成。总体架构图如下所示：

95 3.4 智能终端 APP 应用开发项目组根据档案馆服务和馆藏特点，开发了不同类型和特色的智能终端 APP 应用，优先开发了基于智能手机和 IOS、安卓两大平台的移动档案 APP 应用，提供用户随时随地的档案信息查询、资料下载、信息发布、在线服务咨询、专题浏览、评论以及个性化服务，如订阅、内容推荐、信息推送、互动分享等功能。 3.5 档案微信平台微应用开发项目组利用当前流行的微信社交媒体平台，建立档案信息发布和互动推广平台，提供档案信息查询、信息发布、专题浏览、内容订阅、信息推送、互动分享等功能。可充分利用档案馆馆藏档案资料，制作微杂志、微视频、微电影、微专辑、电视片，或者以档案照片和简短文字说明的展现形式，通过开设专栏进行全方位信息传播和多媒体资料宣传，吸引广大公众和档案利用者进行浏览、评论、分享和互动。 3.6 技术亮点 (1) 统一的后端基于不同类型的三大客户端（苹果、安卓、微信）使用统一的后端信息发布平台，系统可以实现统一的后台管理和跨前端的信息贯通。这样主要有几个优势：管理员无需在多个平台上反复发布同一条信息，也无需登录多个后台进行审批等操作，大幅减轻了工作量；多平台的不同用户都可以浏览到最新的同步的信息，某一个平台上用户发布的互动信息，如评论、留言等，都会显示在其他平台，从而允许不同平台的用户之间进行互动，提供了更好的互动性。 (2) 自适应界面浏览系统的界面针对不同分辨率的移动端设备进行了优化，使得满足要求的各类移动端设备上，均可以较好地显示系统界面。 (3) 移动端多格式文件播放在手机移动端支持图片、PDF、音频、视频等格式文件的在线浏览功能，无需安装额外的软件，实现了很好的跨平台性。三、推广应用情况项目开发的移动档案馆已在山东省档案馆、北京市朝阳区档案馆、浙江省嘉兴市档案馆等部门得到了初步应用，体现了如下特点：（1）系统应用稳定、流畅。系统部署环境无特殊要求，安装简便，宜于推广应用；上线至今，未发现系统故障，运行平稳。（2）系统前台功能完备、实用。“档案资讯”、“档案查询”、“移动展厅”、“我要参与”等功能设置与移动档案应

96 用的契合度高；页面友好，可操作性强，有效盘活了存量档案信息资源。（3）系统后台维护方便、易行。后台维护和加载数据管理较为方便，可上载各种通用格式的数字档案资源，数据存储按门类管理、统计，能较好地进行专题分析。（4）远程利用互动性强。系统具备远程查档、预约查档等移动服务，特别是 “ 我要参与 ” 互动性、交互性较强，为展示档案珍藏提供了平台。（5）赢得社会高度关注。移动档案馆研发和应用得到了档案行业和社会各界的广泛关注，创新了档案资源定向服务、优质服务及档案优秀文化传播的新方式。电子文件归档移交备份技术研究及设备研制由山东省档案馆、齐鲁工业大学、济南迈越信息科技有限公司共同承担的《电子文件归档移交备份技术研究与设备研制》项目成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、研究内容本项目按照《电子文件归档与管理规范》GB/T 18894-2002 要求和我国档案形成归档规则设计的工作流程，依托于强制性国家标准 GB11714《全国组织机构代码编制规则》的 “ 组织机构代码证”、《中华人民共和国居民身份证法》的“身份证”、我国“北斗”卫星的地理信息和标准时间的机构、人员、地理坐标、标准时间的可信证明采集记录，用具有自主知识产权的软、硬件作为技术支撑，研制出能对要归档的电子文件进行安全性、完整性、准确性、可用性检验，能够自动检测电子文件容量大小，对电子文件进行规范化归档检查，在移交过程保留电子文件的原始记录项，标识电子档案记录内容的缺失项，能自动对归档交接前后的电子档案进行检测比对和记录，自动规范的填写《电子档案移交记录表》功能的电子文件检查归档移交备份存储专用设备。该设备设计符合《信息技术设备的安全》（GB 4943-2011），具有抗击磁盘机械性损坏、灾难恢复的功能。电子档案存储模块的设计，具有完全的自主知识产权，通过了军方的专业检测，达到了军用安全标准，可为电子档案的长期存储和容灾备份提供保障。二、取得成果如图 2-1 所示，电子文件归档移交备份设备由组织机构代码识别、身份证读取、北斗卫星系统，计算机主板，交接接口模块，存储系统和四性检查及工作流程管理专用操作软件组成。

110 电子文件的工作流程包括检查、归档、移交、备份和存储等。本项目研制成功后，具有初中以上文化的档案工作人员，都能很快独立操作使用电子文件归档移交备份设备，能够按照《电子文件归档与管理规范》的要求，对电子文件进行安全性、完整性、可用性、一致性、规范性的检测、整理和归档，保证了电子档案记录项的齐全规范。 4.全兼容接入各种电子文件载体归档前的电子文件载体没有统一的标准，各地区各单位都存在不同的具体情况。为了顺利完成归档工作，不因接口的不兼容造成归档工作难以开展，本项目研制的电子文件归档移交备份设备能够全兼容接入各种电子文件载体。其全兼容性包括三个方面，一是集成了主流的计算机外围设备接口，包括 USB、千兆以太网接口、SD/MMC、eSATA、DVD-RW、COM；二是集成了主流的计算机网络通信协议，包括 TCP/IP、 IPSec/VPN、NAS/IP-SAN、云存储、OA 系统、远程数据库、C/S 架构软件、B/S 架构软件等；三是通过软件技术可以接收文本、图像、图形、音频、视频、数据等各类电子文件和计算机软件程序。 5.动态逻辑卷管理海量智能存储技术（1）海量存储该设备采用了磁盘阵列技术实现了海量存储，采用 4TB 硬盘和 RAID5 冗余方案时，总容量 12TB。假设每册资料 500 页，转换为中等分辨率电子文件后是 200KB/页*500 页=100MB。总共可以存储 12TB÷100MB=12 万册。当存储空间不足时，还可以扩展存储单元，如 I 型的 12TB 存储单元和 II 型的 24TB 存储单元。设备采用了磁盘阵列技术实现了高可靠性存储，可以按需选择 RAID0/1/5/6/10/Z 方案，避免硬盘物理损坏造成的数据丢失。（2）智能存储该设备可对存储空间分区或划分逻辑卷，可动态调整逻辑卷大小。可划分多个访问域，支持多人多机协同工作。档案归档结束准备移交时可将设备设置为只读。使用基于 MYSQL Lite 的嵌入式数据库技术，对电子档案专用存储设备数据记录进行管理。数据防篡改提供基于 RAID 的写一次读多次数据防篡改技术，数据一旦写入存储空间，将不能被删除或者更改，确保数据的真实性。支持阵列克隆技术，保证电子文件复制时的一致性。

111 支持阵列快照技术，通过快照设置还原点，避免误操作带来的数据损坏。 6. 推广应用国家档案局和各省档案部门都为解决四性检查和工作流程控制这一瓶颈难题，做了大量的探索和研究。多个省档案局也陆续出台了自己的《电子文件归档规范》，但大都只限于文字规范要求，没有可具体操作的技术工具。基层档案工作人员对此像是听天书一般，对电子文件的检测、规范归档等实际操作更是无从下手。本项目研发的电子文件归档移交备份设备弥补了现有电子文件检测、归档技术设备的空白，研制的一种电子文件检测、规范归档专业工具。该设备具有对光盘、U 盘、硬盘、磁盘阵列等介质存储的电子文件进行安全性、完整性、准确性、可用性检验的功能；能够自动检测电子文件容量大小，对电子文件进行规范化归档检查，在移交过程中保留电子文件的原始记录项、标识电子档案记录内容的缺失项，并可以在移交归档前做描述、记录、标识性的补充；还能自动对归档交接前后的电子档案进行检测比对和记录，自动规范的填写《电子档案移交记录表》，包括交接时间、地点和监交人、移交人、接收人的姓名职务，要移交的电子档案的清册、页数等，并且保存电子表格，打印纸质表格。在山东省档案馆等多家档案部门进行了推广应用。电子文件元数据分类与方案设计对策研究由北京市档案局承担的《电子文件元数据分类与方案设计对策研究》项目成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《电子文件管理暂行办法》，和中共北京市委办公厅、北京市人民政府办公厅印发的《北京市电子文件管理暂行办法》，市档案局党组 2013 年研究确定了“抓紧制订《北京市电子文件归档与电子档案管理办法》，加快北京数字档案馆（北京电子文件中心）建设，配套出台《北京市电子文件归档范围和电子档案保管期限表编制指南》、《北京市电子档案移交与接收办法》和《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》，边制订、边宣贯，边建设、边试点，力争 3 年内形成具有我市档案工作特色的电子文件归档与电子档案管理工作制度体系，形成一批较为成功的、可借鉴的电子档案管理试点单位，为‘十三五’时期我市档案系统全面开展电子文件管理工作奠定坚实基础”的工作方案。随着对电子文件和电子档案元数据研究与应用的不断深入，国内关于电子文件和电子档案元数据的研究主要以从遵循国际上相关标准出发，研究美国、澳大利亚以及一些国际组织关于电子文件和电子档案元数据的相关内容，引入中国的电子文件和电子档案管理中，并形

112 成了《文书类电子文件元数据方案》这样的一个重要成果。但是，目前国内外对于电子文件和电子档案元数据的研究尚处于不断探索的阶段。从目前已有的标准和学术研究项目看，对于电子文件和电子档案元数据的分类研究表现出几个特点，一是概念涉及内容范围广，二是电子文件和电子档案元数据的种类和层级繁多，三是电子文件和电子档案元数据随着保管和利用而不断增加。可以说，现有成果对于电子档案真实性、凭证性保障及长期保存有效利用并不都是最佳选择。设计电子文件和电子档案元数据的最佳分类方案是关于电子文件和电子档案元数据研究的重点和关键。本课题组由北京市档案局（馆）、国家开放大学、北京开放大学、清华大学、北京联合大学等多家单位的业务骨干、科研主力、资深教授和行业专家组成。课题组人员组成结构合理，学科背景丰富，涵盖档案管理、档案信息化、信息技术等多个专业领域。课题负责人陶水龙同志为北京市档案局（馆）主管档案信息化工作的副局（馆）长，拥有博士学位和正高级技术职称，曾出版《工科远程教育模式构建》、《计算机操作系统应用》等多部专著。陶水龙同志对档案管理和档案信息化具有深入的研究和理解，在国内档案核心期刊发表相关论文二十余篇，主持多项与档案信息化相关的重点科研项目，并获得多项国家档案局和北京市档案局颁发的优秀科技成果奖，在国内档案信息化领域具有较高的学术地位。课题组 22 名成员中具有副高级以上技术职称人员 12 名、硕士以上学位人员 11 名，均多年从事与档案信息化相关的工作，具有扎实的理论功底和丰富的从业经历，整体文化水平较高、业务能力较强、科研能力出众、工作经验丰富。部分课题组成员承担过国家、地方和行业档案信息化标准的制订工作，承担过多项国家级和北京市级的科研项目，并多次获得国家档案局和北京市档案局颁发的优秀科技成果奖，对档案管理、档案信息化和信息技术具有一定的知识积累。课题组成员拥有丰富的工作经验、科研经验和优秀的团队合作精神，人员组成保障了本课题的科研进度和成果质量。一、成果的必要性和相关背景对电子文件元数据分类的研究是电子文件真实性保证、长期保存、科学管理、有效利用的基础，也是数字档案馆建设中的重要组成部分，也是北京数字档案馆（北京电子文件中心）工程建设、实施和广泛应用的基础性工作之一。从概念清晰、分类合理、使用便捷、科学保管、有效利用的角度进行分类的科学划分，是电子文件元数据研究的基础，也是其他涉及电子文件和电子档案研究的基础保障。本课题旨在对电子文件和电子档案元数据，尤其是对与电子文件和电子档案凭证性、真实性等相关元数据信息和与管理流程相关的管理元数据信息进行重新解读，以厘清电子文件

113 和电子档案元数据的相关概念与特征，提出电子档案元数据分开管理的理念，并研究建立适合电子档案元数据管理系统框架。本课题通过调研国内外电子文件元数据的制定、研究和使用情况，分析研究并提出科学的电子文件元数据分类方法，并对分类进行方案设计，为确保电子文件的真实性、凭证性、长期保存、有效利用和科学管理提供基础支撑。本课题通过调研国内外电子文件和电子档案元数据的研究和使用情况，分析并提出科学的电子文件和电子档案元数据分类方法和元数据项选取标准，并将课题的重要成果《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》运用在北京市电子文件和电子档案管理工作、及北京数字档案馆（北京电子文件中心）建设项目中，为全市各级电子文件形成单位和国家综合档案馆提供电子文件和电子档案元数据管理的规范化支撑。二、成果科学技术内容在课题组长陶水龙同志发表的《电子档案元数据分开管理研究》论文指导下，本课题明确了对象元数据和事件元数据的两分法，界定了它们的概念与主要作用。其中，对象元数据指电子文件形成过程中产生的，由信息系统自动生成且不可人工干预的，直接关系电子文件和电子档案凭证性的元数据项，对象元数据应封装在电子档案身份证中；事件元数据指电子文件归档和电子档案管理过程中产生的，对电子档案溯源起重要作用的，由信息系统自动生成或人工录入的元数据项，事件元数据以结构化的数据形式存储在数据库中，并通过电子档案目录与电子档案的内容信息和电子档案身份证进行有效关联。本课题明确了电子文件和电子档案元数据分类方案的边界，《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》分别按照文本类、图像类、影像类和声音类等 4 大常见类型的电子文件和电子档案进行了元数据的方案设计。其中，文本类对象元数据共计 22 项、图像类对象元数据共计 23 项、影像类对象元数据共计 19 项、声音类对象元数据共计 7 项；文本类、图像类、影像类、声音类事件元数据共计 14 项。三、成果的创新点（一）理论创新元数据是电子文件和电子档案管理工作重心之一，这是毋庸置疑的。目前，国内档案界对元数据的概念边界、分类思路、管理方法等方面的认知和理论并不统一，各地区的具体实践也各有特点。如何科学设计和解释电子文件和电子档案元数据的基础理论，逐步形成统一的理论体系和一致的认知，进而快速推动电子文件和电子档案管理工作又好又快发展，是我

114 国档案界当前一项重要工作。本课题在课题组长陶水龙同志发表的《电子档案元数据分开管理研究》论文的指导下，首创性的提出了电子文件和电子档案元数据按两分法（对象元数据、事件元数据）进行分开管理的基础理论，结合电子文件和电子档案管理特点、联系北京数字档案馆（北京电子文件中心）项目建设实际，提出了对象元数据和事件元数据的核心功用和管理原则。 1.对象元数据对象元数据的基本特征：是电子文件形成过程中产生的，由信息系统自动生成且不可人工干预的元数据项；对象元数据的核心功用：直接关系电子文件和电子档案的凭证价值和真实性，在这里谈到的凭证价值和真实性主要聚焦在文件的依法合规问题；对象元数据的管理原则：封装在电子档案身份证中，与电子档案身份证一体化管理。 2.事件元数据事件元数据的基本特征：是电子文件归档和电子档案管理过程中产生的，由信息系统自动生成或人工录入的元数据项，事件元数据的产生阶段和允许由人工干预是其与对象元数据最主要的特征区别；事件元数据的核心功用：对电子档案溯源起重要作用，这就意味着事件元数据的选择不应聚焦那些对电子文件和电子档案起到凭证性保护作用的项目；事件元数据的管理原则：以结构化的数据形式存储在数据库中，并通过电子档案目录与电子档案的内容信息和电子档案身份证进行有效关联，为了避免电子档案身份证在元数据不断增加的管理过程中重复封装，事件元数据采取在数据库中单独管理并与电子文件和电子档案内容信息挂接的管理方式，不再做封装一体化管理。（二）全面性创新本课题的重要成果《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》充分考虑电子文件和电子档案的形成和管理现状，对文本类、图像类、影像类和声音类等 4 类最常见的电子文件和电子档案进行了深入分析，结合各类型电子文件和电子档案的形成环境、技术特点，分别梳理了特点鲜明、专业对应的对象元数据和事件元数据项，使《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》覆盖了目前党政机关和国有企事业单位普遍形成的主要电子文件和电子档案的类型，方案的指导性更强、参考意义更大。（三）实践创新 DA/T46《文书类电子文件元数据方案》中罗列了 88 项文书类电子文件所需要留存的元数据项，涵盖了电子文件形成阶段、电子文件归档阶段、电子档案在档案室的管理阶段、电子档案移交接收阶段和电子档案在档案馆的管理阶段等电子文件和电子档案全生命周期的 5 个

115 主要阶段。但在国内各地区实践的过程中，普遍反馈 DA/T46 的执行存在一些不便之处，有些是因为各党政机关和国有企事业单位信息系统先于该标准建设完成，如严格按标准执行会出现地区性的信息系统二次开发行为，总体成本投入巨大，档案行政管理部门难以硬性推动；还有一些是因为在深入研究 DA/T46 之后，结合本地区、本单位、本系统、本行业实际，认为其中的某些必选和可选项目并不会实际产生、或并没有保存的必要。四、成果应用情况本课题根据对市和区县档案移交单位、市和区县档案馆现行信息系统的调研结果，充分考虑《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》的可操作性、便于执行性和科学合理性，在保障元数据项可充分表达对象元数据、事件元数据含义时，对元数据项进行了合理优化，最终选定的项目既满足现行信息系统的基本现状、又兼顾未来一段时期的发展需要，降低了各单位信息系统改造量，使《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》在实际工作中更易于落地、也更易于被文件和档案管理人员及技术人员所接受。《北京市电子文件和电子档案元数据分类方案》分别按照文本类、图像类、影像类和声音类等 4 大常见类型的电子文件和电子档案进行了元数据的方案设计。其中，文本类对象元数据共计 22 项、图像类对象元数据共计 23 项、影像类对象元数据共计 19 项、声音类对象元数据共计 7 项；文本类、图像类、影像类、声音类事件元数据共计 14 项；必选的元数据项总计约 40 项、可选的元数据项总计约 39 项，新定义了一般为可选、在特定条件下为必选的元数据项总计约 7 项。探索电子文件归档和电子档案管理新模式由上海市档案局承担的《探索电子文件归档和电子档案管理新模式》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。随着办公无纸化、文档一体化和各项业务信息化的发展，电子文件归档和电子档案管理已成为档案工作的紧迫任务，成为促进电子政务建设的重要内容。自 2015 年以来，上海市档案局根据《中国（上海）自由贸易试验区条例》的基本精神，在中国（上海）自由贸易试验区开展课题攻关，结合自贸区电子政务建设的实践，率先探索了电子档案“单套制”管理。经过一年多时间的实践，在广泛深入调研、研发原型系统、建立合作机制、试点部署应用等方面取得了创新成果。2016 年 6 月，课题通过了国家档案局组织的专家验收，专家们认为，该试点工作保障了电子档案真实完整、安全可靠、长期可用，为上海自贸区电子政务建设制度创新和档案工作管理创新提供了可复制、可推广的经验。

116 一、项目简介本项目立足《自贸试验区条例》以及国内外现有电子文件归档和电子档案管理经验，利用上海自贸区法律保障和政策优势，通过“制度+管理+技术”协同创新的方式，有效保障电子档案的凭证价值，规范电子档案的长期保存，打破纸质和电子文件 “ 双套归档 ” 的传统做法，整体推进电子文件归档和电子档案 “ 单套制 ” 管理。其研究成果既回应了上海自贸试验区电子政务建设的实际需要，又着眼解决全市党政机关电子政务建设中电子文件归档和电子档案管理的共性问题，顺应了国家档案局《全国档案事业发展 “ 十三五 ” 规划纲要》中指出的在有条件的部门开展电子档案 “ 单套制 ” 管理试点要求。 2016 年 8 月，中国（上海）自由贸易试验区管委会采纳了课题研究成果，颁发了《关于加强中国（上海）自由贸易试验区电子文件归档和电子档案管理工作的指导意见》，要求在自贸区范围内推广实施电子文件归档和电子档案 “ 单套制 ” 管理模式，标志着这一创新模式在整个自贸试验区范围内全面推广实施。试点做法被列入“上海自贸试验区三年总结百个制度创新案例”，在全国属于首创。二、项目主要研究内容本项目的研究既立足解决自贸区的现实工作需要，又着眼解决全市面上的共性问题，并通过在上海自贸区的试点取得成功经验，在自贸区乃至更广的范围内复制推广，实现电子档案管理的制度和管理创新，为节约公共资源、提升行政效率、实现无纸化办公奠定坚实的基础。（一）创新电子文件归档和电子档案管理模式项目通过三大创新，破解 “ 单套制 ” 管理难点。 1.模式创新，实施电子文件全程管理。打破了纸质和电子文件“双套制”归档的传统做法，以电子文件全程管理为原则，将 OA 办公流程与电子文件归档、电子档案管理流程对接，解决了文档脱节、分散管理等问题。优化电子档案管理流程。改变电子文件收集、整理和归档的方式，变专职档案员负责档案收集整理为“全程管理、全员参与”，实现异地同步、及时归档，明确了电子文件归档管理的职责，提高了电子档案管理的效率，从源头上保证了电子档案的完整、准确和系统。发挥电子档案利用服务功能。依托电子政务网络，进一步发挥电子档案提供利用的服务功能，方便政府机构、企事业单位和个人的档案查询，提高了办事效率。 2.技术创新，研发电子档案管理系统。本项目研发了电子文件归档和电子档案管理原型系统、进一步确保电子档案的来源可信，

117 管理可靠，长期可用。通过与 OA 系统对接，最大限度地确保电子档案的来源真实、结构完整、安全可靠。辅助采用经第三方权威机构认证的数字签名和电子签章等技术，确保电子档案 “ 单套制”管理各环节的可控可溯。通过元数据采集、日志管理、四性检测、操作审计和全文检索等技术的综合应用，使电子档案 “ 收、管、存、用 ” 各环节全面落实技术保障措施。通过通用数据采集等四大工具的设计开发，解决了电子文件收集难、电子档案管理难、长期保存难和利用难的问题。 3.制度创新，规范档案管理。电子档案 “ 单套制 ” 管理新模式，坚持以制度创新和规范管理为导向，建立健全与法规标准相配套的管理制度，极大地丰富和创新了电子档案“单套制”管理的方法和措施。（二）设计电子文件归档和电子档案管理系统四大工具 1.通用数据采集工具——解决电子文件接收难。通用数据采集工具可以根据需要对其他信息系统目录数据、全文数据和网页数据进行采集，以满足电子文件收集积累的要求。 2.电子档案文件格式转换工具——解决电子档案管理难。通过集成电子档案文件格式转换工具，尽可能地将各种档案文件格式转换为适合管理、能够长期有效保存并且方便利用的格式，为电子文件的归档、电子档案的管理和长期有效利用提供方便。 3.脱机光盘工具——解决电子档案长期保存难。通过脱机光盘管理工具，利用物理组盘、标签打印、脱机查询等功能，为档案部门实施电子档案备份、封装和交换提供了工具，使电子档案的长期保存问题简单化。 4.电子档案通用浏览器——解决电子档案利用难。通过集成电子档案通用浏览器，有效避免了浏览多格式电子档案时需要保存多种支撑软件的困扰，并在文件浏览时提供安全可靠的保障。（三）建立制度配套，完善电子文件归档和电子档案管理流程 1.制定电子文件归档范围和保管期限表根据保税区管理局档案管理的实际情况，课题组调整了档案分类方案，使之更加科学规范。修改完善了文书类电子文件归档范围和电子档案保管期限表，规范了电子文件的归档部门和分类方案，并将电子文件按生成方式分为原生电子文件和数字化副本，从制度层面进一步明确了电子文件形成部门的归档职责。将《保税区管理局电子文件归档范围和电子档案保管期限表》嵌入原型系统的预归档模块，使归档人员通过选择归档类目来规范和简化各部门的预归档操作，确保归档及时、准确、完整和系统；通过归档类目与电子文件元数据的智能匹配技术，自动生成保管期限、形成时

118 间、权限控制等相关著录项目，使电子文件归档工作简易化、智能化和规范化，有效降低了机构人员变化，对电子文件归档和电子档案管理工作带来的负面影响，确保相关工作的延续性。 2.制定电子文件归档整理规则制定了《保税区管理局电子文件归档整理规则》，在归档电子文件的分类整理、编目著录、排列编号及提高归档质量等方面作较详细的规定，并注重操作性和实用性，使电子文件归档工作更加规范有序。根据电子档案的构成要素，将电子文件归档“件”的组成部分加以确定，将归档“件” 进行分类整理，将文件的目录与子件、元数据进行关联，以打包的方式进行组织。确立电子文件归档“件”的编号与命名。参照档号编制规则和数字档案室建设指南，利用计算机系统为每个归档电子文件自动生成一个电子文件号。通过电子文件号与文件目录和机构人员、业务行为、处理时间等元数据进行关联。 3.制定电子档案长期保存规范为了确保电子档案长期可用，课题组通过检验、备份、复制、转换、封装、迁移等制度，应对载体有限寿命与存储技术频繁升级换代带来的电子档案存储风险。三、项目取得的主要成果本项目率先在自贸区开展电子文件归档和电子档案管理试点工作，依托自贸区法制保障和政策优势建立电子文件归档和电子档案管理“单套制”模式。研发了全国第一套在自贸区范围内投入使用的，符合电子文件归档和电子档案 “ 单套制 ” 管理要求的档案管理系统。通过 “ 系统+工具 ” 确保电子档案凭证价值和长期保存，如：电子签名涵盖 “ 电子文件办结归档、电子档案接收、审核、电子档案长期保存的主要管理环节”，研发通用数据采集、电子档案格式转换、电子档案离线备份、电子档案通用浏览器等四大工具。中国（上海）自贸试验区三年来的创新实践，形成了 100 余项可复制推广的经验。其中电子文件归档和电子档案“单套制”管理模式的创立，是对传统的文件收集、整理和归档方式的颠覆性改革，有利于实现电子档案的全程化和专业化管理，顺应了自贸试验区推进贸易便利化、投资自由化的实际需要，是自贸区制度创新、先行先试的重要成果。试点做法被列入 “ 上海自贸试验区三年总结百个制度创新案例”，在全国属于首创。 2016 年 12 月 5 日，中国档案报第 3 版报道《 “ 制度+管理+技术 ” 三管齐下 — 上海市档案局积极探索电子档案 “ 单套制 ” 管理工作》。 2017 年 3 月 10 日，解放日报头版报道《自贸区推广电子档案“单套制”—为上海首创，

119 保证档案管理可控可溯可靠》。四、项目成果推广应用情况此项创新管理模式的推广，进一步推动自贸区无纸化办公和电子政务建设，并有力促进政府职能转变和公共服务提速增效，服务于国家治理体系和治理能力现代化的进程。相关研究成果被上海自贸试验区管委会采纳，颁发了《关于加强中国（上海）自由贸易试验区电子文件归档和电子档案管理工作的指导意见》。 2016 年 11 月，市档案局、浦东新区档案局在上海自贸试验区管委会保税区管理局联合召开了自贸试验区电子文件归档和电子档案 “ 单套制 ” 管理复制推广会，要求贯彻落实好《指导意见》，更好地服务于自贸试验区的创新实践，不断提高政府服务的质量、效率和透明度，造福广大企事业单位和社会公众。 2017 年初，原型系统相关研究成果被上海市档案局采纳，用于对 “ 电子文件归档管理通用软件”和“电子文件移交接收管理系统”的升级改造，面向档案馆和立档单位进行推广应用，实现电子文件归档 “ 双套制 ” 与 “ 单套制 ” 的多模式应用，完善电子档案移交接收与长期保存功能。 2017 年 2 月，中国档案学会在上海召开“电子文件归档与电子档案管理模式创新研讨会”，会上对项目相关研究成果做了经验交流，标志着这一创新举措不仅满足了自贸试验区工作的现实需求，对全国开展相关工作也具有复制推广的价值。 2018 年 4 月，上海市全面启动“一网通办”政务平台建设。市档案局围绕电子政务管理新要求，在总结提炼上海自贸试验区电子档案 “ 单套制 ” 管理成功经验的基础上，制定了《上海市 “ 一网通办 ” 电子档案管理暂行办法》和上海市地方标准《政务服务 “ 一网通办 ” 电子文件归档管理技术规范》，为“一网通办”电子档案管理提供管理依据和技术标准。 2019 年，电子档案 “ 单套制 ” 管理逐步复制推广到包括自贸区临港新片区在内的各片区。基于网上审批的行政审批电子文件整理归档和电子档案移交接收模式研究 2015 年，浙江省档案局、浙江省住房和城乡建设厅政务办理中心联合承担了国家档案局课题《基于网上审批的行政审批电子文件整理归档和电子档案移交接收模式研究》，重点以全面覆盖省、市、县三级政府 3300 多个部门、涉及 6 万多种审批事项的浙江政务服务网为例展开研究，制定了行政审批电子文件归档的整体解决方案和业务技术规范，提出了符合实际情况和管理需要的网上行政审批电子档案管理模式，并在浙江政务服务网上实践和检验。课题

120 2016 年 6 月通过国家档案局组织的验收。验收专家组认为课题研究率先构建了省级行政审批电子文件归档和电子档案单套制管理新模式，对各级档案部门及专业管理部门开展同类业务工作具有很好的引领示范作用。该课题荣获 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、研究背景随着信息技术的发展和行政管理体制改革的深化，各级政府纷纷构建了网上行政审批平台。作为审批业务办理系统，网上审批平台在开通和运行的初期阶段关注的重点自然是审批业务流程重组和系统运行稳定，对于文件归档保存和凭证价值保全问题并未给予足够重视。因此，行政审批电子文件一般采用便于业务系统（审批系统）运行的最优方式组织、存放于审批平台中，并与该平台存在着紧密的耦合。尽管以运行态存储的各种资料和过程结果信息在系统里可以随时查询、检索、展示，但是这些信息内容和功能操作都紧密依赖于具体所在的网上审批平台，包括后台数据库、应用软件、操作用户等，甚至依赖底层的操作系统、加密设施、硬件平台等，离开这些环境就很难完整地反映具体审批过程。审批平台若是缺少电子文件的在线和离线归档功能，今后遇到系统升级、平台改造或者数据迁移时，极易造成信息丢失。如何在无纸化审批的趋势和大环境下，妥善收集、保管、处置网上审批电子文件，确保行政审批电子档案规范管理、安全可靠、合法有效，档案管理部门还没有进行过系统研究。二、主要研究成果（一）网上行政审批电子化归档解决方案实行网上行政审批电子化归档是一项系统工程，涉及许多档案业务规范调整、信息化技术标准制定、软件功能设计开发、电子档案移交接收等制度规范、技术手段方面的问题。总体解决思路包括以下几个主要步骤：第一，制定完善行政审批档案管理的业务规范，夯实业务基础。档案行政管理部门研究制定行政审批文件材料归档要求，确定行政审批电子文件归档的工作流程、操作规程、进馆移交范围等业务规范。各审批机关依托各个行政审批项目流程图、材料清单和办事指南等现有成果，制定符合实际管理需要的行政审批材料归档范围和档案保管期限表，报档案行政管理部门审批备案，以此作为电子文件归档管理的基本依据。第二，明确电子化归档的技术标准，开发设计相应功能模块。根据档案信息化总体规划，制定行政审批电子文件归档整理、保存、传输、“四性”检测等方面的技术标准和技术路线，向审批平台建设单位提出归档管理模块的功能需求，落实软件开发单位设计实现。

121 第三，积极试点实践，逐步适应行政审批无纸化电子文件归档需求。选择一批具有代表性的审批部门，开展审批电子文件归档和移交试点，逐步调整完善实体归档管理及电子归档管理的业务流程。合理利用数字摘要、电子签名、可信时间戳等技术手段，提高行政审批电子文件与电子档案管理的可靠性与效率，着重解决行政审批电子档案的凭证性认可问题，使档案保管部门、档案形成部门和利益相关方都能认可经过转储的电子档案数据，而不依赖于原有的系统平台和承载介质。按照先易后难、先短期（定期）后永久的顺序逐步实现无纸化电子归档。第四，及时总结经验，建立行政审批电子档案全程监督指导的长效机制。在试点实践、调整完善的基础上，形成可复制、可推广的经验，推进行政审批电子文件归档与电子档案移交接收常态化。同时，做好行政审批电子档案进馆移交、保存利用的合理规划，促进政务信息资源的优化配置和有效利用。（二）网上行政审批电子化归档业务需求与技术要求概念模型。明确行政审批档案整理以行政审批事项为单位，按“一事一卷”进行组卷，电子化归档也以行政审批事项“一事一卷”作为概念模型。统建和自建平台的不同实现策略。对于政府统建审批平台，审批办件整理归档功能可由当地档案局馆统一提出业务需求，统筹设计统一开发操作模块；对于部门自建审批平台，当地档案局馆应制定发布行政审批电子文件整理归档业务和技术标准，由各单位自行开发符合要求的归档功能模块。纸质归档和电子归档的协调处理。在目前法律框架下，永久和重要的行政审批材料应该双套制保存。根据浙江省法制办制定的《浙江省行政执法文书材料立卷规范(试行)》和浙江省政府办公厅出台的《浙江政务服务网信息资源共享管理暂行办法》，对于定期（短期）和普通的行政审批材料可以以电子文件为主。这就在一定程度上避免了审批部门对于定期（短期）和普通的行政审批材料电子、纸质重复归档的问题。结论性文件与审批材料的分别处置。行政审批档案既包括结论性文件，也包括办理过程中提交或形成的各种审批依据性材料，可以将这两类文件材料按行政审批案卷和文书案卷作不同的处理：行政审批案卷按“一事一卷”原则将属于归档范围的文件材料进行组卷，合理确定保管期限，集中到本单位档案部门进行统一管理；结论性文件（如行政审批的准予、不予、变更、不予变更、准予延续、不予延续、撤回、撤销、注销决定书、通知等），除了归入行政审批案卷外，同时应归入本单位文书档案一份，并作永久或 30 年保存。进馆范围和移交接收过程。接收进馆的范围可以按照《各级各类档案馆收集档案范围的

123 二是课题研究提出“一事一卷”概念模型，确定了电子档案案卷结构，并实现了数据库信息到归档电子文件的提取。能保证在脱离原始环境的条件下准确地反映审批档案全部内容，有助于降低政府部门对审批平台历史数据的依赖程度，当系统面临升级改造时，能缓解平台建设单位在数据方面的被动局面。三是课题研究有效解决了网上行政审批纸质归档和电子归档协调处理、结论性文件和审批材料分别处置、明确移交接收范围和过程等具体实践问题。四、应用情况和推广前景课题形成的归档模式已经应用于浙江政务服务网，实现了行政审批业务流程与电子化归档的有机结合，实践效果良好，20 多家省直单位已累计在线归档网上审批 90 多万件。2017 年电子化归档已在浙江全省推广应用，并在此基础上通过修改完善，将部分内容先后上升为浙江省地方标准《政务服务网电子文件归档数据规范》（DB33∕T 2036.3—2017）和国家档案局行业标准《政务服务事项电子文件归档规范》（DA/T 85—2019）。课题研究成果对于在档案载体转型时期加强网上审批电子文件管理，实现全流程无纸化行政审批能起到积极的指导和示范作用，对于今后其他门类原生电子档案的单套制管理也具有借鉴和启发意义。大数据背景下档案信息资源挖掘策略与方法研究由青岛市档案局、上海中信信息发展股份有限公司共同承担的《大数据背景下档案信息资源挖掘策略与方法研究》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。大数据时代档案数据的量大、形式多等实际情况，会导致档案查找困难、查询效率低下等问题，利用传统的简单查询服务模式已经无法适应大数据时代的要求。通过优化 IT 架构，提高性能是解决性能的一个途径，但是随着档案数据不断的增长，简单的设备堆叠已经无法适应飞速发展的档案服务需求。因此，通过数据挖掘、分析等技术手段对海量的文本、多媒体等非结构化数据进行开发和利用是应对上述挑战的有效方法。一、主要研究内容本课题的主要研究内容包括三个方面。一是研究大数据背景下档案信息资源的收集和建库方法，提炼一套行之有效的资源体系分类标准。二是构建数据挖掘模型，从理论上论证数据挖掘在档案资源建设中的可行性。三是运用关联、分类、聚类等方法设计数据挖掘工具，实现档案资源的智能检索和智能聚合，建立档案智能检索和共享服务平台。 1.档案信息资源建设

124 档案信息资源挖掘与利用离不开档案信息资源的收集与积累，随着信息化的发展，档案的范围不断扩大。从来源看，档案馆馆藏中的各类信息资源主要包括：馆藏档案数字化资源、电子档案移交接收产生的信息资源、Web 信息、广播电视信息、智能化设备信息、应用系统内部信息、移动智能终端信息等。由于电子档案源系统的情况非常复杂，系统的技术架构、数据结构等都存在很大的差异，因此，必须提供多样化的信息资源收集方式，满足不同信息资源收集需求。本课题提出包含控制中心、魔方适配器、主动捕获引擎、嵌入式工具集和资源池的数据魔方式的收集方法。控制中心是整个智慧收集工作的“大脑”，即指挥中心，完成各类收集规则的设计与预定义；可以针对各行各业、各类专业档案设置不同的元数据方案，由此可采集到不同的数据类型档案，也可从不同单位的应用系统中抓取数据。魔方适配器具有多面性的特点，灵活应对多种途径、多种类型数据的采集需求。主动捕获引擎可以探测各业务系统中的数据动静，实现快速自动采集。嵌入式工具集提供多种数据处理解决方案，如格式转换方案、EEP 封装方案、四性检测方案等，每一类方案对应一种处理工具。只有经过过滤、清洗、转换并检测合格的数据才能最终进入资源池，进行统一存储和管理。考虑到大数据背景下，档案信息资源来源的广泛性、多样性，以及数据格式的复杂性，在档案信息资源存储过程中，建议将档案资源按照其种类、格式、来源、内容等因素分成多个数据库进行存储，并有效区分结构化和非结构化数据，提高数据的检索和数据挖掘的效率。在合理的信息分库的基础上，建立统一的目录和索引，建成并逐步完善数据共享交换机制，提供统一的标准和规范交换体系，并充分考虑到将来的扩展，分期分批组织建设档案智慧信息库。档案信息资源库建设如下图所示：档案目录数据库管理过程数据库企业电子档案数据库档案全文数据库系统维护数据库多媒体数据库专业档案数据库电子档案接收传统档案信息资源库数据挖掘知识管理 ...... 档案智慧信息库 ??各类档案 ??现行文件 ??公开信息 ??社会散存档案 ??数字化扫描 ??音视频采集 ??音视频转换 ??缩微胶片转换 ??...... ??互联网信息 ??广播信息 ??电视节目 ??物联网设备信息 ??局域网系统数据 ??智能移动终端 ??...... 档案智慧收集 ??办公系统 ??业务系统 ??单机版系统 ??...... OCR数据采集统计分析库 OCR文本文件库广播信息保存库智慧城市数据库视频档案智慧采集库标准规范 (元数据库) Web信息资源库终端信息采集库 ...... 非结构化档案信息资源库目录信息库虚拟知识库虚拟摘要库档案分类库 ...... 2. 档案信息挖掘算法与模型

128 档案自动摘要：档案自动摘要是对档案全文中的所有内容进行权值运算，对档案中的档号、题名、人名信息、地理信息、数值信息、机构名、年份、日期时间等信息的抽取，从中提取出权值大的作为关键句，进而形成摘要并自动为档案条目摘录主题词。知识词库管理：在实现自动分类、聚类、摘要操作时，在系统底层需要大量专门词库来支撑这些功能正常运行。因此，需要在系统后台建立丰富的词库，包括主题词库、近义词库、同义词库、形近词库、异体词库、热词词库等等。词库的建立一方面可以通过系统后台导入，另一方面，也可在档案管理和利用过程中不断的丰富和完善。关联关系挖掘：用户可自行设定档案关联关系规则，利用此功能可充分挖掘档案与档案之间的关联关系，为创建知识图谱提供有力支撑。同时能建立查询词知识库，在该库中可建立某一词语的关联词，由此可实现智能推荐功能。语义网络：为更深层次地发掘档案之间的关联关系，系统后台需要语义网络的支持。语义网络可以描述任务事物间的任意复杂关系。这种描述通过把许多基本的语义关系关联到一起来实现。基于语义关系是构成复杂语义关系的基石，也是语义网络知识表示的基础。系统需要不断的对人物、建筑、组织机构、事件、地名、资料等的语义网络进行丰富和维护，从而提供更为全面、更为深入的档案检索结果。二、取得成果及推广应用情况一是制定了大数据背景下档案信息资源的分类标准。针对大数据环境下档案信息资源不断丰富的情况，依据我国档案行业的实际情况和社会发展阶段，有针对性地总结了档案分类标准和方式，能有效规范档案资源存储，并为档案信息资源库的建设以及档案数据挖掘的实施奠定基础。二是设计了信息挖掘算法和挖掘模型。理论上论证了大数据技术在国内档案工作中具备的可行性，分析了常用的信息挖掘算法，构建了 11 种适合档案大数据环境下使用的智能检索模型，为大数据环境下的档案智能检索服务提供依据。三是构建了档案智能检索和共享服务平台。以理论结合实际，在完成档案信息资源挖掘理论与方法研究的基础上，结合档案部门日常工作需要，以及社会对档案服务能力的要求，设计了档案智能检索和共享服务平台，提供档案智能检索、专题展示、自动分类、自动聚类、知识词库、关联关系挖掘等多项智慧服务和功能，充分发挥大数据优势。本研究课题平台的搭建，为青岛市智慧档案建设奠定了基础，为相似条件下档案部门提升档案服务能力提供了可参考和可借鉴的模板。相关部门可结合本次研究成果大力推进档案信息化建设，在实践中检验研究成果，并不断改进完善，使课题研究成果发挥更大的作用。

129 数字档案馆项目建设风险管理研究 “ 数字档案馆项目建设风险管理研究 ” 由国家档案局档案科学技术研究所、南京大学信息管理学院共同承担，成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。该项目以理论研究为基础，以实践探索为依托，将风险管理理论和方法引入数字档案馆项目建设中，构建了全面风险管理的体系框架，制定了《数字档案馆项目建设风险清单》，提出了数字档案馆项目风险应对措施，为实施数字档案馆项目风险管理提供了蓝本，对实际工作具有较强的指导意义和推广价值。一、项目研究内容本项目按照风险管理规划、风险因素识别、风险评估、风险应对、风险监控的流程，系统研究如何在数字档案馆项目建设和运行中实施风险管理。（一）数字档案馆项目风险管理概论为项目研究确定概念基础。明确数字档案馆风险、风险事故、风险因素的概念，分析风险因素的类别，提出数字档案馆风险管理的程序与方法。（二）数字档案馆项目风险管理规划从全局把握数字档案馆风险管理活动，明确风险管理的目标，确定风险管理的组织机构和职责，规定风险评估过程、评级标准和处理程序等等。（三）数字档案馆项目风险因素识别根据数字档案馆的建设目标，从数字档案馆建设各个环节入手，分别探讨在每个环节建设中可能存在的风险因素，形成风险清单。（四）数字档案馆项目风险评估运用一定的风险评估方法对识别出的风险因素予以量化，确定其发生的概率、影响大小，进而获得各因素的风险值并根据数值的高低确定风险等级，从而为下一阶段风险应对提供依据。（五）数字档案馆项目风险应对通过对已建成的数字档案馆项目的实际调研，参照国内外相关的标准规范，提出有针对性的风险应对策略。

131 （二）核心成果 1.《数字档案馆项目建设风险清单》《数字档案馆项目建设风险清单》是按照数字档案馆项目的风险分类体系，在 5 个一级类目（前期风险、基础设施风险、基础业务风险、资源建设风险和保障体系风险）下划分二级类目，然后根据数字档案馆项目的具体实际，全面识别出数字档案馆项目可能面临的各种风险因素而形成的。包括三部分，第一部分是对研究背景和调查目的的说明，第二部分是对风险概率和风险影响评估标准的说明，第三部分是数字档案馆项目风险因素评估表。该《清单》能够一目了然地反映数字档案馆项目建设可能面临的风险因素，是项目组经过前期调研、专家咨询、多次修改而得到的研究成果，为风险评估提供直观、可操作的工具，也可为数字档案馆建设者识别风险因素提供参考。 2. 数字档案馆项目风险评估结果分析对《数字档案馆项目风险因素识别清单》中各项因素发生的可能性和影响大小进行评估后，项目组计算出各项风险的风险值并确定了风险等级。对 130 项风险因素总体风险值进行了分析；通过风险值排序，明确了数字档案馆项目的关键风险因素；按照风险值由高到低的顺序，对一级风险类目进行了排列；对前十位的二级风险类目进行了排列。数字档案馆项目风险评估结果分析是基于半定量方法综合各方面专家的评估意见对数字档案馆建设风险的全面认识，有助于我们在风险应对中分清轻重缓急。 3. 数字档案馆项目风险应对措施数字档案馆项目风险应对是风险分析后的关键一步，也是风险管理的核心内容，是风险分析成果的具体检验。项目组分十部分对数字档案馆项目风险分别提出具体的应对策略，其中包括关键性风险因素的应对，前期类、基础设施类、基础业务和资源建设类风险的应对，组织人员、资金风险的应对，内部制度、标准和政策法规风险的应对。这十部分风险应对措施是本项目的核心研究成果，是对风险管理基础理论和数字档案馆建设调查研究成果的全面应用，是实施数字档案馆建设项目风险管理的主要依据，对档案行政管理部门、数字档案馆建设部门认识、实施风险管理有重要的参考作用。三、创新点（一）将风险管理理论和方法引入数字档案馆项目建设中，有助于填补相关理论研究的空白，丰富档案学研究理论和方法本项目借鉴相关学科知识，首次将风险管理理论完整应用于数字档案馆项目建设研究，研究了数字档案馆项目风险及风险管理的定义、数字档案馆项目风险特征以及风险成因，再

132 借鉴主流的项目风险管理框架，形成了对数字档案馆项目风险管理体系的认识，在此基础上构建了一套全面风险管理的体系框架，有助于我们从理论上认识数字档案馆建设项目风险管理，丰富了档案学研究的内容和方法。（二）根据风险管理流程，系统研究了如何在数字档案馆项目建设中实施风险管理，为具体实施风险管理活动提供实践操作指导本项目按照风险管理规划、风险因素识别、风险评估、风险应对、风险监控的数字档案馆项目风险管理流程，在研究数字档案馆项目风险管理基础理论、构建理论框架的基础上，识别出《数字档案馆项目建设风险清单》，然后基于半定量方法对数字档案馆项目 130 项风险因素进行了评估、分析，最后提出了数字档案馆项目风险应对措施，为实施数字档案馆项目风险管理提供了蓝本。四、推广应用情况（一）推广应用价值 1.本项目关于数字档案馆项目建设中实施风险管理的研究成果能够指导数字档案馆建设者和管理者准确识别与评价风险因素，了解风险管理的过程、环节，从实践层面为具体的数字档案馆建设单位实施风险管理提供操作依据，调整项目管理的不良管理策略，普及一种健康的风险文化，提高风险管理的整体效率。2016 年在北京市档案馆、一史馆等档案馆试用效果良好。 2.本项目研究成果可以作为制定数字档案馆风险管理指南的参考，为国家档案行政管理机关制定数字档案馆发展规划提供依据。 3.本项目对保障体系风险应对的探讨，可以为档案行政部门进行数字档案馆保障制度建设提供新的视角，为政策法规或标准制修订提供决策参考。 4.为档案科研人员开展风险管理相关研究提供基础。会议交流专著出版和论文发表情况本项目成果出版了一本专著、参加了一次国际会议交流、发表了 7 篇论文。具体如下： 1.专著颜祥林主编、聂曼影副主编《数字档案馆项目风险管理引论》，世界图书出版公司，2019 年 11 月出版。 2.国际交流聂曼影同志于 2017 年 4 月 22 日在中国人民大学召开的 “ ITrust 网络环境中文件与档案信

133 任国际研讨会 ” 上交流了该项目成果，引起广泛兴趣。 3.发表的论文张淑霞.数字档案馆项目建设风险管理研究[J].中国档案.2018,06:60-61. 聂曼影. 数字档案馆项目风险因素的识别 —— 数字档案馆项目建设风险管理研究之一[J]. 档案学研究.2017,增刊 01:49-56. 吴沅微，颜祥林. 数字档案馆项目风险管理的理论及作用分析[J].档案与建设.2015,04:17-19. 王欢，颜祥林. 数字档案馆项目风险成因的理论探析[J]. 档案与建设,2015,02:10-14. 张百慧,颜祥林. 数字档案馆项目外包风险分布的探析——基于项目生命周期的视角[J]. 数字与缩微影像,2014,02:39-42. 薛辰，颜祥林. 数字档案馆项目外包风险防范策略 —— 基于档案馆与承包商之间的双重视角[J]. 档案学通讯,2014,05:83-86. 沈双洁，颜祥林. 数字档案馆项目风险因素的理论分析[J]. 档案学通讯,2014,01:68-73. 海量数字档案安全存储监控平台研究由青岛市档案局、上海中信信息发展股份有限公司共同承担的《海量数字档案安全存储监控平台研究》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。随着增量电子化、存量数字化的推进，各级档案馆存储的数据快速增长。在过去数据量较少的时候，出现问题可以人工排查；在数据逐渐呈现海量化趋势之下，数据犹如海底沉沙，很难及时发现出现的问题。由青岛市档案局及有关公司完成的“海量数字档案安全存储监控平台研究”课题通过对数据监控技术和数字档案分布式存储技术研究，搭建海量数字档案安全存储监控平台，及时发现海量数字档案存储过程中的问题并进行预警。一、主要研究内容 1. 海量数字档案安全监控技术与方法研究一般来讲，进入数字档案馆的数据需要进行合规性检测，例如四性检测。该课题将研究的边界建立在数据合规性检测之后，只要保证进入海量数字档案存储系统（入库）时的数据没有变化过，则数据就是没有问题的。反之，一旦数据遭受病毒破坏、人为修改、磁盘损坏等，则数据必然会发生变化。因此，课题的研究路径和目标聚焦在“数据有无变动”这一核心问题上。从技术上来说，可以采用实时监控和定时监控 2 种方式来实现。 (1)数字档案实时监控

134 数字档案实时监控即通过 Java 技术对系统中的数字档案的变动进行实时监听，当发现数字档案发生变动时，系统实时报警，以便管理员及时发现问题并进行处理。该课题通过 Java SE 7 自带的监控服务（WatchService API）来实现对数字档案的实时监控。实时监测对象主要包括数字档案的新增、修改和删除。 (2)数字档案定时监控定时监测是通过设置“定时任务”采用数字摘要算法来实现的。在数字档案入库时和存储过程中分别采用 MD5 数字摘要算法对存储的数字档案进行摘要运算，生成 “数字指纹”（摘要码），通过比对两次生成的“数字指纹”是否一致来判断存储的数字档案的原始性。一旦发现两次生成的“数字指纹”有差别，系统将进行报警。 2. 海量数字档案分布式存储技术与方法研究传统存储技术难以满足海量数字档案的存储要求。分布式文件存储技术能够很好地解决海量数字档案对扩展性和安全存储的要求。 (1)能够自动构建存储拓扑结构要实现海量数字档案资源的科学管理，必须对馆藏数字档案信息的存储拓扑结构了如指掌，如：数字档案信息分为哪些资源库，这些资源库存储于哪个或哪些存储设备中，具体的存储路径在哪里等，只有明确数字档案信息的整体存储体系，才能从宏观上全面掌握存储状况，进而进行有效的管理。该课题通过对数字档案信息的分布式配置，实现了存储拓扑结构图的自动创建，使存储体系一目了然。 (2)能够有效整合网络存储空间该课题将各类网络存储单元构建成一个整体的虚拟存储资源池。在对海量数字档案进行存储分配时，管理人员只需要将虚拟存储资源池中相应存储单元的路径分配给指定范围的数字档案，便可以轻松实现海量数字档案信息的分布式文件存储。此外，系统能够实时监控各存储单元的容量空间使用状况，自动将待上传存储的数字档案容量与配置的存储单元剩余容量进行比较，辅助管理人员调整存储内容或存储路径。 (3)能够精细化管理数字档案存储信息该课题分析了多年来海量数字档案信息的管理经验，以问题为导向，深入研究解决各类安全隐患的应对措施，实现了海量数据的精细化管理。通过分布式文件管理系统，可准确定位每一卷甚至每一件数字档案的网络存储路径，真正实现“大海捞针”，成为海量数字档案信息的“GPS”，确保全方位、无死角实现海量数字档案信息的安全监控。 (4)能够长久应对海量数字档案安全迁移

136 平台的底层就是存储海量非结构化数字档案的各类文件存储服务器，通过分布式文件管理配置进行整合，形成海量存储池。接口服务层部署安全监控系统，对分布式文件系统涵盖的存储空间进行监控，并对外提供接口服务。监控门户为使用者提供分布式配置、MD5 库管理、数据统计等人机交互管理功能。 (2)功能设计分布式配置：该功能模块主要解决海量数字档案存储空间的扩展问题。一是对长期保存库建立分布式文件系统，实现对分布在不同服务器和盘符上的磁盘空间建立虚拟目录；二是建立 FTP 服务器，上传数字档案到长期保存库；三是上传时建立 MD5 校验库。每一个节点都是一级文件夹，每一个文件夹都可以映射不同的存储空间；每一个存储空间都可以扩展或重定义。数字档案访问：用户对数字档案进行访问时，可根据档案或资料的目录，按照目录对应的配置存储路径，读取相应的数字档案。数字档案上传：第三方软件系统（例如，数字档案馆系统）可以调用接口，通过目录数据管理界面，根据权限，上传到指定的文件夹下。同时，具有记录日志、断点续传的功能。数字档案迁移：管理人员指定需要迁移的目录数据范围，系统自动显示这部分数据所配置的原有存储路径，用户指定新的存储路径，执行迁移：迁移时保留原存储路径下的数据不删除，迁移完成后对比校验，准确无误后将原数据删除。 MD5 码管理：能够手动和自动对数字档案进行 MD5 校验。当发现删除、改动两类情形及时发出警告，并记录数据监控日志。监控和处置：能够手动和自动对数字档案进行 MD5 校验。当发现删除、改动两类情形及时发出警告。该功能模块主要向用户展示报警的日志信息，包括未处理信息和已处理信息。 “未处理”功能模块将以接口的形式将报警信息传送给业务系统，告知业务系统报警原因，并提示处理。“已处理”功能模块接受业务系统传回的处理结果信息，并展示在已处理界面。分析警告日志：系统自动记录数字档案的变动（增、删、改）日志,以进行灵活的检索功能，辅助管理人员进行分析判断。数据统计：根据档案馆工作需求，满足对数字档案的各类统计功能，具体包括根据数字档案的门类、文件类型、上传时间段、上传人等条件，统计出数字档案的数量、容量等信息。系统管理：按照三员分离的设计思路提供用户管理、权限管理、系统设置、日志管理等基础功能，确保平台的正常运行。二、取得成果及推广应用情况

137 第一，首次提出并开发“面向数据异常变动”的海量数字档案安全监控平台。该课题在复杂的信息档案安全问题中，突出数据安全的核心问题，针对档案行业特点，开发了海量档案数据安全监控平台。第二，首次提出了一套“组合式”数据变动监测方案。一是通过 JAVA 实时监控技术及时发现数据变化；二是建立 MD5 库，生成数字档案唯一的安全认证信息数据库，按照策略定时检测数据变化情况。两种方式组合使用，极大地保证了数据的安全性。第三，首次提出一套符合档案行业特点的分布式存储方案。海量存储离不开分布式技术，该课题基于 HDFS 理念提出了一套符合档案行业存储特点的分布式存储方案，有效地解决了海量数字档案的可持续扩展存储问题。第四，采用“黑盒子式运行、多接口化服务”设计模式，重视软件的开放性，以数据接口形式与其他软件对接，大大提高了课题成果的适用性和推广性。目前该课题的成果已经应用在青岛市电子档案长久保存基地中。作为青岛市智慧档案馆建设的重要组成部分，该成果的应用有效保障了青岛市档案馆目录数据库、全文数据库（电子档案与数字化成果）、照片数据库、音视频数据库等海量信息资源的安全存储和利用服务。民政专业档案进馆问题研究由民政部档案资料馆、国家档案局馆室司共同承担的《民政专业档案进馆问题研究》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。为更好地建立健全覆盖人民群众的档案资源体系、方便人民群众的档案利用体系，切实改善国家综合档案馆的馆藏结构，专业档案移交进国家综合档案馆已经成为大势所趋且迫在眉睫，这将是一个巨大的系统工程，关系到国家档案资源的总体布局和合理配置，为此应当选取一个档案工作基础好、典型性强、最贴近民生的专业档案作为突破口去深入研究这项工作，以点带面，摸索规律，进而推动全部专业档案适时适度安全进馆，为整个社会提供更全面的档案服务。民政专业档案正是具备上述这些优势，因此被作为试点领域进行研究。本课题以民政专业档案为切入点，深入研究其形成的规律和特点，在大量调研基础上，对民政专业档案进国家综合档案馆的必要性和可行性进行了论证，同时根据目前变化各异的档案工作现状，有针对性地提出了四类进馆模式，为民政专业档案进馆工作提供了强有力的支撑，使这项工作开展起来有法可依，有规可循，为其他专业档案进馆工作提供了借鉴，意义重大,影响深远。 2017 年馆室司进行了关于民政专业档案进馆问题课题项目研究，主要内容包括：通过对全国各地民政专业档案管理现状和进馆情况的广泛调研，形成民政专业档案进馆的对策和思

138 路；在充分调研的基础上，深入分析和研究民政专业档案进馆的必要性和可行性；在得出民政专业档案进馆必要性和可行性基本结论的基础上，深入研究民政专业档案进馆的移交模式；在得出民政专业档案进馆移交模式的基础上，为制定民政专业档案进馆政策制度提供依据。一、民政专业档案进馆问题研究的必要性和相关背景民政部门历来是我国重要的民生部门。新时期我国民政事业创建、发展和完善更加公平正义的适度普惠型社会福利制度，努力建立起水平较高的民生保障体系，以逐步实现公共服务均等化，提高全民社会福祉水平，保持社会和谐稳定。各级民政部门在依法行政过程中直接形成的各类民政专业档案，是记录和反映一个地区诸如社会救助、伤残抚恤、慈善捐助、婚姻登记、防灾减灾、烈士评定、双拥工作、优抚安置、养老福利、殡葬管理、行政区划、社会组织管理等一系列民生内容及民生发展水平的历史记录。而民生问题直接关系到民心向背和政权稳固，既是人民群众关切的焦点，也是理论探讨的热点，更是当前工作的重点。民政专业档案是国家民生档案资源的重要组成部分，2011 年，国家档案局发布两批《国家基本专业档案目录》中的 100 种专业档案内，有 9 类为民政专业档案。近年来，我国民政领域形成的专业档案种类逐渐增多、数量不断增大，与公民权益的关联度也越来越高；国家民政主管部门出台了一系列民政专业档案的管理办法，有力地促进了各地民政专业档案管理制度化、规范化。但是，如何切实管好用好民政专业档案，充分发挥国家综合档案馆的档案专业技术优势，增强其服务民生、助力社会管理和社会建设的效能，需要我们认真思考和研究，充分认清其必要性，研究其可行性，探索出民政专业档案进馆的基本途径和移交模式，为制定民政专业档案进馆策略，提供可靠的依据。同时，也可为其他行业的专业档案进馆提供借鉴。二、民政专业档案进馆问题研究课题主要研究成果内容 1. 《民政专业档案进馆问题调研报告》本报告以实地调研、座谈研讨和调查问卷数据分析为基础，基于省市县三级各类民政专业档案进馆的现状，通过归纳和分析，在理论上提出了民政专业档案的概念、特点和作用，客观地分析了目前民政专业档案管理的现状，以及民政专业档案进馆存在的主要矛盾和问题，并提出了具体的、针对性强的对策和建议。 2.《民政专业档案进馆必要性可行性论证报告》本报告首先从四个方面论证了民政专业档案进馆的必要性，即民政专业档案是重要的国

139 家档案资源，应当依法纳入国家综合档案馆接收范围；民政专业档案具有独特的价值属性，必须由国家综合档案馆承担长期管护的任务；综合档案馆亲民的利用服务模式，可以使进馆的民政专业档案利用效能展露出最绚丽色彩；综合档案馆的安全管理体系，可以确保进馆的民政专业档案绝对安全。接着从四个方面论证了民政专业档案进馆可行性，即民政部门对专业档案重视程度不断提高，为专业档案规范化管理打好基础；民政业务信息化水平不断提高，为民政部门与档案部门共建共享专业档案信息资源提供可能；各级国家综合档案馆的馆库建设，为民政专业档案长期安全保管提供可能；国家综合档案馆“五位一体”的公共档案馆建设，将大力提升民政专业档案的公共服务能力。最后提出了民政专业档案进馆工作实施路线，即逐步完善民政专业档案法规制度体系；加强对各级民政部门专业档案规范化管理的监督管理；推进各级民政部门专业电子文件归档和专业档案数字化工作。 3.《民政专业档案进馆模式论证报告》本报告分为三个部分。第一部分提出了民政专业档案进馆的基本原则：依法依规、便民利民、齐全规范、协商一致。第二部分提出了民政专业档案进馆的模式。首先分析了构成进馆模式的四个基本要素：进馆范围、进馆内容、进馆时限和进馆方法。然后，基于上述四个基本要素的组合，提出了各门类民政专业档案，依据各自不同的管理特点和具体情况，划分为四种可选择的进馆模式，即：完整模式、抽样模式、特殊模式和强制模式。第三部分提出了民政专业档案进馆的保障措施：制订实施方案、加强监督指导、严格进馆验收和加强开发利用。目前这一课题在国内外均属研究空白，各项理论研究中很少专门论及这个问题。本项目成果与当前同类研究相比，居于绝对领先水平，填补了我国档案界的很多项空白。三、民政专业档案进馆存在的主要矛盾和问题从当前全国范围来看，普遍存在着一些制约和影响民政专业档案进馆的突出矛盾和问题，民政部门和国家综合档案馆都必须加强研究，通力合作，积极寻求解决之道。（一）民政部门档案工作存在的主要矛盾和问题。由于一些地方民政部门的领导和业务人员档案意识薄弱，只重视眼前的民政业务工作，忽视民政专业档案工作，从而导致出现以下主要矛盾和问题。1.自上而下的民政专业档案管理制度还不够完善。2.不少地方民政专业档案的规范化管理水平不高。3.不少地方对纸质民政专业档案数字化、民政业务电子文件归档认识不足，重视不够，档案信息化建设与民政业务信息化发展不适应，形成鲜明的反差。（二）国家综合档案馆存在的主要矛盾和问题。1.许多地方国家综合档案馆馆藏结构不合理，长期存在着重视接收文书档案而轻视接收专业档案的问题。2.市级、区（县）级国家

140 综合档案馆的档案库房面积小，没有继续接收民政专业档案的后续能力。3.各级国家综合档案馆在民政专业档案进馆后如何方便快捷提供利用服务准备不足。（三）民政部门与国家综合档案馆协调配合上存在的主要矛盾和问题。1.部分档案行政管理部门（国家综合档案馆）对同级民政专业档案工作监督指导不够有力。2.部分民政部门执行同级档案行政管理部门（国家综合档案馆）的相关要求、特别是执行档案进馆标准不够有力。3.不少同级的民政部门、国家综合档案馆相互沟通不畅，协调配合不紧密。四、民生档案进馆问题研究的模式及建议（一）研究论证民政专业档案进馆的必要性项目组通过调研，在上述对民政专业档案的主要特点和作用、管理现状、进馆方面存在的主要矛盾和问题等深入分析基础上，需从民政专业档案依法进馆的角度，从民政专业档案价值作用的角度，从维护人民群众切身利益的角度，从进馆后确保档案安全和提供优质服务的角度，充分研究论证民政专业档案进馆的必要性。1.民政专业档案是重要的国家档案资源，应当依法纳入国家综合档案馆接收范围。2.民政专业档案具有独特的价值属性，必须由国家综合档案馆承担长期管护的任务。3.档案馆便民的利用服务模式，可以使进馆的民政专业档案利用效能展露出最绚丽色彩。4.档案馆的安全管理体系，可以确保进馆的民政专业档案绝对安全。（二）研究论证民政专业档案进馆的可行性项目组通过调研发现，现阶段民政专业档案移交进馆工作在国家综合档案馆方面存在馆库资源不足、档案利用负担重等问题，在民政部门存在档案利用频繁、档案动态管理等问题，但是，随着民政部门、国家综合档案馆工作的制度化、规范化、信息化水平不断提高，民政专业档案移交进馆的壁垒正在逐步被打破。因此，需从民政专业档案规范化管理的角度，从提高民政业务信息化水平的角度，从档案馆馆库建设的角度，从提高档案馆服务能力的角度，充分研究论证民政专业档案进馆的可行性。1.民政部门对专业档案重视程度不断提高，为专业档案规范化管理打好基础。2.民政业务信息化水平不断提高，为民政部门与档案部门共建共享专业档案信息资源提供可能。3.各级国家综合档案馆的馆库建设，为民政专业档案长期安全保管提供可能。4.国家综合档案馆“五位一体”的公共档案馆建设，提高了档案服务能力。（三）研究论证民政专业档案进馆的基本模式

141 在充分研究论证民政专业档案进馆的必要性、可行性基础上，项目组深入研究分析了民政专业档案进馆模式问题。首先，需要明确进馆的“依法依规”、“齐全规范”、“便民利民”、 “协商一致”等四项基本原则；其次，各地应当区分不同情况，在档案行政管理部门的监督指导下，按照民政专业档案移交范围、移交内容、移交时限、移交方法等构成进馆模式的四个基本要素，依法确定几种不同的进馆模式，使各地民政部门和国家综合档案馆对照实施；第三，还应当对如何实施进馆模式，给出“制订实施方案”、“加强监督指导”、“严格进馆验收”、“加强开发利用”等四条主要实施路线。模式一：完整模式。即在规定的全部进馆范围之内，将所有传统载体档案及其数字化副本和电子专业档案，按照规定的时限移交进馆。这是一种最全面、最理想的进馆模式。模式二：抽样模式。即在规定的抽样进馆范围之内，将部分传统载体档案及其数字化副本，按照规定的时限移交进馆。这种进馆模式适用于城乡最低生活保障档案、农村五保供养档案，以及其他类似于这两类档案的民政专业档案。模式三：特殊模式。即在规定的全部进馆范围之内，将传统载体档案或其数字化副本、电子专业档案，延期或提前，分别移交进馆。这是一种在充分考虑各种特殊情况下的变通进馆模式。模式四：强制模式。即在规定的全部进馆范围之内，当民政部门档案保管条件恶劣、档案濒临损毁时，或已撤销单位的民政专业档案，必须将传统载体档案，迅速移交进馆。这是一种强制性的进馆模式。农业科技档案高效管理体系构建与应用一、研究背景 2011 年，甘肃省档案局组织实施档案科技项目计划，甘肃省农业科学院组织申报了“农业科学技术研究档案安全管理和有效利用研究”项目，经甘肃省档案局组织评审予以立项。通过调查研究、发现并解决问题、专家学者论证，取得了超出预期任务指标的研究成果。2014 年，经甘肃省档案局组织评审，验收结题。同时，以该项目研究成果及其后续推广实践成果凝炼构建农业科技档案高效管理体系，并推广应用，取得显著成效。2017 年，《农业科技档案高效管理体系构建与应用》成果获得国家档案局档案科技优秀成果二等奖。农业科学技术研究档案，是人们从事农业科学技术研究活动过程中形成的文字、图表、数据、标本、样本、实物、照片、录音录像、数字资源等不同形式和载体的历史记录，是客观反映农业科学技术研究历程的第一手文献史料，是农业科学技术储备的一种特殊形式，是党和国家的重要信息资源和宝贵财富。农业科学技术研究档案的价值与意义，不仅在于记录农业科学技术研究历史事实与农业科研事业发展历史沿革，更是服务当今农业生产、农业科技创新的重要科技支撑，具有不可替代的咨询、查证、研究参考与资政、利民、存史等独特

142 价值。但是，农业科学技术研究档案资源建设、管理方式、服务能力已远远不能适应时代发展需要，方法老套、效率低下、开发利用严重滞后。立项开展农业科学技术研究档案高效管理与服务，是适应农业科研事业发展与创新管理的科学探索与研究实践。二、主要研究内容该项目研究采用借鉴先进理论、深入基层调查、发现问题并解决问题、案例实践分析等方法，以丰富优化农业科技档案资源为基础、保障实体与信息安全为核心、提高利用服务价值为目标，基于农业科学技术研究档案的产生、形成、收集、管理与利用以及扩充和夯实建档主体、归档内容、鉴定方法、安全管护、查检主题、便捷利用等一系列研究工作的经验总结与规范创新，前瞻性的提出新时期农业科学技术研究档案科学发展的策略和措施，构建档案资源多元化、管理工作标准化、保管保护安全化、利用服务高效化的长效机制与治理体系，进而形成目标统一、广泛适用、流程规范、操作明确的指导依据。并将其推广应用，以期为优质丰富农业科学技术研究档案资源、全面提升科学规范管理水平与现代服务能力提供科技支撑。 1.提出问题。以甘肃省农业科学院为例，调查梳理自 1950 年以来农业科学技术研究档案资源建设、安全管理与利用服务的现状及存在的问题，系统分析调查实况与数量数据，准确揭示其内在机理、发展规律与一线实践难题。 2.解决问题。针对长期以来农业科学技术研究档案工作环境、保管条件、实体资源及其日常管理等全范围各环节，以档案先进理论与法规为规划，设计布局实现农业科学技术研究档案实体与信息安全、科学管理及持续有效服务的解决方案与先进技术和方法。 3.研究攻关。针对农业科学技术研究档案管理流程中出现的主体责任不明确、归档范围固化陈旧、整理鉴定不科学等凸显问题，系统分析实质内涵，提出促进农业科学技术研究档案真实性、完整性、准确性、系统性和有效性的实践策略与路径，为大幅度推进档案高质量发展提供科技支撑。 4.创新机制。面向农业科技创新新形势、新格局，研究制定统一、广适、先进的农业科学技术研究档案标准体系，为推进档案治理体系和治理能力现代化提供发展保障机制。 5.研究突破。信息时代，面对农业科学技术研究档案数字化开发、电子农业科研文件材料采集整理与电子农业科研档案管理服务中存在的科学问题与技术难题，研究创建农业科学技术研究档案数字资源融合管理平台，突破档案数字化与数字化档案结构单一、安全运行等短板，既解决纸质农业科学技术研究档案数字化数据的长久有效管理，又要为现行电子农业科研文件材料、试验数据、音像史料的全面采集管理探索技术突破，为实现电子农业科学技

143 术研究档案转型高质量发展提供科技支撑。三、主要研究成果（一）创新管理机制。通过梳理分析自 1950 年以来甘肃省农业科学技术研究档案资源的类型、内容及其管理现状，以及提供利用服务的实际情况与价值效益，提出创建以安全保障人员体系、法规体系、安全设备体系以及电子档案安全体系构建农业科学技术研究档案安全保障体系。同时，研究提出涵盖农业科学技术研究事业发展的建档、归档、立卷及其整理、鉴定的规程、方法、技术，形成推进农业科学技术研究档案高质量发展机制。经过甘肃省农业科学院实践应用，大幅度提高了优质资源的建档归档率与利用价值效益。（二）创建新型先进档案密集柜。在创新档案资源建设、管理机制的同时，研究设计建成新型档案密集柜，科学解决农业科学技术研究档案便捷存放、绿色节能、安全灵活、应急搬迁等实际问题，切实提高了档案库房管理效益与安全能力。（三）开发信息管理系统。在研究进程中，开发建设农业科学技术研究档案计算机管理系统，实现农业科学技术研究档案纸质载体数字化目录、全文与现行电子农业科学技术研究档案信息的融合管理。主要采用“集中+分布+层级”的技术框架，开发农业科学技术研究档案数字化目录及全文、现行电子农业科学技术研究文件材料等统一著录、分类标引、安全存储、智能查检、有效读取、输出利用等功能模块。经实践运行，系统功能广泛适用、运行安全保密、操作简便实用，查全查准率全面提高，并科学保护了纸质农业科学技术的究档案全面安全。（四）研究制定推进农业科学技术研究档案高质量发展的标准体系 1.制定《农业科学技术研究档案管理规范》（DB 62/T 2343-2013）。本标准突显科学性、先进性、适用性和可操作性。主要针对农业科研文件材料的产生、形成、收集、鉴定、整理、立卷、移交，到转化为农业科学技术研究档案的整理、著录、标引、借阅利用、保管保密、鉴定销毁、开发统计等全流程各环节，逐一建立管理原则、操作方法、技术标准与质量要求。其创新点，是面向农业科学技术研究事业发展新格局，提出可扩充、善应变、守质量的归档范围、鉴定方法与立卷形式，以及农业科学技术研究档案案卷著录、档号标引、信息开发、知识产权保护等操作规程与技术方法。 2.制订《农业科学技术研究档案分类》（DB 62/T 2344-2013）。本标准以农业科学技术研究历史脉络为基础，高度结合农业教育专业、学科属性，以及农业自然资源分布、农业区划等区域结构、制度优势，研究建立农业科学技术研究档案分类类目，为不同来源、不同形式、不同载体农业科学技术研究记录史料的建档、归档、整理、立卷提供实践路径与科学指

144 导。经实践应用，切实改善了农业科学技术研究档案分类建档、统一管理的科学规范水平与良好发展形态。 3.制订《农业科研项目文件归档整理规范》（DB 62/T 2345-2013）。该标准，科学界定农业科研项目、农业科研项目文件材料、农业科研项目档案及其档号、全宗号、分类号、互见号等术语定义。提出农业科研项目文件材料归档范围、案卷（件）整理、排序、著录、标引等全流程操作规程、技术方法和质量要求。经实践应用，切实能为农业科研项目计划、检查、验收、结题、成果登记、成果奖励等起始全过程保存真实齐全系统档案提供统一指导。上述三项地方标准互相联系又相对独立，是高度统一的科学指导体系，经过近年来的推广应用，不仅是推进档案工作依法治理、系统治理、创新治理的有效探索，而且是全面贯彻依法治国战略的科学行动，在档案服务农业科技创新、服务社会等方面具有重要而深远的作用价值。（五）为创新丰富档案理论开展学术交流在该项目研究进程中，研究人员创作发表学术论文多篇，并进行多方面宣传交流，不断增强农业科学技术研究档案影响力。 1.论文“农业科学技术研究档案安全保障体系的构建设想”在《农业图书情报学刊》2012 年 12 期上发表。 2.论文“农业科研档案的数字化管理”在《中国档案》2012 年第 5 期增刊发表。 3.论文“农业科研档案数字化管理的策略与技术途径”在《农业科研经济管理》2012 年第 3 期发表。 4.论文“探讨提升农业科研档案管理创新的策略与实践”在《农业科技管理》2012 年第 5 期发表。 5.论文“规范农业科学技术研究档案管理的探讨”在《农业科技管理》2015 年第 4 期发表。 2015 年，论文“研制农业科学技术研究档案标准的实践”入选《新常态下的档案工作新思维》论文集，获得优秀论文二等奖，并由中国文史出版社出版发行。四、取得的主要效益该项目研究成果，主要自《农业科学技术研究档案管理规范》（DB62/T 2343-2013）、《农业科学技术研究档案分类》（DB 62/T 2344-2013）、《农业科研项目文件归档整理规范》（DB 62/T 2345-2013）三项地方标准发布以来，实践成效显著，应用范围不断扩大。2015 年至今，上述三项地方标准先后被山东省农业科学院、山西省农业科学院、湖南省农业科学院、湖北省

145 农业科学院、西藏农业科学院，以及甘肃省社会科学院、甘肃省科学院、甘肃省社会主义学院等单位推广应用。同时，多次有相关单位档案人员、办公室工作人员前往甘肃省农业科学院参观交流，并给予高度肯定与赞誉。该项目研究成效明显，以甘肃省农业科学院为例，极大的促进了档案工作的科学规范化建设发展。2015 年，甘肃省农业科学院晋升档案工作规范化管理“省特级”单位。2014 年 -2018 年，在甘肃省省直机关、部门和中央驻甘单位年度档案工作考核中，档案工作考评成绩均名列前茅。同时，多次在中国档案学会年会、甘肃省档案学会年会，以及第十八届、二十届全国科技评价学术研讨会上就农业科学技术研究档案规范管理、创新管理作学术交流发言，为全面提升农业科学技术研究档案管理水下与发展能力建言献策。农业科学技术研究档案工作，是档案工作的重要组成部分。该项目研究成果，是适应新时代农业科学技术研究档案科学规范建设发展的创新实践，是贯彻落实《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》等国家治理精神的积极作为，对于农业科研事业、档案事业发展，具有重要的现实意义和深远的历史意义。档案社会化整理项目管理模型构建由中国第一历史档案馆承担的《档案社会化整理项目管理模型构建》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。 “档案社会化整理项目管理模型构建”课题，基于档案社会化整理项目管理的国内外研究成果，结合中国第一历史档案馆（以下简称一史馆）同类项目管理实务的经验与数据分析，剖析档案“社会化整理”各个环节的规律与特点，对“社会化整理”的全过程——包括服务供应方选择、项目过程实施、质量控制、结项验收、项目衔接等一一进行研究，构建一整套具有普遍适用价值的档案社会化整理管理模型，促进学界、业界对档案“社会化整理”的研究，也为同类实践提供可选择性规范和可参照性模型。一、主要成果（一）建立档案社会化整理项目的管理架构 1. 项目总体筹备主要是项目实施前一系列准备工作，包括档号体系与库房保管体系的构建、项目实施方式的调研及确定、整理内容的确定、档案馆（室）管理团队的组建与管理框架的搭建等。 2. 分项目实施阶段

146 本部分主要以一史馆整理工作流程与管理实践为例，但具有普遍适用性，包括：（1）确立主要成果形式及核心管理目标社会化整理项目《合同书》中约定整理成果形式一般应包括：完成实体档案的案卷级、文件级整理，形成案卷级、文件级档案目录（电子版和纸质版各一套）。与之相匹配，社会化整理项目的核心管理目标是在确保档案安全的前提下，遵照统一的标准完成档案实体的分件，配装适应的案卷级、文件级装具，按照相应的数据格式正确提取并记录档案主要信息。（2）主要管理流程及执行标准一个完整的社会化整理项目设计应遵循以下流程：立项策划→调研→项目审批→岗前培训→项目启动（衔接）→深入调研→试整理→正式整理→整理成果质检→项目总体验收。（二）整理规则及技术标准形成了档案社会化整理的系列整理操作及管理规则和技术标准，主要有：《档案整理立项报告模板》《整理实施方案模板》《档案整理前期调研细则》《档案整理人员岗前培训细则》《档案提还移交细则》《档案整理现场咨询管理细则》《档案整理场地安全细则》《档案成品质量检查细则》《档案整理工作文件归档管理细则》《档案整理工作后勤保障实施细则》《项目验收办法》等，相关技术标准包含于上述规则之中。（三）整理元数据的确定与管理确定并管理整理的元数据也是社会化整理的一大特色成果。对整理中生成的各项著录字段，课题组经过反复论证，最终确立了两个层次。其一是整理加工过程中生成的辅助性数据，这类数据、字段是馆方管理组与公司方共同协商、反复试验最终确定的，加工完成后，以数据备份的形式永久保存。其二是整理最终成果数据，提交到数据平台，直接流向下一工作环节（通常为档案数字化加工），此类数据既可扩充，亦可修订。在实际使用时，各档案馆（室）可作为参考。不同层次整理元数据，须有针对性地建立严格的采集标准，同时均可产生现实效益：整理的原始凭证。辅助性元数据虽不能直接流向下一工作环节，但它是对整理过程中档案馆（室）、公司方操作的完整原始记录，有不可替代的凭证作用。以其中的档案特征图像数据为例，该数据采集于初始的分件工序，可凭借特征图像真实还原档案整理之初的状态，在未进入数字化环节之前，也是核验档案实体与档号匹配情况的最有力证明，提升了整理工作的可回溯性。可供多范畴使用。整理最终成果数据，较之以往整理模式下生成的目录数据，从数量、范围上均有增益，作用更为广泛。首先，基于档案特征图像采集的档案特征和内容信息（如

147 档案的时间、文种、责任者信息，档案的特殊规格、材质信息），可直接提供检索利用。整理之后，档案全部走完数字化、文件级著录、开放鉴定等工作环节尚需时日，而上述数据在整理环节之后已完成采集，虽与著录编目的精确度要求不尽相同，亦可胜任对这些字段的对位检索。其次，可为后续工作环节提供有效参考。如在订制和更换档案装具时，可参考对档案特殊规格、材质的备注信息，精确设计；在开展数字化时，借助整理数据，可较为全面地了解某一序列档案的大致尺寸、形制，摸清工作难点、重点。总之，结合自身需求，立足长远，合理设计和选取著录字段，形成完备的整理元数据，对整理之前、整理过程中和整理之后均有裨益，不可轻忽。（四）相关研究论文的撰写和部分论文发表课题组成员共撰写研究论文 12 篇。其中已完成发表的有 6 篇：《“一史馆”档案整理社会化项目实施流程》《“一史馆”档案整理项目管理要点》《档案整理社会化模式与传统整理模式的比较》，于 2013 年 11 月在《中国档案》杂志上发表；《档案整理外包模式的特点与优势》《档案整理外包模式下服务供应方的选择》《档案整理外包模式下数据的生成与管理》发表在一史馆馆庆 90 周年论文集《明清档案与历史研究》。二、研究意义与创新之处本课题研究主要具有如下创新和价值：（一）提高整理绩效通过设计科学可控的分环节整理流程，建立全面精准的管理架构，可在确保安全的前提下，极大提高档案整理绩效。整理速度实现开创性提升。实践证明，开展整理社会化项目的 3 年多时间，一史馆累计完成对约 500 万件档案的案卷级调整和文件级秩序加工整理，是 1925 年建馆以来至 2010 年 85 年整理总量的 2 倍；日均整理量超 5000 件，数据显示，整理峰值单日曾突破万件，而此前的日均整理最高定额约 100 件。整理质量取得历史性突破。此前，整理工作的差错率未区分性质，通常控制在百分之一以内；在整理社会化项目中，对差错认定依据性质加以区分，凡涉及分件、档号配置等关键性、操作性差错，控制在万分之三以内；而与信息采集相关的判断性差错，控制在千分之一以内。从百分级到千分级、万分级的差错控制，标志着整理质量的跨时代提升。（二）拓展研究视域

148 开拓性地提出档案社会化整理的概念，分析出其与现行单纯的档案整理业务外包模式的区别在于：档案整理社会化在参与主体多元化、价值导向效益化、作业流程集成化、质量控制多维化等方面特征鲜明。这一研究突破了过往研究在档案整理主体、流程、方法和控制等方面的思维定势，有着拓展档案学基础理论研究视域的重要意义。（三）创新研究理念探讨比较档案社会化整理与传统档案整理之间的区别，分析二者在参与主体、质量控制、加工规模、技术手段等多方面的鲜明对比，明晰了社会化整理在积极调动社会力量参与、充分整合多方技术与设备资源、作业流程集成化、全面实现质量控制等诸多方面具有比较优势。这一研究引发对现有理论与实践的反思，对切实推进档案整理在理念与模式上的创新研究具有积极意义。（四）新辟研究路径通过分析档案社会化整理的影响因素，明确社会化整理的基本流程、核心环节和关键步骤，据此勾勒创建了一个结构完善、可调可控、实用新型的档案社会化整理之管理模型，实现项目管理与档案基础业务的精准结合，证明了本研究的韧性和张力。并经一史馆的成功案例予以实证，一则验证了课题研究的可行性与有效性，二则示范了研究成果的可包容性和可复制性。（五）推动技术更新强调历史档案秩序加工整理的内涵和特质，并通过双机著录、信息比对、字段匹配、数据抽取、智能排序等技术方法，实现数字环境下秩序加工整理的技能跟进和应用创新，不仅具有直接的实用推广价值，还对切实推进档案整理在数字网络环境下适应和变革的相关研究具有积极意义。三、应用前景分析与展望（一）管理流程可复制本课题创建了较为成熟的档案社会化整理管理流程，虽然是以历史档案整理为基础，但具有普遍适用性和应变性，因而对其他类型档案的社会化整理同样具有推广价值。各档案馆（室）在购买社会服务进行不同目标或不同层级的档案整理时，可根据自身情况有选择地借鉴本模型在项目筹备、流程设计、标准制定、质量控制、数据管理、项目验收等环节的设计和管理经验。此外，在利用社会力量完成其他类型档案业务的过程中，也可拆分、截取或模

149 仿本模型中的设计流程和管理方法。（二）标准规则可借用本课题基于实践和研究制定出一系列的流程与技术标准、数据格式和工作规则，这些标准规则详尽细致、可操作性强，规范了档案社会化整理及管理的方方面面，已经在一史馆相关实践中得以证明。在档案整理、数字化、著录等基础业务中借助或购买社会服务已经成为一种新常态的形势下，这些成果一方面具有直接应用推广价值，各档案馆（室）可根据自身需求进行参考借鉴；另一方面，也能引领推动档案业务社会化过程中相关标准的建设意愿与投入。（三）环节衔接可借鉴整理工作绝不是孤立的，而是前后关联、上下贯通的整个档案管理工作流中相对基础的部分。同时，整理工作也由特定的模块和环节构成，它们之间可根据实际需要进行组合衔接，这是本课题研究的重要立足点。本课题在研究一史馆的整理实践中对关联业务工作的衔接机制和整理各环节的关联性进行了关注。如：对档案整理与档号体系、保管体系、修复体系、数字化体系、编目体系、数据平台等上下游业务如何进行衔接。再如：如何对各整理环节进行控制和要求，使之成为独立模块，并可按照实际需要有选择性地重组和对接。这些过程和结论对各档案馆（室）都有极强的参考价值。（四）研究数据可参考一史馆在借用社会服务进行整理时，十分注重各环节数据的收集和记录，形成了大量的整理和管理数据资源。由于如此大规模的整理项目在国内外均十分罕见，所积累的数据样本，可为各高等院校和专业研究机构的相关研究提供充足的科研素材，继而反哺档案管理实践和创新。综上所述，档案社会化整理项目管理模型的流程和环节设计，遵循档案整理的基本规律，融合传统档案整理的经验技巧，汲取现代管理学和网络信息技术相关成果，促成了档案整理质量与效率的飞跃。这些虽是基于一史馆大规模档案整理实践，但又不局限于一史馆本身，具有普遍应用价值。能为各类档案馆（室）购买社会服务开展各项业务提供高质量的模版、有效的数据参考和成功的管理参照，将对业界和学界均产生长远影响，不仅能推动相关行业标准的建立与完善，还有利于档案馆（室）“抓大放小”，集中优势力量，攻坚核心业务，为社会和机构提供更高水平的服务。

150 低氧气调技术在纸质档案虫、霉防治与储藏保护中的应用研究由中国人民大学档案学院、天津森罗科技股份有限公司共同承担的《低氧气调技术在纸质档案虫、霉防治与储藏保护中的应用研究》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。我国纸质档案、图书等文献历经岁月侵蚀，损坏严重；其中，虫、霉是威胁档案安全保护与利用的重要因素。目前，我国档案库房时常发生虫害和长霉，尤其是地处南方的档案馆。虫、霉对纸质档案的危害通常是渐进的、隐蔽的，在初始阶段肉眼不易发现，而一旦发现，问题往往已经比较严重，有些损失是不可逆的。低氧气调保护技术符合“预防性保护”设计理念，环保、高效，逐渐成为当前档案虫、霉防治技术的研究热点。一、研究内容本课题采用控制变量法、试验研究法，通过配套的系统设备对气密围护空间内的氧含量及湿度进行实时监控，考察常压低氧环境对虫、霉防治效果以及低氧对纸张物理性能的影响研究。试验主要包括以下内容： 1. 常压低氧气调技术杀虫效果研究（1）试验方法在23 ± 2°C，相对湿度 30%~40%的试验条件下，将放有花斑皮蠹幼虫及饵料的书籍分别置于空气和不同氧含量（0.1%、1.0%、3.0%、5.0%）的气密杀虫空间内，定期观察害虫的存活情况，研究不同氧含量条件下害虫致死机理；探索低氧杀虫的最佳氧含量。（2）试验结论试验结果表明，常氧环境下存放的花斑皮蠹幼虫体型肥硕，趴伏在书籍纸张上；氧含量 ≥5%时，对害虫无明显抑制或杀灭作用；当氧含量≤3%时，能够抑制害虫的生长发育，3 个月可杀虫；当氧含量≤1%时，能够在 2 个月内杀灭害虫；当氧含量降至 0.1%时，大约 1~2 周即可杀灭害虫。结果显示，随着氧含量的降低，杀虫时间明显缩短，杀虫效率明显提高。（3）应用情况 2017 年 6 月，天津博物馆应用常压低氧技术在相对湿度 45 ± 5%、温度 24~26°C条件下，对黑毛皮蠹幼虫进行低氧杀虫试验研究。试验幼虫为 5 组（个体大小接近一致，每组 10 头）；其中，对照组放置在天津博物馆杀虫室外的自然常氧环境下；两组置于 30m 3 低氧杀虫室内不同位置，为避免虫子爬出损伤文物，用布封住烧杯口；另外两组分别置于柔性袋内，一组裸

151 露，另一组置于书籍中；启动配套设备，分别对低氧杀虫室、柔性气密袋进行降氧置换，将氧含量降至 0.1%。两天后，低氧柔性袋内裸露及书籍中的害虫体色变黄，触碰无蠕动；18 天后低氧杀虫室内的幼虫取出，均用基恩士三维显微系统进行害虫生命体征和存活状态观察。 2016 年底，采用便携式抽气充氮装置对南京栖霞寺遭受虫害蛀蚀的 5000 册经书分两批进行低氧气调杀虫处理。试验时值冬季，房间内无温控设施，试验期间室内温度约为 10°C左右，氧含量控制在 0.1%~1.0%范围内，每次试验持续 2~3 个月。杀虫结束后，均对经书进行清扫，并对经书中检出害虫的存活状态与数量进行统计，两次杀虫效率分别为 95.4%、100%，温度对低氧气调杀虫效率有一定的影响。 2.常压低氧气调技术抑菌效果研究（1）试验研究针对纸质档案上常见的毛霉、黑曲霉、木霉、杂色曲霉、米根霉、青霉等进行低氧抑菌与常氧对照试验研究。采用单独或组合方式，将上述霉菌浸染到棉签上，分别裸置在氧含量 0.1%的低氧和自然常氧环境下，存放 3 天后取出，并接种在无菌 PDA 培养基上，于 28°C的恒温培养箱内培养 3 天，经显微镜观察。常氧与低氧试验对比结果如表 1：表 1 低氧气调技术抑菌效果影响序号常氧对照组低氧试验组菌种霉菌数量菌种霉菌数量样品 1 毛霉、黑曲霉++++无无样品 2 木霉++无无样品 3 杂色曲霉、黑曲霉++++黑曲霉+ 样品 4 黑曲霉+无无样品 5 毛霉+无无样品 6 毛霉++++无无样品 7 米根霉++无无样品 8 青霉+无无样品 9 杂色曲霉++杂色曲霉+ 注：“+”表示霉菌数量。由表 1 可以看出，带菌样品经常氧与低氧环境储藏，其菌落数量存在明显差异。对照组样品经数天培养后，均长出霉菌，霉菌繁殖情况由高到低顺序依次是毛霉、黑曲霉、杂色曲霉、木霉、米根霉、青霉。试验组样品经数天培养后，样品上的霉菌种类和数量明显下降。

154 能与常氧环境下的基本一致或略有偏高，应用低氧气调技术进行储藏安全可靠。二、主要成果本项目在保护图书、档案等本体强度及结构的基础上，探索低氧气调杀虫抑菌效果的最佳氧含量等参数，为低氧杀虫抑菌提供理论参考。本项目自主研发的不同形式的高气密围护结构、专利技术及其配套的低氧气调杀虫抑菌系统，结合图书、档案等面临的虫害防治问题开展应用性的试验，为改善并提高我国馆藏图书、档案等虫霉防治工作和应用推广奠定坚实的基础。本项目针对不同规模的档案馆等杀虫、抑菌需求，将不同氮气输出纯度的氮气发生装置、不同规格的气密围护空间、不同精度的检测单元等作为模块要素，模块接口部位的结构、尺寸和参数标准化，并重新进行组合，可以增加产品系列，提高产品质量，最大限度又经济合理地满足用户的要求。具体产品形式包括低氧柜、低氧库房、柔性袋或柔性帐篷等，配合高纯度制氮检控装置、便携式抽气充氮装置或移动式低氧气体工作站等，通过自制气或外供气等多种方式既可实现小批量的杀虫抑菌，也可实现大批量集中低氧气调杀虫抑菌，如藏品入库前、新馆搬迁时或虫害繁殖季等。此外，本项目亦可实现图书、档案等长期低氧预防性储藏保护，达到“防虫、防霉、防酸化、防氧化”等作用。三、推广应用情况低氧气调杀虫灭菌系统已成功应用于首都博物馆、南京栖霞寺、中国丝绸博物馆、青海博物馆、天津博物馆、海南省博物馆、桂林博物馆、汕头博物馆、杭州工艺美术馆、中国海关博物馆等，用于纸质藏品、毛皮、丝织品、古尸等杀虫、抑菌。以南京栖霞寺为例，依据客户实际需求配置低氧气调杀虫装置，对寺内珍贵经书进行低氧充氮杀虫处理，取得了良好的杀虫效果，得到南京栖霞寺法师及档案研究专家的一致好评。同时，人性化的软件设计不仅提高了系统的自动化、智能化程度，用户使用更加便捷。此外，正在进行故宫博物院、中国军事博物馆等多家文物保护单位低氧气调杀虫灭菌系统设备的设计与研制工作。该系统的成功研制将低氧气调技术理论研究转化为实用新型；突破了多项技术创新，将新型围护结构及气密处理工艺、气体调控、远程监控等技术成功应用于该系统；有效规避了化学熏蒸、低温冷冻等杀虫、抑菌方法存在的诸多问题，实现了环保、无污染防治，具有更广阔的应用前景和重要的技术推广价值。

155 参考文献 : 1.国家档案局档案科学技术研究所《新档案保护技术实用手册》编委会编著.新档案保护技术实用手册.北京: 中国文史出版社,2013 2.张美芳主编.档案保护概论.北京:中国人民大学出版社,2013 3.刘家真主编.文献遗产保护.北京:高等教育出版社,2005 4.［日］井上真由美.微生物灾害及其防治技术.上海:上海科技出版社,1983 5.黄秀梨主编.微生物学.北京:高等教育出版社,1998 6.陈华癸,樊庆笙主编.微生物学.北京:农业出版社,1997 7.邹国林等编著.酶学.湖北:武汉大学出版社,1997 8.冯惠芬.从档案霉菌的危害看预防的必要性.机电兵船档案,2004(3) 9.张美芳.臭氧对档案灭菌效果及对纸张物理性能影响的研究.档案学研究,2002(2) 10.管晓卉,杨璐.从档案图书的保管谈霉菌的危害及防治.档案与建设,2004(11) 11.时晓东.档案的防火、防霉与空气净化.档案学通讯,2005(4) 12.顾晓红.档案防霉驱虫方法多.档案与建设,2005(8) 13.陈菲.档案馆库房生物污染与人体健康.机电兵船档案,2004(4) 14.周玲,龙堃,易晓辉等.保存环境对纸张性能的影响研究[J].2016,37(14):31~33. 15.李能树等.档案馆库房中微生物的研究.生物学杂志,2005(8) 16.姜志书.档案库房害虫与霉菌的防治.浙江档案,2002(11) 17.赵志杰等.档案库房中霉菌对人体健康危害的调查及其防治.山东档案,2000(6) 18.朱兰英.档案霉菌的危害及其防治.兰台世界,2004(12) 19.陶琴,方志华.档案霉菌防治技术研究现状.机电兵船档案,2004(3) 20.刘仲敏等.档案图书防霉条件研究及防霉剂的筛选.微生物学通报,2005(32) 21.王景轩.防治霉菌以防为主.第三期全国城建档案馆馆长岗位培训班论文选 22.杨业蓁等.挥发性防霉剂在档案保护中的作用.机电兵船档案.2004(2) 23.张媛媛.几种常用档案防霉剂的防霉效果比较.安徽科技学院学报,2006(20) 24.张乃娥,李素琴.甲醛灭菌杀虫方法尝试.四川档案,2000(6) 25.李东霞.胶片发霉的原因及防治办法.感光科技,2000(4) 26.陶琴.霉菌对档案的危害及其预防措施.机电兵船档案,2000(7) 27.李焕荣等.霉菌对新型档案字迹的影响.档案学研究.2003(1) 28.陆文军.霉菌与纸张耐久性的关系研究.档案学通讯,2003(2) 29.尹慧道,刘丽.重新认识档案馆微生物灾害的严重性.档案学通讯,2004(2)

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157 一。诸如硬盘、磁带等磁性存储方式，由于其介质本身的存储特性，在长期使用时，无法避免数据丢失、介质损坏、环境要求苛刻、能耗过高等一系列问题，并不适用于电子档案的长期保存。因此，国内外档案行业及存储软硬件厂商，纷纷将光存储视做电子档案长期存储的最佳方案。随着近年来蓝光技术的发展与成熟，光存储技术在存储密度及物理防护等方面前进了一大步，完全达到了海量数据长期存储的使用要求。能够真正的发挥自己的优势，实现安全、长期、绿色低能耗的自动化光存储方案。由此，航天档案馆与华录光存储研究院（大连）有限公司共同开展研究工作，重点研究蓝光光盘使用寿命、蓝光存储在电子档案长期存储中的优势以及如何应用蓝光存储进行电子档案的长期存储问题，提出基于蓝光存储的电子档案长期存储解决方案。（二）项目简介本项目为 2016 年国家档案局科技项目。2016 年 4 月由航天档案馆和华录光存储研究院（大连）有限公司联合向国家档案局申报，2016 年 6 月国家档案局正式批准立项。项目起止日期为（2016 年 4 月 1 日~2017 年 4 月 1 日），周期为一年。本项目的研究目标是通过研究蓝光存储技术与蓝光光盘寿命、分析电子档案长期存储的需求和蓝光存储在电子档案长期存储中的优势，提出基于蓝光存储的电子档案长期存储解决方案。本项目的主要研究内容包括蓝光存储技术研究、蓝光光盘寿命研究、电子档案长期存储的需求研究、电子档案长期存储中蓝光存储的优势研究以及基于蓝光存储的电子档案长期存储解决方案研究。二、研究内容本项目自 2016 年 4 月开始，历时近一年的时间，项目研究过程主要分为以下几个阶段：项目启动及技术方案制定、蓝光存储技术研究、蓝光光盘寿命研究、电子档案长期存储需求分析、电子档案在长期存储中蓝光的优势分析、基于蓝光的电子档案存储解决方案。（一）蓝光光盘寿命研究 1、蓝光光盘的材质分析蓝光光盘结构中最重要的部分就是记录层，记录层很薄，厚度是纳米级别的，记录层是用于记录数据信息的，也就是用于记录 0 和 1 这样的信息。所以

158 记录层的材质对于光盘的质量事关重要。蓝光光盘的记录层材质一般分为无机相变材料和有机色素材料两种。蓝光光盘的材质分析主要是分别分析无机相变材料和有机色素材料各自的物理特性和记录原理，并对两种材料加以比较。 2、影响蓝光光盘寿命因素分析影响蓝光光盘寿命的因素应在自然环境下除去人为因素以及自然灾害等条件，仅考虑环境因素。对影响蓝光光盘寿命因素分析主要分析在光照、灰尘、磁场、温度、湿度等环境的影响下蓝光光盘的寿命。 3、蓝光光盘寿命估算方法依据 ISO/IEC 16963 标准，采用艾林模型方法，选取 5 组蓝光光盘分别在不同的高温高湿条件下进行加速老化实验，取得蓝光光盘个体的故障时间，根据 5 组故障时间的数据分布，依据统计学方法计算出最佳回归直线，计算出常温常湿条件下蓝光光盘的故障时间，即蓝光光盘期待寿命。 4、温湿度加速老化实验光盘退化一般发生在薄膜功能特性改变时（如构成记录层的记录膜或反射膜）所引起的化学反应，类似水合反应。退化遵循反应速率理论，我们使用 Arrhenius 模型或是艾林模型来看待已知应力与反应速率之间的关系，因此光盘的寿命可以用温度应力或湿度应力加速实验来估算。实验方法依据 ISO16963-2015 选取 110 个蓝光光盘分成 5 组分别在不同的高温高湿条件下（温度 65-85°C、相对湿度 60%-80%）进行加速老化实验。 5、加速老化实验数据分析通过对数正态分布模型及点估计、光盘的区间估计、使用最小二乘法估计、推导出蓝光光盘寿命的计算公式，并将相关参数加入计算公式进行计算。 6、蓝光光盘寿命推算结果通过推算，基于 ISO/IEC 16963-2013 进行艾林模型加速老化实验，确定蓝光光盘介质存储寿命。在环境 30°C、70%RH 的条件下，蓝光光盘寿命至少超过 50 年。（二）电子档案长期存储需求分析通过对国内外电子档案长期存储的现状进行研究，明确了档案行业现在面临的诸多问题。首先明确了电子档案长期存储面临着电子档案管理永久保管困难、电子档案存储介质更

159 新频繁、电子档案存储格式多样，兼容性受到挑战、电子档案信息的共享性和不安全性等问题。其次确立了解决以上问题的主要措施，包括常规备份、容灾备份、数据恢复等。并根据调查研究，针对真实性需求、完整性需求、可用性需求、安全性需求、长期性需求进行详细的解读。（三）电子档案存储介质的比较分析目前针对电子档案长期存储的介质主要有硬盘（HDD）、磁带（ T A P E ）、蓝光光盘（Blu-ray Disc），相对应的存储设备分别为磁盘阵列、磁带库、蓝光光盘库，这些存储方式各有不同的特性。并对硬盘存储、磁带存储、蓝光存储各自的优缺点进行调查研究。对各类存储的介质寿命、介质容量、传输速度、读写方式、记录方式、数据纠错能力、数据防删改、RAID 技术、兼容性、数据迁移频率、环境保护、TCO、技术发展对比、相关软件技术对比等多方面进行详细研究。并针对研究结果进行对比分析。通过对硬盘存储、磁带存储、蓝光存储，从介质到记录方式等全方位的比较可以看出，三种存储均有不同的优势所在。磁带存储的成本低廉，适用于中小企业的数据存储。硬盘存储具有读写速度快，容量大等特点，但成本较高，数据迁移比较频繁，需要严格的环境控制，更适用于大型企业的需要频繁访问的热数据存储，比如社交平台数据、电子商务数据等。蓝光存储有着安全可靠，高容量，长寿命，低能耗等特点。更适用于海量的要求长期安全保存的冷数据。蓝光存储适用于所有大容量资料数据的存储场合，比如：档案馆的电子档案资料、银行等金融机构的重要票据影像资料等。（四）电子档案长期存储解决方案电子档案长期存储解决方案设计将遵循以下设计原则。全局性原则、先进性原则、易用性原则、安全性原则、可靠性原则、可维护性原则、扩展性原则等。本项目总体设计理论依据的主要内容包括：OAIS 开放档案信息系统模型(ISO14721:2012)、信息生命周期管理理论、档案管理相关标准规范、蓝光存储特性。本项目总体设计标准主要包括安全性标准、大容量标准、高速化标准、管理软件标准等，具体如下： 1、安全性标准采用归档级蓝光光盘、应用光盘匣技术、应用冗余技术、应用加密机制、用户权限管理、自诊断功能 2、大容量标准

160 蓝光光盘大容量、蓝光光盘库尺寸标准化、蓝光光盘库可扩展 3、高速化标准多光驱并行工作、支持多种标准存储接口、支持多种标准存储方式。 4、管理软件标准设计方案主要经过系统架构设计和技术架构设计两个阶段，采用 “ 设计迭代 ” 的方式，逐步确立了该项目的总体系统架构共 5 部分组成，即门户系统、业务系统、业务应用系统、内容及服务层组成。技术架构包括数据长期安全存储 3-2-1 策略、光磁融合存储方式。（1）数据长期安全存储 3-2-1 策略出于数据安全的考虑，对于要长期存储的电子档案，在保存时可以采用基于 “ 3-2-1 ” 策略制定的存储方式。 “ 3-2-1 ” 的数据存储策略简单的可以理解为至少要有 3 份拷贝，被存储在 2 种不同的物理介质上，其中 1 份必须是可移动的、离线的永久拷贝。（2）光磁融合存储方式为了满足档案数据的长期存储和即时应用，蓝光存储系统的数据库系统与市场主流的磁盘阵列构建光磁融合存储模式，根据数据生命管理周期，对于访问频率较高的热数据和温数据采用磁盘阵列在线存储方式，满足用户的在线访问；对于珍贵的档案数据以及访问频率不高或几乎不访问但需要长期保存的冷数据，采用蓝光光盘库近线、离线存储方式，为档案数据管理节省成本的同时，确保数据长期安全可靠保存。三、研究成果（一）研究报告《蓝光存储在电子档案长期存储中的应用研究》报告详细地研究了蓝光存储技术、蓝光光盘寿命、电子档案长期存储的需求、电子档案长期存储中蓝光存储的优势以及基于蓝光存储的电子档案长期存储解决方案。（二）核心期刊论文《蓝光存储在电子档案长期存储中的应用研究》该论文结合电子档案长期存储的需求，从安全性、易用性、经济性等多方面，论证了蓝光存储具有长期存储的特殊优势，在电子档案的长期保存和电子档案的异质异地备份方面具

162 长期存储解决方案。 1、蓝光光盘的使用寿命研究研究了蓝光光盘使用寿命的理论依据，采用相关 ISO 国际标准的加速老化实验、艾林算法，对蓝光光盘的使用寿命进行推算研究，撰写研究报告，为电子档案长期存储中蓝光光盘的使用安全性提供坚实的理论依据，对于档案行业关于蓝光光盘的相关标准规范的制定有着重要的参考价值。 2、电子档案长期存储中各种存储方式的比较分析研究研究对比当前电子档案长期存储中所应用的各种主流存储介质的各方面特性和优缺点，为档案行业或其它行业进行数据长期存储需求提供理论依据。 3、基于蓝光存储的电子档案长期存储解决方案研究研究提出了电子档案长期存储的解决方案，充分调研目前电子档案存储现状、结合相关档案行业标准和规范，提出电子档案长期存储应用需求，建立以蓝光存储为核心的电子档案存储与应用系统。可解决当前档案行业电子档案长期存储方式的缺点与不足，从整体上提高电子档案管理的安全性和便利性。电影胶片档案收集保管与文化产业建设研究由如皋市档案局、江苏华夏电影胶片修复技术有限公司共同承担的《电影胶片档案收集保管与文化产业建设研究》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。本项目立足于电影胶片档案收集保管的方式和途径研究和相关的电影文化产业建设研究，结合国际、国内相关规范标准，建立专业化、集成化的管理方式，对即将消亡的珍贵影像资料、文本资料进行抢救性收藏保护，建设与此相关的电影文化产业，力争做好理论与实践的前瞻性、全面性、科学性、规范性，使数量巨大的胶片档案通过广泛收集得到科学规范的存储和最大程度的抢救保护并发挥其最大的经济效益、社会效益，真正实现其文化价值、历史价值、社会价值。得到了国家档案局专家组高度评价：“项目组在民间个人开展的抢救性收集电影胶片档案的基础上，创新实践了民间专业化保管保护的新模式，对于电影胶片档案的收集、传承具有重要历史意义；引进国际国内先进设备，以专业化手段对电影胶片进行常规性和创新性抢救保护，进行了电影胶片物理修复与数字修复方法的研究开发，研发了多项专利技术，具有创新性；研究制定了电影胶片文化产业建设的思想与方法，规划了民营企业文化产业建设基地方案，对电影胶片档案长期保存利用的良性循环具有积极意义”。一、项目研究的主要内容

163 本项目主要从三方面对电影胶片档案社会化保管及基于此的文化产业建设进行研究。一是抢救性征集。与胶片电影相关的档案资料数量较多，内容广泛、来源地众多，收集难度大。需要进行胶片电影拷贝、胶片电影放映机及其配件、电影纸质资料、老电影衍生藏品等珍贵档案的征集、收藏，开展老电影艺术家、老电影从业人员、电影放映员的影像资料与文本资料的抢救性征集、整理、修复、保管、利用，建成国内最大的电影文化产品收藏基地，为电影文化系统、档案系统等交流、学习等文化活动提供丰富的资源。二是保护性研究。进行社会化保管即建立电影资料档案馆或博物馆的研究及规划建设工作，进行胶片档案物理修复与数字修复方法、海量数据储存方法的研究与开发。引进国际、国内先进设备，以专业化手段对胶片进行常规性和创新性抢救保护，力争具有承接所有胶片档案的抢救和保护任务的能力，建成国内一流的胶片档案抢救保护研发基地。三是文化产业建设研究。以江苏省档案馆如皋电影史料馆为中心，辐射出一个文化商业综合体，集展示、特色 IMAX 影厅、胶片电影厅、立体电影厅体验及互动项目，直观展示电影档案、电影修复工艺流程，适当配套商业服务经营，建成国内仅有的民营电影文化产业建设基地。二、取得成果及推广应用情况 2019 年 10 月，江苏省档案馆如皋电影史料馆新馆正式开馆，经过近几年研究、探索和推广，建成了国内规模最大的民间电影文化产品收藏基地，建立了用于保管胶片档案、进行专业修复处理的收藏展示馆；打造成了富有文化特色、具有爱国主义教育意义的展示基地、科普阵地，成为江苏华人华侨文化交流基地、南京大学影视文化交流基地、江苏省科普示范教育基地、党史学习情境教学点等；建成了国内一流的胶片档案抢救保护研发基地；声像档案抢救保护技术的日臻完善，电影修复技术在国内外引起了广泛的关注和影响；文化产业建设成为如皋市新地标，同时成为全域旅游打卡地。2018 年 9 月，中国档案学会信息化委员会年会在如皋召开，主题为“声像档案抢救修复”；2018 年 10 月，在国家档案局档案优秀科技成果推广会上进行推广；2019 年 12 月，在中国高等教育学会档案工作年会上进行推广交流； 2020 年 10 月，江苏省档案学会档案保护技术专业委员会成立大会暨声像档案抢救保护专题研讨会在如皋顺利召开，江苏省档案馆如皋电影史料馆被正式宣布为省档案学会档案保护技术专业委员会永久会址。 1. 拓宽电影胶片档案的收集渠道，规范整理与保管利用。主动与胶片电影收藏家、电影工作者等广泛联系、紧密合作，除采取购买、捐赠、交换等传统手段，还通过调剂藏品、参与交流活动、网上交流等订新方法、新渠道，注重多主题、

164 多品种、多材质电影资料的收集。通过国内外各大网站，不断购入各类珍贵电影资料，补充藏品、资源库。与国内电影收藏界 90 多位藏友建立长期合作关系，第一时间掌握优质资源渠道；与中影集团洗印厂、上海电影技术厂等老牌电影修复专业机构建立联系，互补不足，长期合作。收集了各类与老电影胶片档案有关的藏品共计 20 余万件，包括中外电影放映机、电影胶片拷贝、胶片洗印设备、修复设备、电影剧本、海报及相关的老电影藏品共 20 余万件；收藏有反映世界电影工业史系列设备 2000 多台、胶片电影 20000 余部，珍贵电影海报、台本、剧照等资料数十万余份，是全国最大的民营电影档案馆。馆藏所有档案资料（包括放映设备、拍摄设备、洗印设备及配件，各种规格电影胶片，电影海报、剧照宣传照片，电影剧本、翻译本等四大类）规范整理，形成了馆藏各种门类载体档案资料的专题目录数据库。 2.开展电影胶片档案的存储与物理修护，数字化成效明显。自主开发胶片新型保存介质。对传统的保存方法加以改进，改用了 ABS 塑料胶片盒和遮光、防潮功能的牛皮纸拷贝包装袋。通过在片盒壁上打孔，为内部微气候提供缓冲效应，以形成微循环，同时通过密封 pH 试纸对副产物酸的浓度进行检测, 定期利用 WIFI 手持 pH 检测仪进行盒壁密封 pH 试纸上酸碱度的检测；分期分批将所有胶片电影数字化。纸质珍贵电影资料，如海报、剧本、剧照、电影文献等，采用逐页分类装袋、批量去酸，分批进行数字化，建立电子档案数据库，建设了数据库机房，存储空间 3000 余 T。购入电影行业顶级的胶片洗印、修复流水线，引进国外主流洗印加工技术，对胶片资料进行胶片电影物理修复。充分发挥原有胶片洗印线的洗印功能，除最大限度清洁胶片外，使胶片在洗印流程中吸收足够湿度，恢复胶片韧性，配合单体保存介质，维持胶片的最佳物理性能；通过对洗印线环节的改造，充分开发、利用洗印线挤压胶轮组合的功能，完成胶片轻微划痕的挤压愈合，及片基整型、定型功能；对因保存不善或年代久远的脆弱型胶片，使用进口专用清洁机、高精度运行，配合清洁专用液剂及片基加层方法，最大限度恢复胶片的物理性能。完善了人工胶片清洁、修复标准规范，改进优化了设备修复方法与流程。充分发挥专业技术人才作用，物理清洁各类胶片素材上两表面的脏斑，并能根据需要配制各种清洁液，手工去除胶片上霉斑、油迹、脏点等不同的污渍，调整漂洗水或清洁液的温度，使胶片乳剂面膨胀，从而消除划痕及彻底清除脏斑，恢复老素材胶片的平整度及齿距，使数字修复达到最佳效果。如今，馆藏规模、修复技术在国内属领先地位并获得 20 余项发明专利，先后与多家档案

165 馆、国家机关、高等院校等开展合作，数字化修复合作类型覆盖了数十种传统音视频存储介质；与众多企事业单位进行胶片电影 4K 数字化修复方面的合作，成为我国电影行业、档案行业、高等院校电影修复应用技术、音视频档案修复应用技术研究中心。2020 年新冠肺炎疫情期间，近 50 名工作人员闭馆不歇人，历时 5 个多月，广泛收集全国抗疫网页档案，保存抗疫国家记忆共收集视频 93 万个，时长约 26000 小时，图文 11 万篇，目前已被江苏省档案馆征集。同时承诺为全国所有援鄂医护人员免费进行声像档案数字化及修复，相关做法被《中国档案》杂志报道。 3. 公益性文化事业与经营性文化产业齐驱并进。为服务地方经济社会发展，着力打造如皋新的城市名片和文化地标，利用馆藏资源，创新性抢救保护，开展系列红色主题活动，建立有特色的红色教育基地，服务全国党员、群众。今年以来，围绕庆祝中国共产党建党 100 周年开展了一系列活动，被授予“党史学习教育情境教学点” 。自主修复了数百部影片，《三毛流浪记》《青春之歌》《大李小李和老李》《柳堡的故事》《团圆》等多部影片分别参加上海国际电影节、中国青年电影周、印度喀拉拉邦国际电影节等电影盛会展映。修复了具有时代价值的老电影《东方红》《烈火中永生》《青春之歌》等经典红色电影 200 余部，利用经典红色音视频资源，开展了“致敬建党百年 —— 电影文化惠民年展”、红色电影专题展播、百部红色电影进校园活动等多项特色文化活动。开展“党史上的今天”系列短视频剪辑展播，利用馆内珍藏资源，剪辑每部时长 2 — 3分钟“党史上的今天”系列短视频，如 e 融媒、如皋发布等新媒体平台及户外电子屏滚动播放，不断向南通市级、江苏省级网络和媒体平台投放。 2019 年 10 月，如皋市委、市人民政府主办“致敬建党百年 —— 电影文化惠民展”于在如皋市华夏电影文化中心启动。以如皋文化馆为主阵地，以华夏馆 4K 修复电影为资源，在如皋文化馆定期免费公映百余部经典老电影。与如皋市委组织部开展不忘初心主题党日、重大纪念日线上红色电影文化教育活动，打造线上线下结合新模式，传承红色基因，增强党性教育。与如皋市退役军人事务局一起打造具有鲜明红色文化传承教育基地，开展馆内现场活动基地、红色电影直播推送等多形式活动。依托江苏省“光辉的历程·奋进的时代 —— 庆祝建党百年红色经典电影海报展”，从“星火燎原”“万里长征”“抗日烽火”“解放全中国”“新中国·中国梦”等几篇章，展出 100 余

168 名称：一种 35mm 高清 4k 胶转数扫描仪用精密采集装置，专利号 202011482666.7，获取时间 2020 年 12 月 16 日；专利 20 名称：一种基于 lora 影片档案库房物联网管理系统，专利号 202011482677.5，获取时间 2020 年 12 月 16 日；专利 21 名称：一种无线遥控调节的 8mm 胶片电影转高清数字 1080P 采集系统，专利号 202023018760.5，获取时间 2020 年 12 月 16 日；专利 22 名称：一种 8mm 电影胶片整形修复的系统和方法，专利号 202011488928.0，获取时间 2020 年 12 月 16 日；民国档案文件级目录制作方法研究由云南省档案局承担的《民国档案文件级目录制作方法研究》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、项目概述本项目围绕制作规范、标准、便于利用的民国档案文件级目录开展研究。开展民国档案文件级目录制作研究，是民国档案开发利用的重要基础性工作，也是研究民国历史的重要基础性工程，更是推动档案信息资源为现实服务的重要举措。在总结多年民国档案文件级目录制作工作的基础上，项目组进一步对全国民国档案保存、管理情况，特别是目录制作情况进行调查，对现代文献目录数据库建设的模式、方法和技术等最新发展情况进行了跟踪研究，经反复摸索和实践，完成项目研究工作。二、项目主要内容及成果项目从民国档案制作概况、信息化背景下民国档案目录建设目标及制作原则、民国档案文件资料著录单元划分方法、民国档案文件级目录构成及著录方法、民国档案文件级目录实例及特殊情况处理方法和民国档案文件级目录“流水线”制作等七个方面对民国档案文件级目录制作方法进行了全面探索研究，从制作目录的角度，总结出一套快速阅读民国档案，并准确提取著录信息的“文件解构法”。提出全新的民国档案文件级目录架构，建立规范的题名结构，使用人工结合计算机辅助拟写题名，实现目录制作与数据库建设一体化的工作方法，将民国档案文件级目录规范化提

169 高到一个新的水平，首次提出“元素构成法”，对文件材料“事由”的构成和描述方法进行规范，大幅提高目录的规范性和完整性，形成便于准确把握的质量要求。项目创新应用“模块化、流程化”机制，同时，采用外包公司进行“流水化”作业，突破以往民国目录只有少数人能制作的难点。建立监理公司目录质量控制措施，对目录质量进行双重把关，在确保民国目录制作速度的基础上实现质量的大幅提高。项目研究的基本观点包括，民国档案文件级目录著录项目可以分类开展著录，各项目著录信息包括题名信息可以较为清晰地明确其著录信息的内容组成要求，民国档案一般具有一定结构和叙事逻辑，而且按照民国档案基础目录体系结构，档案材料中的信息点分布有规可循，可以分类采集著录信息。项目研究形成以下主要成果： 1、立足便于现代人理解和使用的要求，建立民国档案文件级目录的题名结构及语言表述规范。结合现代公文标题要求，从方便现代利用者阅读、便于统一规范及目录制作人员掌握的角度，提出题名的基本结构为：“责任者+关于+事由+的+文种”的一般结构规范，从而形成便于统一质量要求的“题名”，根据当代民国档案应用特点和时代要求，首次提出民国档案文件级目录必须使用现代语言，并明细具体要求。 2、根据汉字传统排序方法及现代汉语说明文基本语法，创造性“元素构成法”，明确民国档案文件级目录题名中“事由”的内容构成元素和表述语序。针对民国档案文件级目录制作中，对“事由”的组成内容和表述方法无统一规范，难以形成统一规范和质量标，给民国档案文件级目录制作和质量审核带来严重困扰的问题，课题组将过去的民国档案文件级目录制作中，“归纳拟写”题名的方法，深化为“准确提出内容构成元素信息”，然后按照“通用表述结构”组织所采集信息，最后略加修饰表述语言的方法，实现“事由”表述的规范化，确保信息的完整性和准确性，并便于现代人阅读理解。 3、在全面掌握民国档案管理状况及当代历史文献数据库建设趋势的基础上，创新建立适应信息化需要的民国档案文件级目录架构模型。课题从大量制作实践中得出结论，探索出民国档案文件级目录制作的一般规律和实际需要，首次提出“总体上应将民国档案文件级目录著录项目体系划分为基础类著录项目和扩展类著录项目”的民国档案目录框架架构，构建“管” “用”一体的民国档案目录基础体系；课题总结出民国档案文件级目录著录项目体系框架架构是：总体上应将民国档案文件级目录著录项目体系划分为基础类著录项目和扩展类著录项目。 4、首次采用计算机技术手段辅助制作题名，大幅提高题名质量和制作效率。由于民国档案目录题名结构及构成元素的结构化，且多数元素都属于目录著录项目内容，因而可以使

170 用计算机辅助方法制作“题名”，实现题名拟制与目录著录同步，大幅提高效率和完整性、准确性。 5、从目录制作的角度解读民国档案，采用“文件解构法”，快速把握及提取著录信息。本项目针对民国目录制作者大多不是民国文献研究者、不具备系统、完整的民国公文及民国历史知识的现实，从民国档案文件级目录制作的角度出发，结合我馆民国档案文件级目录制作近 10 年的经验，通过大量的实践积累，总结民国目录制作的一般规律，提出“文件解构法”，快速查找、提取各个著录项目信息。 6、提出“流水线”目录制作方法，为目录制作外包提供借鉴。根据目录的“模块化”构成及各著录项目相互关系，提供对外包服务的公司人员的不同情况，合理组合，按流程分别安排适合的工作任务，各司其职，相互配合，充分发挥每一个人的能力，高效完成目录著录。项目组通过实践并得出结论，在一定的技术条件下，开展规模较大的外包民国档案文件级目录制作及使用计算机辅助著录软件的条件下，能按“流水线”方式，将团队进行分工，相互配合进行信息采集，实现“模块化”目录制作机制，使民国档案文件级目录制作外包成为普遍可能。 7、质量验收注重流程管控和质量控制双重措施。为确保目录质量，本课题对于质量管理提出采取监理公司进行管控的要求、方法和步骤，并详指出目录质量监理必须使用纸质打印目录进行审核，并对照审核稿校验最终成果的要求。三、项目研究特点及推广应用成效具有较为突出的创新性。面向信息时代技术进步的背景和发展趋势，借鉴传统经验，对民国档案文件级目录体系按照“管”“用”结合的目标，进行重新认知和架构；对目录中的题名提出新的规范要求；对题名中的“事由”构成提出全新的质量规范和构成方法，并探索出能运用于实际的计算机辅助著录方法；立足于民国档案文件级目录制作的需要，将著录信息与民国公文相对应，进行全新理解和解构；提出民国档案文件级目录制作团队采取“流水线”“模块化”工作的方法。具有较强的可操作性。项目基于信息技术和档案数字化背景，依托云南档案馆已经开展的民国档案数字化加工、文件级目录制作方法变革尝试，对民国档案整理及文件级目录著录标准和方法进行研究，以求在规范化的前提下，全面提高民国档案文件级目录的信息完整性，大幅降低制作难度，提高制作效率，以及减少对档案原件的损害，更加科学保护档案原件，推动民国档案开发利用。所提出的系列方法均有大量示例为支撑，便于掌握，切实可用，能达到预期目的。

171 具有易推广性。项目对全国民国档案保管和目录制作情况进行全面调查和分析，着眼于工作实际，立足数字化工作现实需要，研究总结的民国目录制作的系列方法，通过应用和实践，成为一种切实可行的成熟模式，为数字化加工过程中的民国档案文件级目录著录开辟一种创新模式，从而实现数字化扫描工作与目录制作同步推进，引领数字档案馆应用的新发展。这些模式、规范和方法全面把握民国档案及文件级目录制作的一般规律，并不特别针对某些特殊情况，对全国各地具有较好的适用性。具有较强的实用性。在确保目录著录质量准确、可靠、有效、实用前提下，提高目录制作工作效率，为社会和民众查询利用民国档案，提供更加精准、规范的档案信息资源，积极主动地为民国档案信息共建向共享方面转型创造条件，从而实现大范围的推广应用。水电工程建设项目文件形成质量控制实践与研究由雅砻江流域水电开发有限公司、国家档案局经科司共同承担的《水电工程建设项目文件形成质量控制实践与研究》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、项目研究的主要内容 2017 年 4 月，国家档案局与雅砻江流域水电开发有限公司（以下简称“雅砻江公司”）签订了《水电工程建设项目文件形成质量控制实践与研究委托协议》，委托雅砻江公司进行水电工程建设项目文件形成质量控制实践与研究。项目在广泛调研的基础上，结合雅砻江流域水电开发的实践经验以及国内外水电站工程建设项目文件管理现状，从水电工程建设项目文件形成质量存在的主要问题、控制难点、控制路径、控制措施、实施效果、建议与展望六方面进行了深入研究。通过研究，分析了影响水电工程建设项目文件形成质量的关键因素，梳理了全过程控制和与现代互联网技术深度融合控制项目文件质量的有效措施和方法，提出了提高项目文件形成质量全过程控制措施，解决了影响水电工程建设项目文件形成质量的深层次问题。二、取得的成果（一）项目通过总结及调查研究，查明并厘清了水电工程建设项目文件形成质量存在的主要问题课题组通过对雅砻江官地、锦屏一、二级、桐子林等水电站项目文件形成质量存在问题

173 序号问题性质问题表现电子文件归档格式与规范要求不一致（二）通过分析水电工程建设特点，找出了工程建设项目文件形成质量控制难点 1.水电工程项目大多地理位置偏僻，条件差，人员流动、变化大如在项目前期，特别是“四通一平”阶段，施工及监理人员往往住工棚或活动板房，且电力供应难以保障，网络、通讯不畅，条件艰苦，致使水电工程建设项目文件形成人员流动大、变化快，要保证项目文件完整、准确、不丢失非常难，也不利于项目文件形成质量控制。 2.工程建设投资大，产生的文件多根据雅砻江流域水电开发建设经验，1亿元投资将产生3cm厚200卷左右的档案。如官地水电站核准概算总投资为159.93亿元，工程实际投资150.86亿元，形成的正本档案3.1 万余卷；锦屏一、二级水电站工程调概总投资782.33亿元，仅正本档案达15.3万余卷，项目文件数量巨大，基数大，出错的几率也大。 3.建设周期长，专业技术人员和规范标准变化大，项目文件的编制难以满足规范要求一是专业技术人才流失频繁，长期处于新老更替状态，项目文件形成质量控制难度大；二是建设期间相关标准规范更新，如不及时跟踪，容易导致项目文件编制不满足规范要求。 4.参建单位多，各单位水平参差不齐有的单位的专业技术人员业务水平不高，对规范也不熟悉，所形成的项目文件的深度或广度与规范不符，规范要求检查检测项在施工记录中没有，而规范不需要检查检测项又进行了检查；更有单位以包代管现象严重，专业技术人员配置不足，实际施工人员多为农民工，特别是在边远地区施工，如要求从业人员在技术交底记录上签字，但有的农民工连自己的名字都不会签，只好请人代签。这些都是构成影响项目文件形成质量控制的重要因素。 5.水电工程项目涉及的专业众多，人员素质与现实需要存在差距水电工程项目不仅涉及水电行业，而且还涉及交通、通信、市政工程、输变电、水利工程、电力工程等行业，需要专业技术人员熟悉各专业知识，而实际一个专业技术人员往往最熟悉自己专业领域内知识。比如水电专业工程师不熟悉公路行业相关规范标准要求，因此，在实际施工中，往往犯经验主义，在需要对公路工程进行验收评定时使用水电工程技术标准，致使项目验收评定记录文件中的各检查检测数据与设计要求严重不符。

174 （三）探明了水电工程建设项目文件质量管控的具体路径在项目建设过程中，应采用行政管理、合同管理和项目管理相结合的管理办法，建立健全档案工作领导责任制和档案工作网络，将文件材料的形成、收集、积累、分类、整理、移交归档等列入相应管理制度和有关人员岗位职责，发挥业主单位对各参建单位的业务指导与监督检查的主导作用；并且利用现代化技术手段，从人的因素入手，尽量减少人为因素，切实提高项目文件内在质量。一是在编制招标文件时，对参与项目的主要管理人员和技术人员及专职档案人员的素质做出明确要求，并作为评标打分项，要求合同乙方积极响应，配置高素质人员参与工程项目建设，从人才的根子上保障项目文件形成质量；二是按照“凡事有章可循、凡事有人负责、凡是有人监督、凡事有据可查”的要求，项目文件形成质量在制度上应有明确要求，并纳入有关人员岗位职责；三是通过加强技术交底与培训，不断提高参与人员专业技术水平，做到主动管控；四是建立健全技术标准清单并及时跟进和掌握标准更新情况，指导专业技术人员按标准要求形成项目文件；五是严把项目文件形成人员入口关，切实落实施工单位 “ 三检制 ” ，对不合格人员应坚决予以淘汰，并对施工单位合格的三检人员实行签字备案制；六是通过规范流程和表单，规范人的行为，最大限度的避免表格混用和出现验收评定记录形成不符合规范要求；七是通过合同手段、行政手段与现代化手段，督促相应人员认真履职，采取项目文件形成质量与支付及结算挂钩、目标考核、达标投产检查、邀请外部专家检查，要求管项目必须管项目文件形成质量和强化项目文件质量 PDCA 管理循环等措施，最大限度的督促各参建单位人员加强项目文件形成质量控制；并结合互联网技术，大力推广 OA、BIM、数字大坝、质量验评系统等现代化办公平台，变被动为主动，实时对项目文件形成进行监控，提高项目文件的形成质量。（四）提出了以项目建设的“前端、过程、后期”三大环节为节点，对项目文件形成质量实行全过程管控，解决影响水电工程建设项目文件形成质量深层次问题 1.前端介入一是在合同文件中对产生项目文件的人员资质和项目文件的质量提出明确要求，在签订合同时，对项目技术人员资质及专业技术人员水平做出明确要求，并在合同中对项目文件形成质量提出具体要求；二是建立健全制度标准及操作手册，在相应的制度及操作手册中明确应形成的项目文件及质量要求；三是在做好组织设计技术交底和施工技术交底的同时，切实做好项目档案对项目文件的质量要求的交底，促使专业技术人员清楚技术控制要点；四是以

175 合同为单位建立健全强制性条文及技术标准清单，实时跟踪技术标准更新情况，及时掌握新旧标准的变化，适时启用新标准指导项目文件形成；五是根据各行业规范要求，分别制定验收评定记录表单，规范各分部、分项、单元、工序、检验批验收评定记录表格以及应填写的内容；六是适时开展有针对性的培训，提升相应专业技术人员业务水平，并对项目文件形成人员和档案管理人员水平进行测评，及时淘汰不合格人员。 2.过程控制一是档案管理人员应加强项目文件形成过程的监督指导，档案人员除做好项目文件的收集整理外，还应重点加强项目文件形成的监督指导，特别是对项目文件形成的规范性和有效性进行监督指导；二是要求管项目必须管项目文件的形成质量，项目管理人员需对项目文件完整、准确、有效性负责，要求项目管理人员在日常现场巡查和单元验收时同步检查现场记录形成情况，并做好与档案管理人员互动，以强化项目文件形成质量的联动控制机制；三是在工程建设过程中，技术管理人员、质量管理人员以及档案管理人员，应加强对项目文件形成的监督指导工作；四是将项目文件形成质量纳入质量检查、合同履约检查、达标投产检查及目标考评；五是利用宣传栏或内部交流展览将项目文件形成的质量状况进行展示，对项目文件形成质量差的和形成质量好的同步展出，以促进各参建单位相互学习提高；六是实行项目文件形成质量与进度款支付、尾款支付、质保金退还、合同结算挂钩，对项目文件形成质量较差单位，采取暂停进度款支付、尾款支付、合同结算等措施，督促其整改，以提高项目文件形成质量；七是邀请外部专家开展达标投产咨询、档案阶段验收等活动，以便重点对项目文件形成质量进行检查，促进各参建单位加强项目文件形成质量控制和及时纠偏；八是对各类方案措施、成果报告等要求编制单位切实落实编、校、审三级签字，并严格执行文件签署不全不流转到下一环节的文控要求；九是对施工单位三检人员签字进行备案，在平时检查中核查三检人员签署情况，督促三检人员切实履行好自身职责。 3.后期检查实行项目文件归档审核“三方四检制”。项目文件归档时，实行施工单位自查、监理单位复查、业主项目管理人员复核、业主档案管理人员确认，确保了归档的项目文件完整、准确、系统、有效、规范。三、项目成果应用情况雅砻江公司在官地、锦屏一、二级、桐子林、两河口、杨房沟等水电站项目建设过程中，应用本项目提出的将项目文件形成相关要求纳入合同管理和有关制度标准，适时做好技术交底，建立健全技术标准清单并及时更新，把好项目文件形成人员入口，规范验收评定记录用

176 表和填写要求，加强项目文件形成过程监督指导，着力推行管项目必须管项目文件形成质量的要求，项目文件形成质量的多发病与常见病得到了有效控制,保证了项目文件内在质量得到了持续提升。在杨房沟和两河口水电站建设过程中，利用BIM系统、质量验评系统等现代信息手段，实时采集现场数据，实时验收评定，通过系统监控项目文件的形成过程，进一步提高了项目文件的形成质量；利用工业电视、无人机航拍等技术手段收集工程施工过程影像，最大限度地提高了声像文件的形成质量，且在时间上更连续，更容易直观地还原工程建设过程。山东省电子档案容灾备份系统建设研究由山东省档案馆承担的《山东省电子档案容灾备份系统建设研究》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。一、研究内容 1.1 研究目标按照统筹规划、统一标准、分级建设、安全保密的原则，依托山东省政务外网行政服务域，按照“一二三”的整体架构模式（即一个脱机灾备中心、二个在线备份中心和三个备份点），建设结构合理、先进实用、安全可靠、管理规范的山东省电子档案容灾备份管理系统，为省内各级综合档案馆、省直进馆单位及省内需要进行电子档案备份的其他单位提供统一的电子档案容灾备份平台，制定涵盖灾难预防、防灾演习及灾后数据恢复等各方面的制度规范，实现山东省电子档案的集中备份管理和重大灾难后全部数据可恢复的目标，切实提升山东省电子档案容灾备份能力，确保电子档案的永续安全。 1.2 研究任务按照完善信息化基础设施、加强容灾备份网络建设、强化安全保障体系、健全管理制度与标准规范等要求，以安全、实用、适用为原则，在充分利用已有设备、原有网络等现有资源的前提下，基于山东省电子档案容灾备份工作的实际，将山东省电子档案容灾备份管理系统建设分为以下五项任务。 1.2.1 本地数据备份建设省内各档案所有方，要以本单位的基础设施设备为基础，以各种具体应用和实际业务为依据，选择合理的备份方式和备份介质，制定科学合理的备份策略，完成本单位电子档案的本地数据备份工作。

177 1.2.2 容灾备份中心建设完成省在线备份中心、省档案馆后库异地脱机容灾备份中心和省内、省外异地备份点建设，配置容灾备份设备、管理软件、保管设备等设施，并按照容灾备份策略，实现省、市两级容灾备份中心与异地容灾备份中心的业务联通。容灾备份中心按照“一二三”整体档案数据备份管理模式，即建立一个脱机备份中心、二个在线备份中心和三个备份点。 1.2.3 业务应用系统建设开发和配置涵盖电子档案管理、数据备份管理、备份数据存储载体管理等功能的“山东省电子档案容灾备份管理系统”，实现电子档案的打包、报送、接收、整理、校验、备份、保管等全过程管理，提升工作效率，保证工作质量。 1.2.4 安全保障体系建设按照信息安全分级保护技术要求和管理规范，建设物理安全、运行安全、信息安全等方面的安全防护系统和设施，为网络信息安全保密提供支撑与服务；建设网络、安全、应用和信息资源等方面的运行保障管理系统，实现网络使用、策略调整、应用部署动态管理，保障系统安全稳定运行。 1.2.5 管理制度与标准规范建设研究制定山东省电子档案容灾备份体系建设和运维管理的配套规章制度，不断提高管理科学化、规范化和制度化水平；研究制定山东省电子档案容灾备份体系建设、应用系统开发、设备部署、数据交换、安全防护等标准规范，为网络互联互通、容灾备份应用和安全保密提供依据。二、取得成果 2.1 标准规范和管理制度制订制定了以下电子档案容灾备份标准规范和管理制度：《山东省电子档案容灾备份管理系统技术要求》《电子档案备份管理技术规范》《电子档案灾难恢复规范》《电子档案数据灾难恢复应急预案》《电子档案数据备份工作流程》《电子档案数据恢复工作流程》 2.2 山东省电子档案容灾备份管理系统

187 三、效益分析及推广应用前景 3.1 社会效益分析山东省电子档案容灾备份管理系统实现了电子档案在线移交与接收过程中的压缩、加密、传输、解密、缓存、数据重组、校验等全过程的自动处理；解决了档案移交和接收过程中与山东省 CA 认证相结合的用户身份认证、多用户并发传输、大文件自动分块传输、断点续传及自动重组、数据上传完整性校验等关键技术问题；通过应用加密、压缩工具以及散列算法等国际先进技术，保证电子档案传输报送的安全。解决了各部门单位大文件数据的自动安全传输和报送，为电子政务的发展提供有力的支持和保障。 3.2经济效益分析山东省电子档案容灾备份管理系统基于山东省政务专网网络环境运行，集成实时报送和定时报送功能，界面简洁，操作方便、快捷、高效。避免采用存储介质进行拷贝、运送、交接的繁琐报送程序及其带来的安全问题，为档案的传输报送过程大大节省了人力、物力、财力成本。 3.3 推广应用前景随着档案数字化工作和电子档案接收工作的深入开展，山东省各级档案部门已经积累了大量的数字化档案信息和电子档案，并已按照《电子档案移交与接收办法》全面推进电子档案的接收工作。未来几年各级档案部门数字档案信息数量将会迅猛增长，为实现山东省内各级档案部门数字档案信息的安全备份，保证在重大灾难后全部数据的可恢复。通过本项目将建成统一的、覆盖全省的山东省电子档案容灾备份管理系统，基本满足全省各级档案部门电子档案数据备份管理的需要，为山东省文化信息资源库建设提供安全保障。基于非关系数据库的电子档案存储规范研究及系统实现由国家档案局档案科学技术研究所承担的《基于非关系数据库的电子档案存储规范研究及系统实现》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。该项目在对国内外档案数据存储现状进行深入调查和系统分析的基础上，以目前采用挂接方式存储档案数据的不足为切入点，自主研发了 6 项关键技术，开发了基于现实的非关系数据库系统和可遵循的存储规范。成果具有较强的前瞻性与创新性，在多个档案部门得到实际应用，并转化为档案行业标准 DA/T 82—2019《基于文档型非关系型数据库的档案数据存储规范》。

188 一、项目研究内容（一）采用非关系型数据库存储档案数据运用非关系数据库技术和数据库双核存储技术，将各种格式的档案原文、目录数据和元数据按照自定义结构装入非关系型数据库中，保障三者之间的可靠联系，不采用存储路径的方式将档案原文挂接在关系型数据库上，也不采用将档案原文嵌入数据库的方式。（二）在光盘上采用非关系型数据库存储档案数据不同于现有的将数据备份在光盘上的技术，研发数据库拆分、合并技术，将非关系型数据库建立和存储在光盘上，实现在光盘上建立和存储非关系型数据库，并能够对光盘上的非关系型数据库中的档案原文进行全文检索。（三）异构类型数据库存储档案数据研究关系型数据库与非关系型数据库相结合的技术，实现关系型数据库与非关系型数据库的互补。充分利用关系型数据库和非关系型数据库的优势和特点，适应用户的使用习惯，将目录数据、元数据和日志等存储在关系型数据库中，将各种格式档案原文存储在非关系型数据库中，不再将档案原文挂接在关系型数据库上，使得所有的档案数据都存储在数据库中，保证档案数据的完整性。为关系型数据库的有效利用开辟新的途径和方法。（四）磁盘和光盘上数据库管理和档案全文检索研究统一管理海量存储在磁盘和光盘上数据库的技术，磁盘和光盘上数据库的检索机制，包括全文检索、二次检索、同构多库和异构多库检索、多（光）盘多库检索、磁（盘）光（盘）多库检索、异构类型数据库检索等。（五）基于非关系型数据库的档案数据存储系统的开发开发数据库管理、数据管理、数据库拆分与合并、档案数据汇聚整合、磁盘和光盘上数据库检索的应用软件。（六）基于非关系型数据库技术的档案数据存储规范研究二、主要研究成果（一）自主研发了 6 项关键技术基于非关系数据库的电子档案存储技术、数据库双核存储技术、异构类型数据库存储技

189 术、数据库拆分与数据库合并技术、基于光盘的数据库存储与全文检索技术和基于光盘库的数据库存储与全文检索技术。（二）研制了基于非关系型数据库的电子档案存储规范研究了使用非关系数据库存储数据的总体要求，提出了使用非关系数据库存储和管理档案数据的基本功能和实施方法。（三）开发了基于非关系数据库的电子档案存储系统开发数据库管理、数据管理、数据库拆分与合并、电子档案汇聚整合、磁盘和光盘上数据库检索的应用软件。系统架构设计科学，用户管理、数据库管理和检索采用 B/S 方式，数据管理采用 C/S 方式，配置灵活、适用性强，具有强大的电子档案存储、管理、汇聚整合和检索功能。实现了将电子档案原文、目录数据和元数据存储在非关系数据库中；运用自主研发的关系数据库与非关系数据库相结合的技术，创立了异构类型数据库存储电子档案的新方法；运用自主研发的非关系数据库拆分、合并技术，将非关系数据库建立和存储在磁盘及光盘上，实现了对磁盘和光盘上建立和存储的数据库中的电子档案内容进行全文检索。三、项目创新点 1. 运用非关系数据库技术和自主研发的数据库双核存储技术，实现了将电子档案原文、目录数据和元数据存储在非关系数据库中。运用非关系数据库技术存储电子档案，将著录信息和电子档案原文存储在非关系数据库中，改变电子档案原文挂接或嵌入数据库的传统模式。针对单份超大计算机文件（电子档案原文）无法直接装入非关系数据库的问题，研发了数据库双核存储系统，在数据库中设置数据库基本核和数据库扩展核，将记录的字段分为两部分，一部分字段在数据库基本核，另一部分字段在数据库扩展核，基本核子记录和相应的扩展核子记录形成完整的记录。 2. 运用自主研发的非关系数据库拆分、合并技术，将非关系数据库建立和存储在光盘上，实现了对光盘或光盘库上建立和存储的数据库中的电子档案内容进行全文检索。利用光盘库对大规模存储电子档案数据库的光盘进行统一管理，实现了对大规模存储在光盘库中光盘上的电子档案数据库进行统一管理和访问，全文检索速度达到毫秒级，调取电子档案达到秒级。 3. 运用自主研发的关系数据库与非关系数据库相结合的技术，创立了异构类型数据库存储电子档案的新方法。充分利用关系数据库和非关系数据库的优势和特点，适应用户的使用习惯，将著录信息存储在关系数据库，将电子档案原文存储在非关系数据库，不再将电子档案原文挂接在关系数据库上，使得所有的数据都存储在数据库中，保证了电子档案的完整性。

190 对于已有的关系数据库，将挂接在关系数据库上的电子档案原文转储到非关系数据库，大幅度提高了关系数据库的存储能力和安全性，为关系数据库的有效利用开辟了新的途径和方法。该技术解决了电子档案中的结构化数据与非结构化数据通过单一类型数据库进行数据处理时导致数据处理性能下降的技术问题，解决了电子档案中的不同结构类型数据无法结合数据库类型进行数据存储的技术问题。 4. 研制了基于非关系型数据库的档案数据存储规范，开发了“基于非关系数据库的电子档案存储系统”。四、推广应用情况（一）推广应用价值 1.非关系数据库存储电子档案的新思路和新方法的创立，推进了电子档案存储、检索和利用技术的进步。 2.异构类型数据库存储电子档案新方法的创立提高了电子档案数据存储的效率。 3.数据库拆分和合并技术的研发提供了电子档案分类和汇聚整合的新方法。 4.基于光盘库的非关系数据库存储技术是光盘存储电子档案并进行全文检索的革新。 5.规范的研制为电子档案存储提供了新方法。 6.系统为实现 “建得起，用得起，可持续，可落地”的电子档案的存储、检索和利用系统提供了有效工具，具有良好的推广应用前景。 7.成果应用将大幅度减少软硬件成本、管理成本、维护成本、时间成本，降低能耗；减少电子档案数据库迁移和备份的工作量和费用，提高工作效率。（二）推介应用情况项目研发的各项技术皆属国内外首创，适用于各级档案部门采用非关系型数据库在磁盘和蓝光光盘上存储和管理非结构化、半结构化和结构化电子档案数据。项目成果分别在 2018 年度全国档案科技管理暨科技成果推广会议、2019 年海峡两岸档案暨缩微学术交流会上得到推介；在北京市档案局（馆）、中国第一历史档案馆、北京航星网讯技术股份有限公司、山东省数字证书认证管理有限公司、广东医科大学等单位得到实际应用，取得了较好的效果。（三）标准转化情况该项目研制的规则已转化为档案行业标准 DA/T 82—2019《基于文档型非关系型数据库的档案数据存储规范》，该标准规定了使用文档型数据库存储档案数据的总体要求，提出了使用

191 文档型数据库存储和管理档案数据的基本功能和实施方法。（四）论文发表情况聂曼影.“基于文档型非关系型数据库的档案数据存储规范”解读[J].中国档案.2020,07:32-33 张淑霞.非关系型数据库在档案界的应用探讨[J].中国档案.2018,09:68-69 国网四川电力-档案馆智能整理系统-研究与实践由国网四川省电力公司承担的《国网四川电力-档案馆智能整理系统-研究与实践》项目成果获得 2018 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。国家电网公司在 2015 年档案工作会议上，提出了建设智慧档案馆的重点任务，稳步推进相关工作。一是以大数据治理为基础，推动多维价值挖掘。通过语义判断、知识图谱、云计算等技术手段，对分散繁杂的档案数据实施深度控制与利用，形成具有高度聚合、密切关联的知识集群，使之成为对信息资源具有整合作用、对问题解决具有参考价值、对决策部署具有辅助意义、满足个性化需求的知识产品。二是发挥信息化平台优势，推动档案管理精益化。以电子文件管理系统与业务系统深度耦合为契机，努力前移档案预控关口。持续深化一级部署应用，最大限度降低管理成本，提升管理水平。三是开展“智慧档案管理体系”建设。按照工作界面更友好、数据治理更智能、利用服务更智慧、产品供给更精准的思路，以公司档案馆为试点，深入研究智慧档案馆的价值内涵、建设原则、管控模式、技术体系、支撑要素，努力建设覆盖各单位的“智慧档案管理体系”。国网四川省电力公司（以下简称国网四川电力）具有坚实的档案工作基础，已经连续数年位列国家电网公司档案工作考评前 3 名，拥有国网系统内实力较强的协同办公及档案专家队伍，具有国网档案管理信息平台建设经验及较好的档案工作基础，并在国网第一届档案职业技能竞赛中取得了较好成绩。国网办公厅在 2016 年档案工作重点任务中提出选择 1-2 家公司进行试点建设，国网四川电力积极主动承担国家电网公司的智慧型档案馆建设试点工作。鉴于国网四川电力档案业务领域的人才及基础较好，可以在本次智慧型档案馆建设试点中，承担档案智能辅助整理子系统的试点建设。重点研究档案智能辅助整理方向，即在档案收集的基础上，研究开发包括档案的元数据填充、自动分类及保管期限鉴定、案卷题名拟写、自动关联装盒等功能，减轻档案人员工作强度和个人因素对整理质量的影响，实现档案整理工作效率的大幅提升。一、主要研究内容

192 国网四川电力-智慧型档案馆智能辅助整理子系统-试点实施的项目内容如下： 1. 研究文书档案自动辅助分类规则目前国网四川电力档案分类的鉴定由档案员人工进行，工作方式为档案员浏览档案中题名等相关字段的内容，根据经验分析出档案所属的分类。这种工作方式大量占用档案人员的时间，且需要有经验的档案员才能分析出相应的分类。目前，档案部门面临新老人员更替，年轻档案员在经验上有所欠缺，极易造成档案分类不准确，前后不统一。本试点项目的实施，解决了这一困扰档案部门的难题。研发智能辅助整理系统，根据确定的分类规则，分析档案内容中的数据，给予用户分类推荐。同时系统可以将用户每次分类的行为记录到规则库中，从而不断扩充规则库，使分类推荐更加精准。 2. 研究文书档案自动鉴定方案档案员在收集档案后需要针对档案的重要性进行鉴定，根据鉴定结果给予相应的保管期限，此项工作也严重依赖档案员的经验。项目研究如何利用系统根据梳理的鉴定方案，分析文件中的数据，帮助用户完成保管期限的鉴定，同时记录每次用户鉴定结果的文件特性，扩充鉴定辅助库，使鉴定更加准确。 3.研究档案智能辅助装盒规则档案员在对档案进行鉴定和补录后，需要进行装盒操作，目的是将具有相同特性的文件装在一起进行保管。每次档案员都需要手动在档案文件中进行筛选，挑选出有相同特性的文件进行装盒，这项工作量大，效率低下。项目研究如何充分利用大数据技术，对文件内容进行自动识别，使系统可以根据档案员整理的装盒规则，分析档案中的数据，给予辅助提示，同时记录每次用户装盒的数据特征，从数据特征中分析出更加精准的辅助规则。 4.研究元数据自动填充规则对协同办公或其他系统过来的文件，有些固定的元数据如责任者、页数等，研究如何使系统能够根据规则自动生成，如公司发文的责任者固定为公司名称，收文的责任者应基本可以确定为来文单位等；对文件的页数，应可以根据电子文件的页数进行自动计算和填充。应充分利用大数据技术，对历史数据进行研究和分析，梳理对应的元数据规则，自动根据文件内容进行元数据的自动填充。系统根据文件内容和文件种类，自动分析相关元数据内容，实现元数据的自动填充。 5. 研究案卷题名的自动生成方式

193 对科技档案的组卷，案卷题名拟写有明确的标准。但是在实际的档案工作中，因卷内文件的页数及件数、内容的不一致，造成案卷题名的编写无明确规则，档案人员更多依靠经验去编写，项目研究如何使系统能够根据历史数据及卷内文件内容、所属分类等自动生成案卷题名，灵活的进行规则设置，加上人工干预训练，提高案卷题名的精准度。二、项目取得成果项目采用大数据技术，对现有分类、保管期限鉴定、关键元数据等已有规则进行梳理，固化相关规则，增加系统自学习能力，实现数据的自动鉴定，减少人为干预，减少各单位因人员、工作水平等导致的档案整理工作能力差异，可以有效提高各单位档案整理工作效率。通过智慧档案馆智能整理辅助子系统试点工作，形成了以下建设成果。 1. 实现了自动辅助分类建立了自动辅助分类规则库，梳理出相关的分类规则并将规则录入到规则库中。实现用户后续的分类行为自动记录到规则库中，不断扩充规则库。在用户每次分类时根据规则库中的信息分析出此次分类的最佳分类项，给予用户相应的推荐。 2. 实现了自动鉴定建立了自动鉴定的规则库，梳理出相关鉴定规则并将规则录入到规则库中。实现用户后续的鉴定行为自动记录到规则库中，不断扩充规则库。在用户每次鉴定时根据规则库中的信息分析出此次鉴定的最佳保管期限值，给予用户相应的推荐。 3.实现了辅助装盒建立了装盒的规则库，梳理出相关的组卷规则与装盒规则并将规则录入到规则库中。实现用户后续的组卷或装盒行为自动记录到规则库中，不断扩充规则库，在用户每次组卷或装盒时根据规则库中的信息分析出此次操作的哪些档案可以组到同一卷或装到同一盒，给予用户相应的推荐。 4. 实现了关键元数据自动填充对历史数据进行梳理分析，明确了元数据自动填充规则，在文件进入系统或手工录入时，实现根据文件内容及文件本身进行元数据自动填充，并给予用户提示。对文书、照片档案、音视频档案等进行不同的元数据规则库设置。 5.实现了科技档案案卷题名辅助编写

195 域将起到示范作用。项目结合国网四川电力档案工作实际，应用数据挖掘相关技术，在档案分类鉴定领域的创新尚属业内首次。项目所采用的数据分析引擎在档案信息化领域应用都具有较好的创新性。智慧型档案馆智能辅助整理子系统的建设将促使与之相关的计算机、通讯、网络和多媒体等高新技术在档案领域中的广泛应用，促使档案管理理论、理念以及档案管理技术和方法的彻底变革，实现档案事业的跨越式发展，进一步发挥和提升档案工作在企业管理中的作用和地位。该项目充分应用了机器学习技术，既是对档案管理新技术的实践，又是对大数据等新技术应用的一次尝试，是对电子档案研究领域更深入实际的探索，对档案信息化发展，都将产生巨大的促进和推动作用。四、推广应用情况智慧型档案馆智能辅助整理子系统试点实施项目自 2017 年 7 月份启动以来，经过近几年的努力，项目建设成效如下： 1.项目成果已在国网四川电力各级单位档案部门推广应用，有效减轻了基层单位档案人员工作强度，极大提升了整理效率，解决了档案鉴定分类因人而异的难题，有力提高了档案整理质量水平。 2. 项目成果在国网四川电力试点应用基础上，已逐步在国家电网公司系统总部到县级公司各层级单位 300 余家推广应用，起到了良好的示范效益。 3.项目试点成果为下步智慧型档案馆系统建设，积累了档案整理方面的技术开发经验，实现信息的关联等数据挖掘应用，使档案整理者更加快捷和方便地对新增加的档案进行分类鉴定，为档案管理者快速利用相关资源提供了强大的工具，为档案管理人员开发档案资源增添了新的途径，为用户进行档案分类鉴定增添了新的体验。情境感知型数字档案智能服务信息平台研究一、项目来源本项目为 2016 年国家档案局科技项目，2016 年 4 月由航天档案馆和北京精密机电控制设备研究所联合向国家档案局申报，2016 年 6 月国家档案局正式批准立项（2018 年 8 月，该项目获国家档案科技项目二等奖）。项目名称：情境感知型数字档案智能服务信息平台研究，项目编号：2016-X-27。二、主要内容

196 本项目以正在研制中的新一代运载火箭控制系统数字档案为资源对象，研究航天产品复合研制情境（Context）下，构建实施数字档案智能化推送服务的工作机制和关键技术，形成符合军工档案创新型管理的软件信息平台和标准规范体系，为数字化条件下军工产品档案服务转型发展提供坚强的基础保障。通过建立情境模型及与数字资源档案库的有机关联，实现在业务系统中对数字档案资源的高效拉动和推送，解决传统查询检索式档案利用方法存在的效率低下等问题。通过研制一套新型档案网络信息软件系统，实现面向产品目标、研制过程、岗位职能、综合搜索、文档编写五个情境要素独立和复合条件下，运载火箭数字档案服务条目和电子全文关联投送到航天产品研制人员的应用系统环境中，指标包括：（1）岗位职能情境：面向档案用户的管理角色、动态角色等，研究满足相关岗位任职和职业发展所需的档案信息资源推送方法。（2）产品目标情境：面向不同型号系列研制新产品的关键结构，构建产品档案对目标完成物创新设计对象的信息推送方法。（3）研制过程情境：研究运载火箭产品主要设计和制造过程的数字档案关联型服务的技术手段。（4）文档编写情境：面向文档创建、审批、更改、受控等环节所需的不同档案资源，系统提供精准的档案资源支撑。（5）用户搜索情境：产品档案利用者的搜索关键词和查询历史情况，反映了用户所处的需求情景，通过大数据比对和分析，结合以上四个情境因素，智能化分析挖掘出相关的档案资源，给用户以快速的反馈。三、研究方法通过对数字档案服务平台发展现状及需求进行调研及分析，明确数字档案智能化发展趋势及要求。通过对情境感知技术、情境建模技术、数据挖掘技术等关键技术掌握与应用，研究档案利用者在面向产品目标、研制过程、工作岗位、综合搜索、文档编写五维情境及复合情境下情境统一构建模式及档案利用机制，实现数字档案在不同工作情境下的正向拉动与反向推动。项目最终以一套具有自主知识产权的信息系统、一套航天产品档案专题数据库、一套情境化电子文件管理到智能型数字档案服务的规章制度体系、一个复合情境表达及计算方法的技术发明专利为主要研究成果。四、研究途径一是系统总体架构设计与后台服务模式构建。建立情境资源层、情境交互层、数据处理

197 层、文件归档层、保障资源层五层数据架构，建立以归档工程（分类）、案卷、卷内目录、实体文件、情境来源五层逻辑关系为主体的关系数据库，设计一个前端采集投送、后端逻辑计算的基于档案情境感知的闭环反馈管理装置，构建总体功能架构。二是面向产品目标的情境构建与档案服务模式设计。基于面向设计过程的 AV-PDM 系统，和面向制造过程的 ERP 系统，建立运载火箭伺服系统不同型号、不同阶段和批次的产品结构树（BOM），建立 BOM 唯一标识（ID）与数字档案条目 ID 的逻辑关联关系，实现数字档案在产品目标情境的关联投送。三是面向研制过程的情境构建与档案服务模式设计。在制造执行系统（MES）中延伸开发，把作业类型 ID 和数字档案信息关联，作业操作人员获得工序作业的同时，可直接利用相关类型的档案资源；补充建设过程质量模块，根据每一个制造过程的综合信息形成质量跟踪册，产品制造完成时，相应的数字产品质量档案可直接网上归档，实现“单轨制”管理。四是面向工作岗位的情境构建与档案服务模式设计。通过建立人员岗位模型与岗位需求模型，感知提取用户在系统情境中的岗位信息，实现岗位 ID 与数字档案的逻辑关联，建立面向不同岗位及岗位需求的数字档案关联随送机制。五是面向综合搜索的情境构建与档案服务模式设计。建立语义词典模型，通过分词算法、引申算法、关联算法等，记录并分析用户检索的关键词、内容类型和习惯，通过综合情境计算和推理，对一次搜索结果进行二次加工，智能提供给用户有针对性、所想即所投的档案服务。六是面向文档编写的情境构建与档案服务模式设计。在建立文档编写无纸化网上审签工作情境的基础上，通过建立文档编写、更改、审批、受控等环节标示位，实现文档编写各阶段与数字档案的逻辑关联，实现面向文档编写流程的档案关联投送。七是面向复合情境的情境构建与档案服务模式设计。建立面向产品目标、研制过程、工作岗位、综合搜索、文档编写五维情境的复合情境模型，建立基于复合情境 ID 组与数字档案的逻辑关联，实现档案在复合情境的关联投送。八是一站式档案归档利用机制构建。通过在业务情境系统与档案系统之间增加一个基于档案情境感知的闭环反馈管理装置，研究实现情境系统中产生的数字文件直接归档，归档的数字文件在情境系统中自动投送的处理机制与方法。五、创新点本项目构建出一种涵括产品目标、研制过程、岗位职能、文档编写、综合搜索五种要素的制造业单一与复合工作情境的内容框架，设计出一个逻辑关系包括归档工程、案卷、卷内

198 目录、实体文件、情境来源五种视角信息的多层数字档案数据库，探索出一套业务系统应用前端和后端档案云服务平台利用两个子系统构成的嵌入型、一体化、一站式的智能管理模式。 1、建立一种基于不同业务档案需求的复合情境构建模式以科研生产类企业行业特点为依托，建立单一及复合情境构建模式，通过设计情境与档案的集成关联方法，有效解决情境与情境之间、情境与档案之间孤岛运行问题。 2、构建一个融入不同情境信息五层架构电子档案数据库与传统电子档案相比，本项目建立的电子档案数据库融入了产生档案所在情境信息，通过建立以归档工程（分类）、案卷、卷内目录、实体文件、情境来源五层逻辑关系为主体的关系数据库，承接了情境中产生文件的信息条目与档案实体，明确了档案来源，为档案一站式归档与感知利用提供了基础数据保障。 3 、设计一套情境档案采集和感知利用的一站式管理机制通过增加一个基于档案情境感知的闭环反馈管理装置，将情境系统与档案系统有机结合。装置以通用化的设计方式嵌入到情境前端页面，完成情境信息的采集获取，自动传递给档案系统进行文件归档；装置后端通过档案大数据分析与情境感知算法处理，实现档案与情境的关联匹配，实现档案在不同情境中的推送利用。六、项目成果本项目所取得的应用成果主要包括： 1、研究报告（一份）《情境感知型数字档案智能服务信息平台研究》报告详细地对档案智能服务平台发展需求和现状进行综述，对情境感知数字档案服务平台框架进行分析，研究了面向情境数字档案库的构建方法，对研制产品、研制过程、研制文档、工作岗位、综合搜索等五种独立和复合情境感知的档案服务模块分别进行了研究设计，提出了情境一站式档案采集和利用机制工作模式框架。 2、产品数字档案数据库（一个）通过手工构建语句批量执行的方式，在数据库平台上建立了一整套涵括五层架构的电子数据表集合，并在两个航天型号项目归档工程（分类）、四种数字化档案采集来源、归档为四种航天产品门类档案类型上投入试应用，档案全文加密后存储在专用管理目录，和档案五

199 层条目数据实现紧密关联，并建立了一套定期自动脚本运行实施增量备份的方法，产品数字档案数据资源库的构建和数据应用验证结果表明，项目研究创新成果科学可用。 3、信息管理软件系统平台（一套）自主开发研制了一套天鸿 I-档信息处理平台（V1.0），包括产研通、现场控、文档通、 I-档通、I-知道、主页服务门户等多个模块，形成了一套情境多元复合、全过程覆盖、完整适用的信息管理平台，在天鸿信息处理平台和 AVIDM 系统两个前端平台，验证实现了智能档案一站式服务，全面落实了项目研究成果，验证了核心技术的可行性和应用效果。 4 、发表期刊论文（两篇）《情境感知型知识转移管理战略研究与实践》一文发表在《数字军工》，《数字单轨制推进航天产品档案知识管理转型升级》一文发表在《航天工业管理》。 5 、申报国家发明专利（三项）申报国家发明专利三项，目前两项为申请受理后公开状态，一项为授权状态。 6 、规章制度体系（一套）建立了三层架构的智能服务模式“1+2+3”规章制度体系。（1）顶层办法：《航天企业(试点)档案智能服务管理办法》（2）二级规范：《航天产品档案智能服务平台技术架构》《航天产品档案智能管理服务管理规范》（3）三级规程：《航天典型产品数字档案数据库构建规程》《航天情境感知数字档案服务前后端模块组建规程》《航天情境感知数字档案采集和利用用户操作规程》七、应用情况相关成果在产品设计、工艺、研试和质量档案管理过程中，实现了 1000 余份数字档案结构化采集和智能化利用，为产品研制生产提供了情境感知的智能服务平台。经过试点运行，从一定程度上解决了档案利用中效率不高、工作质量得不到保障的瓶颈和问题，促进了档案信息服务向智能化转型。目前该研究成果已得到较好应用、后续经过适应性改进提升，可以

201 2.系统保存的数据档案系统的功能实现和用户使用的模式主要是目录+图像文件挂接的方式，基本上处于计算机辅助档案管理的高级阶段。档案系统中保存的主要数据是档案目录数据库和档案数字化原文，以及系统管理的一些数据，缺少档案管理业务活动过程中的相关数据。 3.功能自动化的程度电子档案的收集、整理、归档处理的产品，在功能实现上还处于相对初级的阶段，比如需要人工进行分类、元数据录入。元数据录入过程中缺少校验机制，给人工管理带来很多不便，因此在用户单位基本很难真正深入使用。 4.系统产品化的发展 30%左右的厂商采用产品化的设计和开发方式建设档案管理系统，大部分单位采用定制开发的方式，使得系统开发和实施周期加长、成本加大，且维护工作量也较大。基于产品开展档案系统的设计与开发的需求比较迫切，这就需要有相关标准作为产品研发的基准。 5.档案管理业务可追溯性调研发现厂商研制的系统功能基本覆盖到了档案收集、整理、编目、保管、统计、查询和检索等相关功能，但是档案分类、编研和电子档案长期保存、电子档案质量检测等关键性、能够基于信息技术实现自动化处理的一些功能非常缺乏，70%的系统对档案管理关键业务过程的信息记录非常缺乏，部分系统仅以数据库日志形式进行记录，既不方便读取也难以保障档案管理工作的可信性。 6.档案安全保障（1）功能控制：100%的系统都通过用户分组、权限控制等方式实现档案系统用户在系统功能使用上的安全控制；（2）系统控制：在应用系统运行维护权限控制方面，基本上没有按照系统管理员、安全管理员和审计员的角色进行配置，缺乏对系统运行整体安全的控制；（3）数据级控制：对档案的目录数据、全文数据和敏感的档案管理等数据层面的安全控制，只有 50%左右的产品能够控制到元数据级、档案内容区域级，安全保障控制的功能还需加强；（4）对系统中保存的电子档案和档案数字化成果等信息，95%的档案系统几乎没有采取任何安全、防纂改措施和手段进行控制，虽然许多厂商的产品具备了数字签名、电子签章、电子水印等技术，但由于应用成本较高、使用复杂，档案机构普遍未能采用。整体来看，档案系统安全管理和保障方面的功能在档案管理机构应用过程中，普遍反映相对较弱，需大幅度加强。

203 阶段，档案机构对档案管理系统功能的要求也将随着业务的深化而扩展，应对档案系统的功能进行全面的延伸和拓展，并具有可扩展性。（1）在档案资源的系统化管理方面，档案管理系统不仅要具备对档案信息的数据化管理功能，而且要能够基于档案管理业务流程，根据档案资源管理人员的角色，面向各项业务活动进行系统功能、流程和权限动态的配置，以适应动态扩展的变化要求和流程优化的业务要求。（2）在档案业务管理过程控制方面，档案管理系统应具备对各个关键业务活动过程的任务、资源和管理人员的工作进度等进行跟踪和管理，通过系统记录档案管理关键业务过程中产生的各类信息，使得档案机构的管理人员能够基于系统随时掌握档案管理业务活动的进度、状态和存在的问题，以方便科学管理和决策。（3）在档案库房管理方面，一方面要采用现代化手段实现档案库房中实体档案资源的准确定位和自动化出入库，同时要能够对库房环境、库房档案的保管状况等信息进行采集和处理；另一方面还应重视电子库房的管理，这是目前档案系统中普遍缺乏的功能，电子库房的可靠、可信和安全管理可通过可视化的技术和手段进行呈现。（4）在档案收集业务信息化方面，除了应重点支持电子档案的接收进馆、分类处理、自动标引等功能外，还应支持档案征集人员开展档案资源的征集和整理业务，记录征集人员业务活动过程中的关键信息。目前多数档案管理系统缺乏此项功能。（5）在档案编研业务信息化方面，有 50%的档案系统具有此项功能，但基本上局限于对档案编研成果的初级管理，在选题、材料筛选、档案摘录、编研成果汇总、成果发布等全过程业务活动的功能方面并没有进行延伸和拓展。然而档案编研逐渐成为档案馆的一项重要业务，而且急需信息化支持，因此档案编研功能也是非常有必要的。（三）与档案管理系统相关标准的关联性分析 1.与行政规范性文件《档案管理软件功能要求暂行规定》的关联（1）在管理对象的范围方面进行了全面扩展，系统管理对象包括电子档案、档案数字化成果、档案编研成果、档案管理业务过程信息等；（2）在档案管理业务的自动化实现方面提出了一些基本要求，如鉴定处置的自动提醒等；（3）增加了对电子档案质量的管理与控制等方面的功能，如四性检测功能；（4）在电子档案长期保存方面，提出了应坚持三库分离的指导思想和基本原则；（5）在安全管理和控制、系统可扩展性等方面都对系统的研制提出了新要求；（6）在检索查询方面，增加了网上查、借阅和跨馆、异地档案信息服务等功能。

204 2.与国家标准《电子文件管理系统通用功能要求》（GB/T 29194-2012）的关联（1）管理对象进行了扩展：要求系统能够接收依据 GB/T 29194-2012 开发的电子文件分类整理和归档后形成的各类电子档案，同时还能够管理其它业务系统中形成的各类电子文件归档后形成的电子档案，以及管理档案数字化副本。（2）电子档案质量方面，增加“四性”检测功能；（3）档案长期保存方面，增加三库分离的要求，确保长期保存的档案能够得到更为安全的管理和持续保管；（4）系统架构方面，提出可扩展等各项功能；（5）将 GB/T 29194-2012 中提出的“审计跟踪”功能扩展应用到档案业务过程信息的系统化记录和专门管理，保障档案管理业务过程的可追溯性、使得档案管理决策有据可依；（6）档案管理自动化功能实现方面，要求档案系统能够对格式过期、保管期限到期、电子库房容量不足等影响系统可靠运行和档案安全等方面的状况进行自动预警。（四）档案管理系统功能框架设计本课题主要按照档案管理的流程环节进行系统功能框架的设计，兼顾了档案人员和系统开发人员的双向需求。系统功能框架结构如图 3 所示。图 3 档案管理系统功能框架（五）标准符合性测试方法研究为加强课题研究成果的可推广性，课题组联合中国中国人民大学电子文件系统测试中心，研究标准符合性测试方法，编写测试用例和测试数据集，选择 2 个典型的档案管理系统产品，对课题研究成果《电子档案管理系统通用功能要求》（征求意见稿）中提出的系统功能要求的每一项条款的必要性、可扩展性等属性进行测试、分析和研究，并在测试验证结果基础上对课题研究成果进行改进和完善，探索出一条标准符合性测试验证与持续改进实施路径（见图

206 （档办发〔2017〕3 号），并于公布之日起同步实施，同时替代《档案管理软件功能要求暂行规定》。文件适用于国家各级各类档案馆，机关、团体、企事业单位可参照执行。（三）课题研究成果《电子档案管理系统通用功能要求》（征求意见稿）经过多次征求意见和修改完善，形成送审稿、报批稿，最终于 2021 年 3 月 9 日，由国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会以国家标准的形式正式发布——《电子档案管理系统通用功能要求》（GB/T 39784-2021），并将于 2021 年 10 月 1 日正式实施。标准适用于国家各级各类档案馆进行电子档案管理系统的设计、开发、实施和使用。国家机关、企事业单位及其他社会组织的电子档案管理系统建设可参照本标准执行。综合档案馆档案开放鉴定工作机制研究综合档案馆档案开放鉴定工作机制研究项目由北京市档案馆承担，项目成果获得 2019 年度国家档案局优秀科技成果二等奖。为了适应新时期综合档案馆馆藏档案开放鉴定（即新《中华人民共和国档案法》所称的 “开放审核”。下同）工作的新要求，进一步提升档案馆公共服务能力，提高服务效能，由北京市档案馆于 2018 年完成的该项目，科学总结了综合档案馆档案开放鉴定工作经验，揭示了档案开放鉴定工作规律，创建了档案开放鉴定工作新机制。该机制完全符合新《中华人民共和国档案法》对档案开放审核的工作要求，并在实际工作中取得了良好的效果。一、研究主要内容档案开放鉴定工作历来难度大、风险高、责任重，现已成为各级国家综合档案馆档案服务社会的瓶颈问题。该课题认真分析了我国综合档案馆馆藏档案开放鉴定工作机制现状，研究得出档案开放鉴定工作的主要矛盾是：社会各界利用档案需求快速增长与档案馆提供开放档案不及时不充分之间的矛盾，并由此引发各馆档案开放鉴定工作诸多突出问题。主要表现在：档案开放与控制利用标准因时而异，因地而异，准确把握难度较大；从按“卷”开放鉴定到按“件”开放鉴定的变革，使档案开放鉴定业务面临巨大的工作量；档案形成或移交单位普遍对档案开放鉴定工作重视不够，支持不力；档案开放鉴定专业力量配备明显不足，专业队伍整体业务素质不够高。因此，建立适应新时代的档案开放鉴定工作新机制，完善工作环节，规范工作制度和标准，充实专职人员队伍，是确保鉴定工作优质、高效开展的前提，也是确保到期档案依法开放的基础。一方面这是执行档案法律法规的必然要求，另一方面是适应政府职能转变的当然选择，更是提升综合档案馆公共服务水平的根本之策。（一）科学创建“档案开放鉴定”基础理论

207 项目提出了应将“档案开放鉴定”理论纳入到“档案管理”基础理论范畴的观点。新时代综合档案馆的档案开放鉴定，是指档案馆遵循设定的工作程序，依据确定的划分标准，组织对馆藏档案逐卷或逐件、逐页进行内容和形式审查，从而科学界定向社会开放档案范围的过程，揭示了“档案开放鉴定”必须有设定的工作程序、确定的划分标准和明确的鉴定方法等实质性的属性问题。档案开放鉴定基本概念的确立，丰富和发展了我国档案管理基础理论，同时明确了与“划控”之间的关系，即：二者表达的是完全相同的业务工作，只是表达的角度和方法不同而已。在档案馆日常的档案开放鉴定工作中，我们更多的口语化表达为“划控”。（二）科学创建新时代综合档案馆档案开放鉴定工作新机制项目以档案开放鉴定实践总结为基础，创建了以“档案数字化副本为依托、以逐件逐页鉴定档案内容为审查办法、以文件级档案为一个开放鉴定单位”的系统工作模式；创建了以档案馆、档案形成或移交单位为共同责任主体，邀请相关行业领域专家参与的，三方共同协作的档案开放鉴定工作新机制，通过档案开放鉴定实践运用证明，其具有很强的操作性。档案馆以设置本馆档案开放鉴定委员会为最高决策机构运行，委员会设主任委员、副主任委员及若干委员，对每批拟开放档案行使最后决定权，且规定委员参与复审业务；在档案形成或移交单位以及相关行业领域中挑选一批专业人士，组成档案开放鉴定专家库，着重解决档案开放鉴定工作中的诸如政治性、政策性、专业性等问题，最大限度地发挥档案形成或移交单位的作用，且对专家库实行动态管理，健全退出机制，适时补充、调整相关行业的专业人士；在档案馆设置档案开放鉴定专业团队，如设立开放鉴定处，配备政治素质高、业务能力强、熟悉馆藏、了解舆情民情的工作人员，工作态度严谨细致、一丝不苟，这是保证档案开放鉴定工作长期稳定可持续发展的基础；采取滚动式档案开放鉴定工作方式，使整体任务的各个环节紧密衔接、循环往复，有利于档案开放鉴定工作持续、稳定、有序地开展。新机制揭示了新时代综合档案馆档案开放鉴定工作规律，基本功能是：依法开放、安全开放、及时开放、精准开放，主要特点是：鉴定主体多元化、鉴定队伍专业化、鉴定手段无纸化、鉴定程序流程化。新机制采用档案形成或移交单位与综合档案馆共同开展档案开放鉴定的新模式，极大地优化了鉴定工作流程，增强了开放鉴定的精准性，与 2020 年 6 月颁布施行的新的《中华人民共和国档案法》有关档案开放审核的规定完全一致。（三）科学创建档案开放鉴定制度体系新时代档案开放鉴定工作机制的制度建设分为三个层面：第一层面是总体性、综合性的基本制度，是对档案开放鉴定工作的制度性设计和制度性部署，如档案馆档案开放鉴定管理办法或管理规定。其内容包括档案开放鉴定工作领导体制、

208 组织管理、工作原则，有关方面的职责与任务分工，开放鉴定的基本方法与要求，工作流程与具体内容，确定档案控制使用范围的原则要求等。该项制度理顺了档案馆档案开放鉴定工作的内外关系，固化开放鉴定工作机制，能够有效规范和约束参与各方的相关工作，保证开放鉴定工作在正常轨道上平稳运行。第二层面是指导性、适用性制度，是档案开放鉴定工作具体操作性的制度，也是一项充分反映综合档案馆的档案开放和控制使用策略的十分重要的制度。每个综合档案馆都应结合本地社会、人文环境和历史情况，结合馆藏内容及社会公众对开放档案的利用期待，依据国家档案局关于档案控制使用范围的原则规定，制定本馆的诸如《档案控制使用范围划分细则》等制度。第三层面是补充性制度，即在总体性制度和操作性制度之外，还应制定一些适应工作需要的、补充性的档案开放鉴定工作制度，在档案开放鉴定工作规范化、标准化、精细化进程中，最大程度地减少工作中的随意性和不确定性，如《馆藏涉密档案降解密标识办法》等制度。（四）科学创建档案开放审核工作新流程新的档案开放鉴定工作机制在理论创新、制度创新的基础上，创建了档案开放鉴定的基本程序。首先确定开放审核的核心程序是：初审、复审、审定。围绕这三道核心程序，还有一些基本程序，整体流转下来，包括预判、筛选、初审、审查、复审、梳理、审定、公布、收尾等共九道工作流程。每一道流程都有确定的工作内容。（五）研发使用档案开放鉴定辅助管理系统组织研发了综合档案馆馆藏档案开放鉴定管理系统。该应用软件实现了鉴定初审、复审、鉴定委员会审定、目录打印、数据分类输出等全流程、自动化的开放鉴定辅助管理，并且实现了初审和复审人员在电脑终端前的无纸化鉴定，从技术上为档案馆的档案开放鉴定管理工作提供有力保障，极大地提升工作质量和效率。该应用软件设置了敏感词库，运用 OCR 识别技术，通过对档案数字化副本解析结果，从敏感词库中读取敏感词，用档案原文与敏感词一一比对，过滤筛选出档案中包含的敏感词，实现敏感词文中定位，充分发挥新技术的辅助鉴定功能；同时开展“敏感词库”的不断累积建设，词库的内容选择涵盖了党和国家的秘密、政治运动、商业秘密、工作秘密、个人隐私，以及其他敏感内容，极大地提高了鉴定效率与鉴定准确性。二、创新成果

209 该项成果的先进性主要表现为理论创新、制度创新、实践创新、管理创新等四个方面。填补了我国综合档案馆档案开放鉴定工作机制研究的空白，为新时代综合档案馆建立健全档案开放鉴定工作机制提供了可靠的借鉴。在系统分析了综合档案馆建立档案开放鉴定工作新机制的必要性和可行性的基础上，提出了新机制的制度体系建设内容，为各馆健全和完善开放鉴定制度提供了参照样板。创建了以档案馆、档案形成或移交单位为共同责任主体，吸收相关行业领域专家参与，三方共同协作的档案开放鉴定新模式，并运用到具体实践中去，具有很强的可操作性。组织研发了档案开放鉴定辅助管理系统，从技术上为档案馆的档案开放鉴定工作提供了有力保障，极大地提升了工作质量和效率。三、推广应用情况（一）现实成效项目成果对于指导全国各级综合档案馆尽快研究确立档案开放鉴定新的工作机制，尽快设计建立科学合理的工作流程，并以制度的形式固化下来，把住档案开放前的最后安全关口，加快综合档案馆实行档案“文件级”开放鉴定模式的步伐，切实推进档案公共服务标准化和均等化进程，起到了重要的推动作用。（二）应用前景综合档案馆档案“文件级”开放鉴定工作机制一旦建立，就应持之以恒、持续不断地完善这一工作机制，不断强化制度落实，进一步细化和充实划分控制使用范围，加强鉴定工作组织，优化鉴定工作流程，发挥档案开放鉴定管理系统的功能，提高鉴定效率，加快开放步伐。全国各级综合档案馆均可结合本地区和本馆的具体实际，借鉴这种档案“文件级”开放鉴定的新的工作机制，推进档案开放审核鉴定工作进程，进一步提升本馆的档案公共服务能力，提高服务效能。（三）应用情况北京市档案馆从 2013 年至今，每年选取 12 至 15 个到期的档案全宗，由档案形成或移交单位开展初审工作，再由本馆档案开放鉴定委员会委员进行复审，经委员会会议审定后，于当年的“国家档案日”期间向社会公布开放档案。这种新模式，既降低了到期档案开放鉴定的审查难度，又提升了开放鉴定的准确性。在 9 年时间内，已有 120 余个档案形成或移交单位参与了初审，开放鉴定档案总数达 365259 件，开放档案总数 146404 件，取得了良好的

210 社会效果。近年来，全国许多兄弟档案馆派员来本馆考察学习交流档案开放鉴定业务，如外交部档案馆，辽宁、吉林、福建、河南、安徽、陕西、天津、四川等地档案馆，对本馆的档案开放鉴定新机制给予了高度赞扬。在全国档案整理鉴定学术委员会 2019 年年会上，本馆参会委员就此做了专题报告，鉴定主体多元化、鉴定队伍专业化、鉴定手段无纸化、鉴定程序流程化的档案开放鉴定工作模式得到了与会专家的一致赞赏。国家档案局《关于副省级以上综合档案馆业务建设评价情况通报》（档发 ﹝2019﹞7 号）中，对本馆“创新档案开放审核鉴定机制”给予了充分肯定。四、申请专利情况项目研发的档案开放鉴定管理系统于 2017 年 11 月取得了国家版权局授予的《计算机软件著作权登记证书》。基于领导决策的档案知识库建设研究基于领导决策的档案知识库建设研究由中国人民大学档案学院、北京市档案馆共同承担完成。我国社会已进入到各类矛盾多发期，与此同时，国际国内政治、经济、社会问题的复杂性、动态性愈加明显，各级政府领导者面临着决策问题规模不断扩大、决策制定效率要求不断增高和决策问题的复杂性不断增加等问题，如何能使领导决策更加科学（包括具有一定的预测性）、公正和及时，是考验我国政府执政能力和执政水平的一个重要尺度。基于此，在档案和知识管理等理论指导下，基于档案部门（档案馆）已有档案资源，通过深入的档案知识库内容、功能和性能等方面的需求分析，借助人工智能、知识工程等技术搭建档案知识库系统体系，深入挖掘档案知识，为政府领导决策者提供高质量的档案知识服务。一、成果的必要性和相关背景 1.成果的必要性。知识经济时代，知识的重要性比以往任何时候都要明显，档案已被公认为是一种重要的信息资源且是组织核心的知识资源。该成果在知识管理理论及相关知识技术、软件技术的支撑条件下开展，对提高档案中的知识开发水平和层次、深化知识管理与档案管理之间的联系和促进档案管理模式从档案信息管理模式向档案知识管理模式转变具有积极的促进指导作用。该成果弥补了当前档案知识管理研究的不足，是档案部门（综合档案馆）

211 档案价值开发、利用及创新的重要手段、途径和方法，也是适应和满足新形势下领导决策时对档案知识资源需求的一项重要战略举措，可有效提高档案知识利用效率，减少重发开发利用成本以及提升档案利用率。 2.相关背景。该成果背景概括起来有四：一是时代发展背景，知识经济时代档案已成为一种重要的信息资源和组织的核心知识资源；二是现实需求背景，领导所面临的决策问题规模不断扩大、决策制定效率要求不断增高和决策状况复杂性不断提高；三是档案工作自身发展提升背景，档案部门作为国家的科学文化事业机构，需要更好的实现其社会服务功能和咨政服务作用；四是技术支撑背景，计算机、互联网等信息技术的不断发展，为构建档案知识库提供了重要的支撑力量。二、成果科学技术内容本成果的详细科学技术内容主要包括三个方面：一是档案知识库构建的需求分析。主要从档案知识库的内容需求、功能需求以及性能需求三个方面着手。根据领导决策行为过程、决策范围、决策类型以及档案知识分类等方面进行内容需求分析；从档案知识的存储和形成、知识发现、知识传输与共享、知识服务、知识库安全与权限等方面阐释了档案知识库的基本功能；从可靠性、效率性、兼容性和可维护性等方面分析了档案知识库的性能需求。二是档案知识库的构建过程与功能实现。第一、档案知识库的构建过程主要包括四个方面：档案资源中知识单元的准备；档案资源中知识单元的描述与揭示；档案资源中知识单元的再组织；档案资源中知识单元的评价和存储。其中档案知识库中的知识单元的表示与组织是知识库构建的核心技术。本研究重点分析了基于本体的档案知识表示方法和档案知识组织方法。档案知识库构建的系统结构是档案知识库构建中最核心、最为关键的部分，是保证档案知识库有效发挥作用的平台。档案知识库系统结构主要包括档案知识库管理系统、推理机构/推理引擎、档案知识库和可视化界面 4 个关键部分。第二、档案知识库的功能模块是档案知识库最终发挥作用的落脚点。本项目构建的档案知识库主要包括外部资源库集成模块、知识库管理模块、知识检索模块、分类导航模块、个性化服务模块以及系统管理模块。第三、基于档案知识库提供档案知识服务是档案知识库构建的根本目的。本项目构建的档案知识库提供的档案知识服务主要包括档案信息和知识的浏览和查询、回答决策问题和提供解决方案、数字档案资源管理以及其他职能高级服务功能。三是档案知识库的实施保障。首先是国家政策制度的支持保障，其次是稳健的组织体系和专业的建设人才团队保障，再者是资源保障，包括经费、档案知识资源等；最后是档案知

212 识库构建的技术保障和标准化体系保障。三、成果的创新点本研究的创新之处就在于对政府领导进行深入的决策需求分析研究基础上，借助知识工程相关方法和技术，构建档案知识库系统平台，最大化实现党政机关档案部门所存档案资源的知识价值，提升档案资政等服务功能，这是我国档案管理方式的一大创新。第一、将档案知识库的构建同领导决策需求结合，即运用软件工程等分析工具将领导决策时对档案信息资源的需求同档案知识库联系在一起，结合现代信息技术工具，从信息科学、管理科学、计量学等多学科交叉结合的角度，来审视领导决策时的决策特点、需求，决策行为模式、规律，以及领导在决策时的行为、心理特点等，进而通过档案知识库的构建来实现档案知识的资政作用，是一个全新的研究视角，所建立的档案知识库将更具有可用性。第二、本研究所要实现的档案知识库将档案粒化为档案知识单元，在结合现代信息技术和知识处理技术下，构建主动式、交互式档案知识库，在研究技术方面具有一定的创新性，在同类研究中进行深入研究还是第一例。四、成果应用情况 1.2016 年 6 月 29 日，国家档案局李明华局长在阅悉报告后批示：“在档案系统贯彻落实五大发展理念，搞好三服务工作，是当前亟待研究的课题。《基于领导决策的档案知识库建设研究的报告》具有较好的创新性和建设性。请绍忠、爱民同志、馆室司阅研。” 2.2017 年 8 月 20 日，中共中央办公厅档案图书资料室对该研究报告的采纳证明中指出，报告中关于领导决策对档案知识利用需求和特点等方面的分析，对其为中央领导提供决策支撑材料时提供了较好的指导和参考，发挥了重要作用。中办档案图书资料室为更好地将该学术研究成果运用到工作实践中，还专门邀请了张斌教授以报告为基础为中共中央办公厅各单位档案干部进行了《档案知识管理与领导决策》的专题讲授，对推动中央档案工作的发展起到了一定的启示和指导作用。 3.2016 年 12 月-2017 年 12 月，北京市档案局（馆）、安徽省档案局、四川省档案局、浙江省档案局（馆）、天津市档案馆、青岛市档案局（馆）、苏州市档案馆和苏州市工商档案管理中心、广州市国家档案馆等 8 家档案局（馆）对研究报告中领导决策对档案知识库的需求分析、档案知识库的构建过程和功能实现、档案知识库的实施保障三个部分，根据局（馆）实际情况，进行了择善采纳使用，对促进各局（馆）数字档案馆、档案信息系统的转型升级，实现档案服务模式从档案信息服务向档案知识服务转变提供了有力的理论指导、实践借鉴和方法指引。

213 4.2017 年 3 月-2017 年 12 月，中国五矿集团有限公司、同方知网（北京）技术有限公司 2 家企业和中国兵器工业档案馆、中国石油档案馆两家大型央企档案馆根据其单位实际情况，对研究报告中关于领导决策对档案知识库的需求分析、档案知识库的构建过程与功能实现、档案知识库的实施保障等部分核心观点和学术思想进行了采纳使用，对推动 4 家单位档案信息化、深度开发利用档案，提升档案服务能力，产生了良好的指导价值和借鉴作用。档案文化产品开发路径及价值研究 ——《档案穿越》创意案例探讨本项目是国家档案局 2015 年下达的科技项目（项目编号：2015-R-39），由江苏省档案局和南京大学信息管理学院联合完成，从 2015 年 06 月申请立项至 2017 年 04 月完成研究成果，共历时近 2 年。2018 年 1 月通过国家档案局验收，2019 年 10 月荣获国家档案局优秀科技成果二等奖，得到了业内外专家们的高度评价。项目通过对《档案穿越》这一创意案例的研究，界定了档案文化产品及相关概念，探索出了档案文化产品开发的基本路径、方法、程序，将理论与实践紧密结合，试图探求档案文化资源转换为文化产品的规律，弥补国内档案文化产品理论研究而实践不足的缺憾，开拓了档案文化产品开发性研究的新视角。一、项目研究背景文化为本，档案为根。档案为国家守历史，为社会恒记忆，具有文化强基的作用。十七届六中全会明确提出了“增强国家文化软实力，弘扬中华文化，努力建设社会主义文化强国” 的战略任务。档案蕴含着我们初心和历史真理，对激励全党全国人民不忘初心、牢记使命、永远奋斗具有不可替代的重要意义。档案部门和档案工作者既是中华优秀传统文化的忠实传承者和弘扬者，又是中国先进文化的积极推动者和传播者。随着全国各地档案文化发展如火如荼地展开，开展档案文化和档案信息资源开发利用的研究适逢其时、正当其时。 1989 年阿迪发表的《档案文化意识：理性的呼唤 —— 纪念“五四”运动七十周年的思考》一文，首次将“档案文化”作为一个概念提出，此后以文化视角研究档案现象就成为学界、业界广泛关注的热点。2012 年全国档案工作者年会，国家档案局杨冬权局长在题为“档案与文化建设”的演讲中指出：建设文化强国，必须建设档案强国；档案与文化建设的关系概括为四个方面的内容，一是将档案转换为文化产品，二是为文化建设提供档案，三是为文化建立档案，四是建设档案文化。《档案穿越》由江苏省档案局（馆）与扬子晚报联合推出，作为一个成功的档案文化产品塑造案例，其选材、创作过程不仅千锤百炼，线上线下宣传推广的

214 效果也得到群众热烈反响。成为江苏省的特色档案文化品牌。以《档案穿越》的成功为契机，我们开展了档案文化产品开发路径及价值研究。二、项目研究内容本项目主要围绕以下四个方面内容进行系统研究。（1）全面系统的阐述档案文化产品的概念、含义和类型。（2）把档案信息资源转化为文化创意产品的基本路径和方法。以江苏省档案局（馆）与扬子晚报联合推出的《档案穿越》为案例，探讨如何把档案信息资源转化为各种形式的文化创意产品，使档案文化在文化大发展中具有一席之地，成为一种特色文化品牌。（3）探讨档案文化传播规律。研究分析档案文化传播的现状和趋势，准确把握受众需求以及传统传播方式规律，深入分析档案文化传播环境、传播媒介和社会需求现象，探索如何依靠理念驱动、实施品牌战略、合作共赢模式，通过互联网和大众传播方式，实现档案小众文化变成大众传播。（4）探讨档案文化产业化可行性。档案文化产业就是档案机构及其所认可的相关单位生产档案文化产品，提供档案文化服务的企业经营性活动的集合，是档案事业与文化产业和信息产业等相互融合的结果。它是档案事业发展到一定阶段的产物，是传统档案事业的创新与发展。三、研究主要成果（一）《理论与实务：档案文化产品开发探究》全书共分为三篇十章。第一篇为档案文化产品概述，对档案文化产品及相关概念进行了界定，分析了档案文化产品的一般和特殊价值，并将其与相关文化产品的价值进行比较。第二篇为理论篇，论述了档案文化产品开发所依据的马斯洛需求理论、档案价值理论、资源整合理论、使用艺术理论、产品生命周期理论和传播学理论等；阐明了某一档案文化产品开发所要经过的创意与策划、资源挖掘与组织、制作与生产、审核与登记、宣传与推广等基本开发程序。第三篇为实务篇，包括六、七、八、九、十五个章节，也是全书的主体部分。第六、七章节分别从主体视角和产品视角两个不同的切入点论述了如何对档案文化产品进行开发；第八章针对《档案穿越》这一创意案例，对其选题、创作、宣传等进行深度剖析，总结经验启示；第九章将目光转向国外，选取国外档案文化产品运营的典型案例 —— 美国国家档案馆线上购物平台，分析其产品类型、档案元素的符号化表现以及档案网站功能的拓展，总结对我国档案文化产品开发的启示。第十章为相关文化单位开发文化产品的经验介绍，选取了北京故宫博物院运营的线上“故宫淘宝”和台北故宫博物院的故宫精品网站二者进行研究和比较，总结其成功经验，以期对档案文化产品的开发与推广有所助益。

215 国内对档案文化产品的研究大部分停留在理论层面，无将某具体档案文化产品作为案例研究其选题的先例，缺乏完整的开发途径与思路的研究成果。本书通过大量的案例研究和分析，结合其他相关理论，完整阐述了档案文化产品开发的基本程序，从产品和主体两个角度深入分析了档案文化产品开发的基本原理，实现了理论与实际的紧密结合。（二）系列论文 1.蒲婧翔. 档案文化产品及相关概念的界定 2.黄慧娴. 档案文化产品的选题研究 —— 以《档案穿越》为例 3.李坚. 社交媒体环境下档案文化产品宣传探究 —— 以 “ 故宫淘宝 ” 为借鉴对象（已发表于《档案与建设》2017 年第 4 期） 4.陈美斯. 美国国家档案馆档案文化产品宣传路径研究 5.陈逸寒. 档案网站专题调查路径与程式研究 6.谷越飞.一本弥漫档案和新闻纸香味的好书(腾讯大苏网总裁) 7.丁亚芳.历史与现实的精彩穿越《中华读书报》（ 2013 年 10 月 09 日 04 版） 8.景红.影响的力量--档案穿越出的文化创意典型案例（南京大学“档案穿越”案例课题组）四、创新与不足项目通过对《档案穿越》这一创意案例的研究，界定了档案文化产品及相关概念，探索出了档案文化产品开发的基本程序，将理论与实践紧密结合，弥补了目前国内对档案文化产品理论研究过深而实践探索不够的缺憾，实现档案资源向文化品牌的创造性转化，开拓了档案文化产品研究的新视角。研究成果的主要创新之处如下：全面系统的阐述了档案文化产品的概念、含义和类型。档案文化产品是指档案机构以库藏档案资源及其相关档案元素为素材，运用各种文化艺术手段加工生产的、面向公众的档案文化衍生产品。不同于以往对档案文化产品的表述，此定义更加准确全面的揭示出了档案文化产品的深层内涵。通过“活化”档案资源成为文化资源后借助现代媒介大力传播，成为具有象征意义的文化符号。可以以文创理念策略将档案符号进行审美转换，使之审美化、意义化和价值化。实现传统档案资源现代传播的普遍化、大众化和现代化，更好的促进档案小众文化走向大众消费，满足人们在物质需要之后的高级精神需求，档案文化不仅仅是一种文化现象而是实实在在成为一种生产力。创建了档案文化产品新的体系，主要表现在：（1）形成了档案文化产品科学的分类方案，

216 即将档案文化产品形态分为 “ 物质型 ” 和 “ 非物质型 ” 两大类，下分“物质型——工艺品”“物质型——工业品”“物质型——艺术品”“非物质型——平台类”“非物质型——其他类”五个小类。（2）提出了档案文化产品开发的完整流程，分为五个基本开发程序：产品创意与策划、资源组织与挖掘、产品制作与生产、产品审核与登记、产品宣传与推广。第三，创造性运用《档案穿越》创意案例的研究价值。首次提出档案资源开发进行创造性转化、创新性发展的研究方案，是实现档案文化产品开发路径及价值有效途径。利用《档案穿越》案例“解剖麻雀”的思想和方法对其进行深入具体研究，通过档案与媒体之间高度融合，从中总结出了档案文化产品开发的一般性规律，有效解决“档案文化资源开发与文化产品的创新”难题。使档案资源从静态转为活态，激活其中的传播价值、现实价值，从而“盘活”档案文化资源，使其不再只是一个历史遗留下来的凝固、静止的过去，而是增加塑造历史未来的可能性。同时，创造出一种新的大众传播样式，以新闻叙说档案，用故事讲述历史，艺术地演绎历史与现实的穿越，使档案资源有效地转化为大众喜闻乐见的文化消费样式，对档案信息资源开发的理论和实践都有重要意义。特别是在全国档案文化产品开发和转换规律探索上具有开创性，建立起以档案社会需求为导向的档案文化传播机制和实现路径。推动档案部门从文化自觉走向文化觉醒、文化自信，推动档案管理思维从传统编研向大众传播上转变、管理方式从重视馆藏保管向守护社会记忆上转变、管理模式从注重实体管理向价值管理上转变，推动整个行业社会化转型、战略式调整。第四，首次针对档案文化产品进行了面广、量大、内容全面的网络调查，调查对象涉及到所有中央级、省级综合档案馆网站、被评为国家历史文化名城的地级市综合档案馆网站、部分档案工作水平较高的外国国家档案馆网站等共计 109 个网站，汇总到的档案文化产品达到2033项。第五，引入“产品生命周期”理论，将档案文化产品的市场寿命分为四个阶段：投入期、成长期、成熟期和衰退期，从产品经营的角度来指导档案文化产品开发。另外，以档案文化产品生命周期为主要线索，系统阐述了在不同的开发周期所涉及到的各类基础理论，为指导档案文化产品开发打下了坚实的理论基础。项目研究的不足有两点：一是未能将著作中提出的档案文化产品开发的规律性程序进行实证研究论证，从而进一步完善该理论；二是对“档案文化产业”仅探讨了其可行性和发展对策，未做深入研究。项目对国内外典型案例经验概括总结，为档案文化产品的开发提供理论支持和实践指导，丰富了档案文化产品开发理论，促使理论回归实践，对档案实际工作具有一定的指导意义。

217 五、项目推广应用我们始终秉承“创意档案”理念，坚持聚融创变，努力打造融通内外的档案新概念新表述，推动档案资源创造性转化、创新型发展，用人们喜闻乐见的方式展示和解读档案文化，与大众的期望互动，让沉睡的历史醒来，使档案活起来，让历史走出来！项目的研究，进一步扩大《档案穿越》作为江苏大型档案历史文化专版的影响力，全国 60 多家新闻报纸以及影视媒体纷纷学习或借鉴。仅江苏 13 个设区市都市报与档案部门合作开设了地方档案文化专版，县级市如皋市档案馆与上海《新民晚报》开辟了档案文化专版。人民网、新华网、凤凰网等上万家境内外新闻媒体进行了跟踪报道或转载，产生了巨大的社会影响力和媒体效应，也成为新兴媒体关注和传播的焦点。“档案穿越”文化创意产品成为现象级传播，预示着一种新的档案文化产品开发具有可喜的发展前景和广阔的市场价值。同时，进一步阐释档案信息资源开发的最终目的和更大意义，在于中华民族精神价值的发掘和传播。南京大学将《档案穿越》列为档案文化传播的经典案例，在全国开创了档案文化传播案例教学的先河。（一）让历史说话，用史实发言通过利用馆藏档案信息资源开发，在正本清源上展现新担当，在守正创新中实现新作为。抓住全民族抗战爆发 80 周年，连续公布馆藏抗战档案百余件和“徐州审判”系列档案，推送《档案中的江苏抗战》《新四军在江苏》、“国家公祭日”微信系列专题，全面介绍江苏抗敌、历史审判、南京大屠杀惨案真相等内容，获得江苏省宣传思想文化创新奖提名奖。建军九十周年，与南京军区、江苏广电总台等共同策划的大型新闻行动《老将军的故事》，通过讲述老将军身经百战的故事，传承红色基因。围绕“一带一路”建设，推出“木头的传说”等系列专题，讲述海上丝绸之路的故事。纪念孙中山诞辰 150 周年，推送“档案中的孙中山”专题，充分展示档案独特价值。用档案服务重大活动，2018 年参与主办“江苏省庆祝改革开放 40 周年图片展”，2019 年参与主办“江苏省庆祝中华人民共和国成立 70 周年成就展”，努力贡献档案智慧和力量。创造性举办“江苏最美家庭档案”征集评选活动，评选全省 100 户能够反映江苏改革开放 40 年奋斗历程、家庭变迁和生活变化的江苏最美家庭档案，社会影响广泛而深远。（二）强化内容，深植文化之根再现江苏悠久的人文历史，提升档案文化独特的历史价值。寻找有温度的档案题材，让死档案变为活资源，先后推出《册封宴》《以笔为枪》《我的传奇》《过云楼》等 30 多部专题

218 片，艺术地弘扬和传递社会主义核心价值观。《册封宴：舌尖上的主权》专题片，通过 300 年前清康熙帝册封琉球国王尚敬时留下的一份档案，还原钓鱼岛属于中国固有领土的真相，用美食宣示了 300 年前的大国主权！吸引国内外专家学者的关注，在国内外产生一定的影响力。与省法院、现代快报、南师大法学院联合编纂《民国法院审判实录》，科普式传播现代法治理念，在全国法律界引起轰动。与省内 13 个设区市及部分区县档案馆联动，推出“档案见证江苏解放历史”系列宣传活动，传播革命文化，赓续红色血脉。（三）创新档案宣传新概念新表述一是加强微视频产品开发。以视频形式讲述档案故事，传递核心价值观，来满足大众的主流需求。联合有关单位推出“红色丰碑”——寻访影视剧英雄原型全媒体行动，全网传播达 2.7 亿人次，获得江苏省新闻一等奖。推出了《“九九为功”大型全媒体行动》，聚焦从建党之初到决胜全面小康的历史道路上，江苏一代代共产党人在各个领域接力奋斗，取得伟大成就的时代华章。二是拓展合作平台。开展线上线下活动，拉近与公众距离。与腾讯网联合举办谈话类节目《独家开讲》（第一期）网络直播，通过精彩的档案故事，传承家风家训共同寻找家庭、城市乃至民族的文化根脉，收视量达到 260 万。三是强化传播方式对象意识和亲和力。增强文创原创性，引领和塑造受众的审美习惯。先后打造微信版“江苏档案文化专题片微播季”，推出双语版系列“璀璨遗产、记忆江苏”。使微信公众号更加形象化、故事化、视听化。2018 年“江苏档案”微信公众号荣获第三届全省新媒体运用创新奖。创造性推出全国首部开放式大型全媒体编纂档案《战疫·苏史记》，“为英雄建档，让英雄留名”，沿袭中国史学体例，分“纪”“表”“传”“志”四大板块，从档案和新闻双重视角对江苏战疫“伟业” 进行全过程记录、全方位宣传、全员式参与，得到了省委娄勤俭书记和国家档案局陆国强局长的充分肯定，得到了全国档案系统和社会各界的广泛赞誉。获得 2020 年度江苏省宣传思想工作创新提名奖。社交媒体环境下档案文化资源建设与传播研究社交媒体环境下档案文化资源建设与传播研究由郑州航空工业管理学院承担完成。一、主要内容社交媒体已被社会广泛接受并日益成为公众获取资讯、与民众互动的重要途径，也是档案文化资源建设和档案文化传播的重要工具。档案文化资源是能展现档案实物特征、体现档案文化特质、反映档案管理规则、凸显档案专业意识、承载档案价值诉求的各类文化资源。本成果从档案文化资源的价值内核出发，提出必须以资源建设为核心，立足社交媒体特征和

219 用户需求，构建资源建设与传播协同一体档案微传播理论体系;明确评价资源建设效果的组织、质量两个核心点，创新传统档案文化资源开发理论与方法;从组织、定位、运维三个维度构建档案信息微传播模式,建设适应社交媒体传播的档案文化资源。（一）理论研究 1.社交媒体环境下档案文化资源建设与传播的必要性与可行性研究该部分从两个方面分析了社交媒体环境下档案文化资源建设与传播的必要性。一是社交媒体是档案文化资源建设和档案文化传播的重要工具，充分挖掘社交媒体功能并建设、传播档案文化资源，是实现档案部门宣传工作创新的重要模式，也是满足公众对档案服务新需求的重要路径。二是档案的文化价值体现。由于档案自身的文化价值存在，档案部门被赋予了文化传播者的使命，这就需要档案部门担负起主体责任，充分利用新媒体环境，新技术手段，建设档案文化资源，开发档案文化产品，面向广大受众传播档案文化。 2.社交媒体环境下档案文化资源建设研究档案文化资源建设一直以来都是档案部门一项重要工作。成果分析了社交媒体对档案信息资源建设的影响，指出社交媒体不仅使档案用户及其信息需求发生改变，也为档案文化资源建设提出了新要求和新途径。因此，针对我国档案文化资源建设与传播之中的问题，成果从档案文化资源的收集、整合、开发等方面提出了改进措施，并对当前档案文化资源建设的创新方式展开实证分析。 3.社交媒体环境下档案文化传播研究成果分析了社交媒体档案文化资源传播模式的理论依据，从组织、定位、运维三个维度构建了档案信息微传播模式。档案信息微传播组织作为传播主体，有个人和团队两种。只有针对受众需求，结合自身条件，明确定位，开展符合其“身份”的传播活动，才更有利于档案信息的精准定向传播。因此成果依据拉斯韦尔的“5W”理论，结合社交媒体传播的特点构建了档案机构社交媒体文化传播模式--社交媒体档案文化传播双层互动反馈机制。 4.社交媒体环境下档案文化特色资源建设与传播研究成果坚持理论联系实际原则，建设了微电影、微视频、非遗档案、口述档案等多种新形态资源，围绕多元化创新性成果分析各类新形态档案文化资源传播的差异性，研究媒体传播矩阵及裂变式传播效应，总结出了一套行之有效的社交媒体环境下档案文化资源建设与传播的实践经验和方法策略。（二）实证研究 1.微电影资源建设与传播探索

220 2018 年 6 月 9 日，项目组全程创作、拍摄及制作的河南省首部档案题材微电影《兰台春讯》。微电影一经播出就广泛传播，在腾讯视频播出首日点击量就突破千次，且点击量在不断上涨。受到档案工作者的一致好评。河南九套电视台对其进行大力报道，并于当晚黄金时间 19 点 37 分播向全国。除此之外，各大知名档案学微信公众号、微博、自媒体以及中国网、中国娱乐网、中央光电总台等知名网络媒体也争相对《兰台春讯》首映进行报道。微电影将档案学和档案工作者以生动、有趣的方式呈现在了社会各行业面前，让人们更加了解档案的重要性，是对档案文化资源建设与档案文化社会传播的积极探索。 2.档案展览资源建设与微传播探索 2018 年 6 月 26 日，项目组全程参与设计“不忘初心牢记使命--航空工业创立之初大型史料展”。此次展览以珍贵老照片和史料为凭制作了近 200 块展板，充分展现了航空工业的艰苦创建历程，追寻航空人不忘“航空报国”的初心，也展现了航空档案人“为党管档、为国守史、为航空工业武器装备研制服务”的初心。展览一经开启，就受到社会各界的广泛好评，同时被黑龙江新闻综合频道、“航空记忆”微信公众号、国际在线、搜狐网、中国档案资讯网等多个社交媒体与网站报道，既使航空档案被更多的社会用户所了解，扩大了航空档案的社会影响，更践行了利用社交媒体矩阵进行特色档案资源建设与社会化传播共享的创新。 3.非物质文化遗产档案资源库建设与微传播探索 2018 年项目组围绕河南非遗档案资源开展了地方特色档案资源建设与新媒体传播尝试。首先立足最受用户欢迎的信息形式需求，制作了符合社交媒体传播属性的各种非遗档案文化内容形态，如图文、视频、MAKA 图片文字等。其次开通“河南非遗档案”微博账号，不断更新有关非遗的内容和资源，积极与用户互动。此次尝试实现了利用社交媒体推动非遗档案资源内容的创造性转化和内容再造，把古板的档案转化为了适合社交媒体传播的文化产品，并进行了网络化、社会化传播。 4.口述档案资源库建设与微传播探索 2017 年伊始，以红色基因传承为主旨，项目组与航空工业档案馆合作采集了近 30 位“三线建设”者的口述档案，初步建设了“三线建设”口述档案资源库，保留了国家重要历史时期的记忆，展示了“三线建设”时期航空人的卓越奋斗历程，彰显三线建设者“航空报国” 的初心和使命，获得了社会广泛关注和好评。此次资源建设与开发得到信管学子微信公众号、国际在线、搜狐网等多个社交媒体与网站宣传，是利用社交媒体矩阵创新口述档案资源建设与社会传播的一次有益尝试。 5.“画说档案系列漫画”的建设与微传播 2016 年以来，项目组为探索社交媒体环境下档案文化特色资源建设与传播的理论与新路

221 径，发起了以专业师生为主体的“画说档案系列图文”创作和发布活动，创建了“档案图志” 微信公众号，并探索了增强现实技术应用方法。此次活动共创作了以档案学理论知识为题材的档案漫画 100 余幅，形成了相关文案，并以微信公众平台为主要传播渠道。“画说档案系列图文”系列漫画首发于“档案图志”微信公众号，一经发布即引起了档案界的关注，被“档案微传播”“档案管理”“枣庄档案”等微信公众号转载，被《档案管理》（中文核心期刊）连续转载，被引入专业教学内容。 6.抖音视频资源的建设与微传播 2019 年 6 月 9 日，项目组为庆祝第 12 个“国际档案日”，发起了以郑州航院档案学专业学生为主体，档案文化抖音作品集体发布活动。此次活动围绕档案、档案文化以及档案衍生文化为传播主题，以抖音视频为主要传播形式，以传播档案优秀文化、传递档案文化遗产保护思想为主要目的。近百份抖音作品一经发布，迅速得到众多网络用户的点击、观看和点赞，有近 5%的作品一天点击率达到 1000 多次以上。项目组为了鼓励档案学专业学生的专业热情，还评出了抖音优秀作品，调动了学生对专业投入的积极性，并对主动推广视频传播显示了积极性。本次活动是依托网络环境，借助抖音新媒体共享档案资源，并创新传播方式以及扩大档案影响力的一次实践新探索。二、取得成果（一）学术思想的创新 1.在学术思想上本成果认为档案文化资源建设和传播是数字时代档案机构充分挖掘档案文化价值，营造档案文化氛围，提高全社会档案意识的重要策略，必须建立协同一体、相互支撑的理论与实践策略体系，探索不同类型档案文化资源在社交媒体环境下的建设模式与传播路径，梳理出更具普适性的规律和理论模型。 2.学术观点上本成果认为档案文化资源建设与传播是社交媒体环境下满足用户体验式需求的重要手段，建设符合社交媒体传播属性的各种最受用户欢迎的档案文化内容形态，以及话题性、热点性、新闻性的档案文化资源，才能引爆档案的传播效应，推动档案内容的广泛传播。

223 “画说档案系列漫画”、“三线建设口述档案资源库”等特色档案文化资源。三、推广应用情况本成果坚持理论探索与实践总结相结合，紧扣社交媒体环境下档案文化资源的“建设” 和“传播”两条主线，探索不同类型档案文化资源建设模式与传播路径，总结出了一套行之有效的社交媒体环境下档案文化资源建设与传播的实践经验和方法策略，应用于档案部门、政府决策、高校档案教学研究等工作，产生了较好的社会效益。（一）推动了档案部门资源建设成果在河南省档案馆数字档案馆项目、河南档案信息网运营、档案文化资源建设，以及航空工业档案馆档案展览、档案微信公众号运营等工作中得到应用，有效地发挥了指导和引领作用。（二）发挥了政府决策参考作用 “河南省非物质遗产文化档案资源建设”研究报告得到了河南省政协副主席张广智同志的批示。（三）反哺档案教学研究和人才培养《兰台春讯》微电影被河南电视台等多家媒体报道；“画说档案系列漫画”被“档案微传播”“档案管理”“枣庄档案”等微信公众号转载，在《档案管理》（中文核心期刊）连续转载，并引入专业教学内容；“三线建设口述档案资源库”成为航空工业系统传承红色基因、弘扬三线精神的重要素材等，都发挥了反哺档案专业人才培养的作用。行政审批类电子文件归档范围及归档接口研究 “行政审批类电子文件归档范围及归档接口研究”项目是由浙江省档案局与上海中信信息发展股份有限公司联合承担的国家档案局 2017 年科技项目计划，旨在全省推进“互联网+ 政务服务”改革行政审批全流程网办形势下，研究建立行政审批类电子文件归档管理制度及其电子文件归档接收统一平台，探索实践行政审批事项文件材料电子化归档及电子档案管理接收工作。一、研究背景 2017 年初，浙江省十二届人大五次会议提出全省推进“最多跑一次”改革，以浙江政务服务网为平台，全面推动“互联网+政务服务”，促进政务办事大厅与浙江政务服务网融合发

224 展，提高政府办事和服务事项网上全流程办理率，通过让数据“多跑路”，换取群众和企业少跑腿甚至不跑腿。全省各级政府部门梳理公布了第一批 “ 最多跑一次 ” 事项 40961 项，到 5 月浙江政务服务网办结行政事项就达 3000 多万件，至今全省行政审批类电子文件呈几何数递增。为规范行政审批类电子文件管理，确保电子文件的真实、完整、可用和安全，同年省府办发布《浙江省政务服务网电子文件管理暂行办法》，要求“行政机关应当对本单位在浙江政务服务网上运行并具有保存价值的电子文件及时进行归档，行政机关通过浙江政务服务网办结归档的加盖可靠电子印章的文书类、证照类等电子文件，与纸质文书具有同等法律效力”。为此省档案局组织开展行政审批电子文件归档管理科研攻关，探索促进浙江政务服务网电子文件归档工作有效开展。行政审批类电子文件作为国家信息资源的重要组成部分，开展电子化归档工作有利于推动政务大数据管理、长期保存，促进政府信息资源整合利用和共享开放，对于推动经济转型升级、完善社会治理、提升政府服务和管理能力具有重要意义。二、研究内容及成果本项目研究内容及主要成果包括以下方面： 1 、研究制订我省行政审批类电子文件归档范围与保管期限项目组全面梳理确定了省级行政部门行政审批事项的文件材料归档范围和保管期限表。通过深入调研浙江省政务服务网的建设应用情况，对各类行政审批事项在申请、业务受理、审批、办结、结果送达的过程中产生的各类电子文件进行深入分析，明确哪些材料需纳入电子文件的归档范围，对这些归档文件明确归档规范要求，以确保进行归档的行政审批业务档案的齐全完整。浙江省档案局制发《浙江省档案局贯彻落实浙江政务服务网电子文件管理暂行办法的实施意见》要求“各行政机关应当按照国家有关文件材料归档范围和保管期限的规定，制定本单位在政务服务网及自建平台上文件材料的归档范围和保管期限要求，报同级档案行政主管部门审核确定。” 2017 年、2018 年 41 家省级行政部门九大类行政权力共 700 个事项完成了行政审批事项文件材料归档范围与保管期限表的申报及审批，在浙江政务服务网线上“办结预归档子系统”完成了各事项文件材料应归档范围与保管期限的参数设置，各市、县随后参照省级部门行政事项文件材料归档范围与保管期限进行了审定与配置。

225 图 1 行政审批事项文件材料归档范围制定流程归档范围制定流程同级档案行政主管单位行政机关开始确定本单位的权力清单和责任清单上报业务部门制定归档范围和保管期限各事项归档范围和保管期限汇总法规部门审核补充业务部门档案部门法规部门形成本单位归档范围和保管期限审核确认审核通过结束接收审核意见否 2 、探索实施“单轨”和“双轨”相结合的政务服务网行政审批类电子文件单套制归档模式项目组针对政务服务事项办理实际运行状况，提出了“单轨”和“双轨”两种单套制归档模式：一是政务服务网“一网通办”全流程在线受理审批事项，实施电子文件“单轨”单套制归档管理方式；二是当前政务大厅办理窗口受理纸质申请材料、网上进行审批的事项，采取纸质申请材料以纸质形式归档、电子审批材料以电子形式归档的“双轨”单套制归档管理模式。课题组对于以电子文件形式提交审批的事项，通过流程制度规定、技术保障实现单套制归档电子文件的真实、完整及可靠性，同时针对当前一些便民服务现场受理场景，课题组提出了“双轨”单套的归档模式，办理阶段以电子形式提交材料或者以纸质形式提交的身份证复印件等材料通过数字化扫描上传后，采用电子形式归档；以纸质形式提交的如项目立项报告、项目方案书等类型的专门材料，原则上以原载体形式归档。这种归档模式有效避免了行政审批材料电子、纸质重复归档的问题，提升办事效率，同时也顺应了“最多跑一次” 改革中“让数据多跑路、群众少跑腿”的要求。在“最多跑一次”改革的现实背景下，采取这两种归档管理方式作为过渡，并向全程网上办理的电子文件单套制归档管理方式并轨发展。

226 3 、形成系列行政审批类电子文件归档业务流程和数据交换接口技术规范在课题研究和操作平台建设过程中，形成了《浙江政务服务网行政审批电子文件归档系统功能要求》、《浙江政务服务网行政审批电子文件归档元数据方案》、《浙江政务服务网行政审批电子文件归档数据交换标准》、《浙江省省直单位虚拟档案室电子档案管理办法》等系列归档业务流程与数据交换技术规范，以指导各部门及各市、县浙江政务服务网统建平台行政审批电子文件归档管理工作有效实施。为了统一行政审批类电子文件数据交换，保证数据的齐全完整，课题组研究制定了标准的存档信息包结构，并基于该结构完成政务服务网网上审批以及各部门业务系统归档电子文件交换接口设计，顺利实施行政审批类电子文件的归档、移交和长期保存。目前该存档信息包结构已经在政务服务网电子文件归档和各行政机关专用审批系统电子文件归档中进行了实践应用。基于该结构的浙江省地方标准《政务办事 “ 最多跑一次 ” 工作规范第 3 部分政务服务网电子文件归档数据规范》（DB33/T 2036.3—2017）已经发布。图 2 电子文件存档信息包结构示意图 4 、搭建应用行政审批类电子文件归档与接收平台项目组研究过程中同步完成了行政审批类电子文件归档与接收平台建设。该平台包括电子文件办结预归档子系统、电子文件归档处理子系统、虚拟档案室子系统和电子档案移交接收子系统。其中，电子文件办结预归档子系统无缝嵌入省政务服务网统一平台，对行政审批事项电子文件进行“办结并归档”一键式归档；电子文件归档处理子系统按照对接统一的数据接口标准开发了政务服务网与部门数字档案室之间的数据对接接口，实施数据交接四性检测，确保政务服务网的检测合格的办结审批事项相关存档信息包同步接收到虚拟档案室系统。

227 同时，平台各子系统充分运用电子签名、电子印章、时间戳、四性检测等技术推进行政审批类电子文件归档“单套制”，实现全流程“网办”、“掌办”行政审批电子文件的“一键式”归档与管理，服务我省“最多跑一次”改革目标。图 3 电子文件归档与接收平台的系统总体框架归档参数设置归档材料设置保管期限设置档号设置行政审批电子文件归档与接收平台办结预归档电子文件归档处理用户权限管理平台组件平台工作流平台报表平台系统配置平台虚拟档案室预归档管理自动归档盖时间戳手动归档归档查询数据采集时间戳校验数据包解析四性检测归档数据查询归档统计数据整理数据分类档案收集档案管理档案检索利用管理业务监督全宗管理档案鉴定档案统计支撑平台/软件四性检测工具通用文件浏览器时间戳服务身份认证服务预归档库归档库档案室资源库数据层档案馆资源库电子档案移交接收电子档案采集四性检测电子档案接收电子档案移交三、推广应用成效省档案局把项目成果推广与推动全省“最多跑一次”行政审批事项电子化归档工作紧密结合，取得了很好的工作成效。 1、推动档案工作深度融入全省“最多跑一次”改革大格局。省委、省政府把电子化归档工作定位为“最多跑一次”改革的基础支撑，纳入“最多跑一次”改革的相关法规标准、工作部署、项目建设和通报考核，实现平台互通、数据共享。2018 年省委 1 号文件《中共浙江省委浙江省人民政府关于深化“最多跑一次”改革推动重点领域改革的意见》要求“加快推进电子化归档工作，建成省、市、县（市、区）电子文件归档和电子档案管理统一平台，加快形成政务事务在线办理、归档、保存、共享、利用的长效机制”。《浙江省政府办公厅关于打破信息孤岛实现数据共享推进“最多跑一次”改革 2018 年工作要点》、《浙江省人民政府办公厅关于印发深化企业投资项目“最多跑一次”改革优化营商环境 2018 年实施方案的通知》等文件都明确由省档案局牵头做好电子化归档工作。行政服务事项电子化归档要求纳入了《深

228 化数字浙江建设 2019 年工作要点》、《深化数字浙江建设 2020 年工作要点》，并列入数字政府工作目标考核指标体系。 2、强化了对电子文件归档和电子档案管理的依法监管。“最多跑一次”事项电子化归档工作依托政务服务网平台，覆盖了全省 4000 多个政府部门 12 万余项审批服务事项，包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政结付、行政裁决、行政确认、行政奖励和其他行政权力等 9 类行政权力事项。在原有的档案管理体系中，相当部分行政事项文件材料从未归档或长期处于失管状态。通过开展政务服务网电子化归档，对各部门“最多跑一次”事项归档范围和保管期限的审批、归档模块配置、归档管理统一平台建设应用，实现了对各部门“最多跑一次”事项电子化归档“归什么”“怎么归”“归得怎么样”的全面、精准监管。截至 2020 年 6 月底，全省共归档政务服务事项电子文件 1019，5340 件。 3、加速了档案工作数字转型进程。一是电子形式逐步取代纸质形式成为档案的主要载体。浙江政务服务网自 2014 年 6 月上线以来，各级政府、部门行政审批全流程网办率已达 90%以上。其他部门自建的业务系统如不动产登记、公积金、社保、婚姻登记、投资项目审批、竣工测验合一等系统等形成的电子文件更是海量级的，归档管理并接收的电子文件占比越来越高。二是数字档案馆（室）建设成效明显。各地抓住建设电子文件和电子档案管理统一平台的机遇，加大了对档案信息化的投入，数字档案馆（室）步伐明显加快。截止到目前，全省 90%以上的档案馆建成或升级了数字档案馆应用系统，行政审批电子文件归档与接收系统纳入了数字档案馆统一建设。同时，我们还通过部门数据仓向省大数据中心归集政务公共数据提供便利服务，如民政部门汇集共享婚姻档案数据等，直接为我省“最多跑一次”改革助力。基于大数据的居民电子健康档案共享、开放和应用的研究基于大数据的居民电子健康档案共享、开放和应用的研究项目，由宁波市卫生信息中心、宁波市卫生健康委员会、宁波市档案局共同承担完成。一、项目研究背景 2016 年 8 月，习近平总书记在全国卫生与健康大会上发表了健康中国的重要讲话内容，提出“要把人民健康放在优先发展的战略地位”。2017 年 10 月，习总书记在十九大报告中指出，实施健康中国战略，要完善国民健康政策，为人民群众提供全方位全周期健康服务。电子健康档案，记录和反映人民群众健康信息的专业数字化档案，体现了有效的健康服务和医学价值，对全民健康发展发挥着其至关重要的作用。国家、省卫生计生部门已明确提出要加大推进居民健康档案、电子病历互联互通和共建共享，推进为民、便民、利民的信息化项目

229 的研究和应用。新医改首次将信息化纳入方案中，提出“要加快信息标准化和公共服务信息平台建设，逐步建立统一高效、资源整合、互联互通、信息共享、透明公开、使用便捷、实时监管的医药卫生信息系统。” 因此，建立以居民诊疗档案和健康档案为中心的市级医疗卫生信息共享体系，实现跨业务条线、跨地域层面医疗卫生信息的互联互通，使相关信息系统都能融入其中，保证健康档案长期具备生命力，将成为拓展业务模式和提升管理水平的必然趋势。但由于大部分城市没能实现本市范围的互联互通，居民的各种健康信息，如门诊信息、住院信息、公共卫生数据、体检数据、慢性病管理数据等，存储在各个医疗机构及相关部门不同类型的数据库中，无法将数据整合起来集中管理的情况下，会大大的降低这些数据的使用价值，无法充分利用居民健康数据做统计、分析、预测等工作。未形成全市联网管理的健康档案在居民的居住地改变时，往往在原建档地成为“死档”，在新居住地还需要重新建档，而且该居民的健康状况和接受健康服务的“信息链”中断，不利于居民的健康管理。此外，由于过去没有全市统一的健康档案建设计划，各区县分别开发的健康档案应用信息系统中健康档案的定义和编码不一致，难以实现跨区域信息共享，难以实现建立健康档案的初衷。二、项目研究内容 1、基于电子身份认证的信息整合机制根据原国家卫生部《健康档案基本架构与数据标准（试行）》、《基于健康档案的区域卫生信息平台建设指南》的要求，我们以就诊患者个人为核心，以宁波市智慧健康保障体系大数据技术为依托，规范统一各类就诊患者的电子身份唯一识别机制，加强各类医疗卫生机构的信息整合，构建健康大数据平台，以建设大数据下的居民电子健康档案并实现共享开放应用的目标。 2、电子健康档案大数据建设的基础保障建设完善了统一的医疗卫生专网，以居民电子健康档案数据标准和多层次保护级安全机制为依托和保障，建设推进数字化集成平台（人口健康信息平台）的运行，同时建立居民身份认证唯一识别机制，推广发放宁波市居民健康卡，实现居民电子健康档案的数据集成，为电子健康档案大数据建设奠定坚实的基础。 3 、大数据下电子健康档案共享、开放和应用模式向居民开放为其提供便捷信息服务。大数据体系下的电子健康档案，将使连续、动态地了解居民健康信息成为可能，居民可以通过多种途径查阅本人的健康档案信息，了解自己各

230 阶段的健康状况和享受医疗卫生服务的情况，从而提高居民自我保健意识和主动识别健康危险因素的能力，达到预防为主和促进健康的目的。为医疗卫生机构提供优质信息服务。医生可以在医生工作台调阅到患者健康档案信息，从而了解其历次诊疗信息，在为患者诊治时还可获得重复检验、检查提示等；助力社区家庭医生开展全程健康管理服务，进行居民健康评估工作；卫生专业人员可以利用健康大数据，以疾病档案为核心，进行主题分类建设和研究；妇幼保健部门可以利用健康档案为居民提供优质的妇女保健、儿童保健、孕产妇保健服务等。为卫生计生行政部门履行监管职能提供保障。在健康档案大数据下，卫生计生行政部门可以实现全面监管职能。规划建设以健康大数据为依托的医疗机构综合监管服务平台项目，有效应用包括健康档案信息在内的各类大数据，建立医疗机构综合监管主题库，将有利于进一步落实深化医药卫生体制改革，进一步规范医疗机构的管理，提高医疗卫生服务质量，维护人民群众健康权益。三、项目的特点 1 、创新健康档案大数据构建方式项目以原国家卫生部《健康档案基本架构与数据标准（试行）》为建设标准，基于信息化和大数据技术，依托宁波市智慧健康建设体系，同步进行电子健康档案系统建设研究，有效降低建设难度，提高效率，节约经济成本，实现全面提升居民电子健康档案的规范完整性和高速响应性，推动电子健康档案的开发利用。采用 Hadoop 大数据技术构建全市健康大数据平台，选用了 EDH（Edata Data Hub）大数据平台为底层数据存储架构，为所有服务提供 SQL 操作。健康档案数据选用了 EDH 中的 InceptorSQL 和 Hyperbase 组件进行存储和交互式分析。同时，在此基础上建设大数据交换平台和电子健康档案浏览器，实现电子健康档案信息共享应用的功能。 2 、创新健康档案大数据在各领域共享应用模式大数据下的电子健康档案向居民、医疗机构共享开放协同；卫生专业人员利用健康大数据，以疾病档案为核心，建立各类疾病主题库并进行研究；助力家庭医生提供全程健康管理服务，开展居民健康评估工作；为妇幼保健部门建设母子健康手册提供数据保障，推行妇幼健康便民惠民服务；接入浙江政务服务网为“最多跑一次”提供健康档案相关数据，推进“一证通办”的便民服务；推进电子健康档案对商保机构的业务开发工作等。如健康大数据与公安部门对接有助于公安业务开展；与保险部门合作开展保险快赔等。研究总结的电子健康档

231 案大数据建设和应用模式，为未来居民电子健康档案的建设和共享应用开辟一种途径，从而实现大数据时代电子健康档案体系的不断推进，引领数字健康、智慧健康的新发展。这些技术、方法和模式适用于各级城市卫生领域，对全国各地具有较好的适用性。 3 、具有广泛的实用性该项目的成果具有广泛的实用性，在确保收集的电子健康档案质量准确、可靠、有效的前提下，依附于健康大数据平台加以运行和应用，为医疗卫生领域、社会和民众查询利用电子健康档案，提供更加完整、规范和连续的档案信息资源，积极主动地为健康档案信息共建向共享方面转型创造条件，从而实现大范围的推广应用。首先，从社会层面，项目研究成果在维护全民健康，实现健康中国战略目标上将发挥更大作用，使居民能够得到高质量的医疗服务，解决长久以来看病难、看病贵、看病烦的问题，提升政府社会形象。第二，从技术层面，信息化和大数据技术是当今社会发展的趋势，利用二者可以有效提高社会化综合服务的效率。第三，从经济层面，直接避免卫生资源的浪费，并提高医疗效率、降低医疗费用，减少群众就医经济负担。另外，从科技项目组织层面，参与研究的相关人员由计算机技术、档案管理、医学等多领域的专业技术人员，覆盖了完成本项目所需要的人才及资源。四、项目研究成果运用项目的应用，促进了大数据下的居民健康电子档案共享开放应用，改进宁波市医疗服务模式，为落实宁波市医改政策提供有效的基础保障，可以推动条块之间、医防之间、机构之间的业务联动，整合卫生服务资源，促进疾病的综合防治，提高医疗服务优质资源的集约化程度和辐射能力，提升医疗服务质量和安全水平。较好地发挥健康档案在疾病预防、健康保护、健康促进等方面作用。项目的实施，有效节约卫生服务资源，提高医疗效率。电子健康档案的互通将有效减少过去由于信息不能共享造成的院际重复检查、重复用药等问题，直接减少了卫生资源的浪费，有效改善医患关系，提高了卫生服务的可及性，使病患者能够得到最好的医疗服务，解决长久以来看病难、看病贵、看病烦的问题。有效提升健康干预服务质量。通过完整的电子健康档案探索宁波市民市在不同医疗机构间从孕产期保健到婴儿出生、儿童保健、终老的健康跟踪服务，利用网站、手机、电话、数字电视等途径为市民提供便捷和人性化的服务，可以有效提升健康干预服务质量。通过信息系统的支持，将实现居民电子健康档案记录一生、管理一生、服务一生的功能。项目研究医学健康数据研究价值获得新突破。居民电子健康档案能使大量极富科学价值的病历资料，以计算机能方便处理的结构形式，存储和组织起来。能在更大范围、更快速的

232 累积同一病例的大样本资料，利用现代数据处理技术能更便于从中挖掘出宝贵的医学信息，有更大的可能从中发现有医学价值的信息，产生医学突破，为攻克医学难题、防病治病服务。 “台州古村落”数字记忆建设研究中国传统社会的根基在乡村，乡土文化构成了中国传统文化的基础层面。保留至今的古村落是历史文化遗产的集中地，从档案视角对其进行数字化保护与传承意义重大。台州市档案局、台州市档案馆、中国人民大学承担完成的“台州古村落”数字记忆建设研究项目，以台州古村落为对象，以古村落档案资源的主动建设与深度开发为基础，充分利用数字技术进行资源采集、加工、组织、开发利用和创意呈现，形成了一套系统的古村落数字记忆建设理念、方法和技术应用，开拓了数字时代利用档案资源进行乡土中国文化记忆构建的新路径。项目以台州代表性古村落——高迁古村为例，对上述路径进行落地应用，建设了“记·忆高迁”专题网站和数字档案资源库。一、项目研究内容 1.提出“台州古村落”数字记忆总体规划方案 “台州古村落”数字记忆总体规划方案主要包括以下 5 个部分的内容：（1）提出古村落数字记忆平台“前站后库”的总体设计架构。“前站”以专题网站为中心，提供村落丰富完整的叙事脉络和内容体系，是对古村落文化的主动系统、多维具象的推送；“后库”即古村落数字档案资源库，向前端网站提供资源，具备资源组织、长期保存、语义关联和数据挖掘等功能。（2）提出古村落数字档案资源建设流程与方法，为古村落资源调查、本体构建、数字档案资源采集、数字档案资源组织等环节提供规范可行的方法与工具。（3）提出古村落数字档案资源库构建方案，建设古村落数字档案资源管理体系，主要包括数字档案资源的入库、组织、关联整合、开发利用、可视化呈现、长期保存等功能。（4）提出古村落网站设计与呈现指南，为从栏目设计、内容编纂、文本阐释与数字创意、内容控制至脚本编制的整个过程提供指导思想和操作规程。（5）提出古村落数字创意产品开发指南，对数字产品研发的关键技术与工具进行分析，根据数字资源与数字产品研发技术工具的匹配性，提出古村落数字创意产品的研发思路。 2. 制定“‘台州古村落’数字记忆项目”工作规范文件项目制定的工作规范文件有以下几类：

233 （1）元数据规范。主要包括：《台州古村落口述资料元数据规范》《台州古村落照片资料元数据规范》《台州古村落文献资料元数据规范》等。（2）古村落领域本体和命名实体规范。古村落领域本体对村落及其八大子类、村民及其六大子类、村文化及其三大子类，共六十四个领域概念及概念间关系进行了界定和形式化表达。古村落命名实体规范主要包括：《古村落人物实体抽取规范》、《古村落位置实体抽取规范》、《古村落时间实体抽取规范》、《古村落事件实体抽取规范》、《古村落实物实体抽取规范》等。（3）数据库规范。主要包括：系统模块建设标准、程序语言与编写标准、资源可视化组件标准等。（4）知识产权规范及相关协议模板。主要包括：知识产权管理方案、不同形式的著作版权许可合同模板（如数字资源使用协议、作者版权授权协议等）、用户协议、外包委托协议等。 3. 完成具体实施案例：构建“高迁记忆”网站和数字档案资源库项目完成了高达 246GB 的高迁数字档案资源建设（含建筑测量数据、建筑全景数据、家谱、口述、照片、捷报、门匾楹联、村史编写、吴氏先贤著作、契约等），在此基础上建设完成“记·忆高迁”网站（网址：http://gqjy.bjjy.cn）。后库对数字档案资源进行了全生命周期管理和服务应用开发，完成了资源的语义级著录、分类和关联标注，提供目录和全文级检索，并开发了实体库、本体网络及其可视化应用。二、项目成果特色 1.整体性：全要素与“全息”数字化全要素数字化，即对完整的村落文化进行要素解析，对地理环境、人文经济社会环境、建筑、人物、风俗、礼仪等各方面进行记录建档，并对由此采集的数字档案资源进行语义化组织；“全息”呈现表现在产品形式上，既通过全景和 3D 建模实现空间数字化，亦建立文化素材的数字资源库。 2. 跨时空：时间与空间交织利用家谱、捷报、契约等历史档案文献，在再现空间形态的基础上，创造性地将时间贯穿进来，反映古村落的经历、变迁，构建“历时性的记忆空间”。 3. 活态化：无形与有形共融课题组采用扫描及 OCR 识别、拍摄、口述访谈、3D 建模等手段，对村落文化进行全面的数字化建档，做到了有形的村落与无形的文化融于一体，并将高迁古村放置于更大的地理空

234 间环境、地域文化环境之中。 4. 多维叙事：时间结构、空间结构与空间化结构相结合首次提出了“多维叙事”的数字记忆建构模式，从时间、空间、活动主体以及活动客体等多个维度展开数字叙事，表征古村落文化特色，并完整达成文化阐释。 5. 传统档案文本的数字诠释：文本阐释与数字创意相结合传统档案文本阐释和数字创意是高迁古村网站建设中文化继承和创新的集中体现。高迁古村网站上吴氏家族“十大纪事”是传统档案文本数字诠释的一个很好的例子。“十大纪事” 主要取材于家谱、方志等传统乡土档案文本，经文化研究者进行文本提取、编撰，形成“十大故事”的文字稿本，再由艺术创作者绘制成图画，经数字化加工之后，在网络空间传播。 6. 语义化档案资源组织高迁数字资源库对数字档案资源进行语义级著录、分类和关联标注，提供目录级检索和全文级检索，并开发了实体库、本体网络及其可视化应用，实现了档案资源从数字化到数据化的转变和深度开发利用。 7. 沉浸式：全屏网页结构高迁古村文化网站首页采用国内比较少见的全屏切换结构，每屏只向观众展示一个栏目的引言和入口，表现出更强的陈列感，能够有效地避免其他栏目的信息干扰，向访客提供沉浸式的浏览体验。三、项目的创新点本课题研究的主要创新之处在于探索了一条通过古村落文化解析、数字档案资源建设及创意呈现，进行古村落文化遗产数字化保护与传承的档案路径。具体表现在： 1.村落文化全要素的档案化：有形与无形共融、时间与空间交织。以村落文化全要素为档案化对象，采用扫描及 OCR 识别、拍摄、口述访谈、3D 建模等手段，对传统民居和文物古迹等有形文化遗产以及民俗、信仰、家族教育等无形文化遗产进行全面、如实地记录建档，并依据定制化的元数据方案进行描述和关联标注。此外，利用家谱、捷报、契约等历史档案文献，在再现空间形态的基础上，将时间贯穿进来，反映古村落的经历与变迁，构建了“历时性的记忆空间”。

235 2. 传统档案的数字诠释：档案文献阐释与数字创意相结合。高迁古村网站上“吴氏家族十大纪事”主要取材于家谱、方志等传统乡土档案文本，经文化研究者进行文本提取、阐释、编撰。而数字技术和数字艺术的结合为传统档案的阐释提供了体验感知的数字意境，声音、场景、人物活动、程序均可以数字创意实现沉浸式体验。 3. 档案资源语义化：数字档案资源基础建设与内容组织相融合。高迁数字资源后库的两个核心功能——覆盖数字资源生命全周期的基础管理功能以及面向内容的数字资源语义组织功能充分融合，数字资源从录入上传的最前端到归档环节再到组织环节，都有不同颗粒度的语义著录和组织，实现了档案资源从数字化到数据化的转变。同时，后库以 OAIS 标准为框架，充分保证了数字资源长期保存过程中的真实性、完整性和可用性。最终能够基于语义和真实、完整的数字资源，为高迁古村研究提供服务。 4. 档案资源立体化呈现：多维叙事与沉浸式体验。高迁古村网站通过栏目设计建构起多维叙事结构，从时间、空间、活动主体以及活动客体等多个维度展开数字叙事。网站设计采用全屏网页结构，向访客提供沉浸式的浏览体验。四、项目成果应用情况研究成果为数字时代的古村落建档和乡村记忆工程建设提供借鉴。具体表现在： 1. 为浙江省“千村档案”建设提供方法和理念借鉴。台州古村落建档工作作为浙江省档案局“五档共建”战略二十个重点工作试点之一。在台州的先行实践与探索下，2016 年，浙江省档案局、省农办、省财政厅联合开展“千村档案” 建设工作，启动浙江省“千村档案”数据库建设。 2. 推动传统村落建档写入台州市地方性法规。 2016 年，《台州市传统村落保护和利用条例》意见征求阶段，为使古村落建档工作更加规范化、常态化、制度化，市档案局主动陈述近年来在传统村落建档及台州古村落数字记忆建设研究项目方面所取得的成果和经验，获得市人大常委会高度重视。2018 年 12 月，台州市人大常委会正式颁布地方性法规《台州市传统村落保护和利用条例》，其中第十四条指出： “ 县（市、区）住房城乡建设主管部门应当建立传统村落档案、传统建筑档案，并以电子数据形式向同级国家综合档案馆备份 ” 。 3.为台州古村落数字记忆项目建设拓展提供“蓝本”。

236 市档案馆第一批古村落数字记忆推广项目于 2018 年 12 月启动，中标单位台州学院项目组借鉴应用中国人民大学“台州古村落数字记忆”研究成果的理念、方法和技术实现，对纳入首批名录的 5 个村落档案资源进行采集，形成数字资源素材 1512GB，进行挑选、整理、著录、组织、加工、呈现，建成 5 个古村落数字记忆网站。项目于 2020 年 7 月通过验收。在此基础上，台州市档案部门与人民大学共同编印《台州古村落数字记忆建设工作指南》，为即将启动的第二批古村落数字记忆项目提供标准和规范。 4. 扩大了台州古村落的社会影响。利用古村落档案编纂出版的《台州古村落》《台州新农村》《临海古村》书籍影响力持续发酵，有 10 多家报纸、杂志、新媒体对书内的文章进行连续转载。广泛通过各类平台以各种形式传播古村落文化；向全市 1500 多个农村文化礼堂、和合书吧捐赠 3600 多册古村落书籍；与市图书馆合作推出《台州古村落》展览；以“台州古村行”“记忆台州”公众号为平台连续推出 30 余篇古村落推文；在高迁村举行“2020 年档案代言古村落视频（征文）比赛启动仪式”，直播在线观看达 20 万+人次。 5. 推动高迁古村新发展。古村落数字记忆成果成为高迁宣传推广金名片,为高迁古村落传承保护提供助力，社会效益和经济效益凸显，辐射带动周边村庄发展，餐饮、民俗等消费比以往增加二三成。 6. 助推台州乡村文化保护与传播。台州学院团队启动“台州古村落数字记忆第一批项目”过程中，间接推动了乡村文化保护与传播：成立台州学院乡村文化保护与传播中心，申报成为“浙江省社会科学普及基地”；开展台州古村落的普查和申报，开展了 70 多个台州古村落调查，协助完成 3 个村成功申报国家级传统村落、9 个村成功申报浙江省级传统村落；“古村落数字记忆项目”唤起更多人对古村落文化的关注和参与。档案库房空气质量分析与控制技术研究档案库房空气质量分析与控制技术研究项目由国家档案局档案科学技术研究所、北京融安特智能科技股份有限公司共同承担完成。一、项目背景根据《2019 年度全国档案行政管理部门和档案馆基本情况摘要（一）》，截至 2019 年底

237 全国共有各级档案馆 4234 个，县级（区、旗、市）档案部门 2445 个，中西部地区县级档案馆占将近一半。随着全国档案事业的蓬勃发展和公民档案意识的提高，广大档案工作者在关心档案安全的同时，越来越关注档案工作者的身体健康。由于档案库房的特殊性，库房空气质量随着经济的发展和档案馆库条件的改善而呈现出一定的变化规律，具有十分重要的研究意义。随着城市化的发展，环境空气质量发生变化，空调设备的安装和空气净化设备的应用，档案库房的空气质量也会随之发生明显变化。因此从档案工作实际和档案从业人员职业特殊性出发，研究档案库房空气质量现状和控制技术和策略，更好地服务于档案事业、档案馆、档案工作者尤为重要。档案库房属特定的密闭室内环境，存放密度高，通风不良。在长期保存档案的过程中，容易积聚多种有害因素，这些有害因素来源复杂、种类多样，不仅影响档案信息的安全，而且还威胁着档案工作人员和利用者的身体健康。库房空气质量研究是当前国际档案、文物、图书保护科学研究的热点难点问题之一。 2011 年国家图书馆制定了 GB/T 27703《信息与文献图书馆和档案馆的文献保存要求》并颁布施行，但是这个标准中没有涉及检测技术和方法，所涉及的检测内容比较简单。而相关国家标准 GB/T 18883-2003《室内空气质量标准》和 GB 9669-1996《图书馆、博物馆、美术馆、展览馆卫生标准》，以及 GB 50325-2010《民用建筑工程室内环境污染控制规范》都没有考虑到档案工作和档案载体材料的特殊性。档案行业需要在研究库房空气质量现状的基础上，全面分析档案库房空气中的有害因素种类、浓度及来源，从而制定出台切实可行的档案库房空气质量检测分析方面的行业标准。二、主要内容《档案库房空气质量分析与控制技术研究》基于国家档案局档案科学技术研究所十几年来对我国多地档案库房空气质量的实地调研、采样和检测分析研究，全面地了解了档案库房空气质量的基本状况，开展了档案库房空气污染物检测分析方法及控制技术的研究。在档案库房空气质量检测分析研究中，项目组从 2005 年开始，对某档案库房开展了长期的跟踪调研采样分析，对档案库房的 VOCs、甲醛、氡气以及空气中微生物采样分析。在调研采样的档案库房，分别采用即读式仪器（精密温湿度计、尘埃粒子计数器、甲醛检测仪、氡气检测仪）、Ogawa 被动式采样技术、离子色谱、Tenax 管采样热解析技术、罐采样预浓缩（EPA TO-15）采用气质联用仪进行采样分析技术对所调研的档案库房所采集的样品进行检测分析。同时采用自然沉降法、撞击法对档案库房进行空气微生物采样分析。采用美国环保署 EPA TO15 标准方法，利用 Summa 不锈钢真空采样罐、三级冷阱预浓缩仪和气相色谱质谱联用仪对多家

238 档案馆的库房挥发性有机物进行了检测鉴定分析，所检物种的峰型得到了明显改善，分析的灵敏度和准确性得到了很大提高，库房检测结果表明：纸质档案库房主要挥发性有机物为甲苯、对二氯苯、2-莰酮（天然樟脑）等成分，胶片档案库房挥发性有机物种类较多，苯系物浓度较高。库房装修状况、通风条件与挥发性有机物种类和浓度密切相关。纸张通过人工加速老化实验释放的挥发性有机物与旧档案释放的有五十多种相同，而不同之处在于旧档案在长期保存过程中吸附的防虫霉药品和熏蒸药品的残留释放，实验结果反映了纸质档案中纤维素的老化分解过程十分复杂，释放挥发性有机物种繁多，需要结合不同极性的色谱柱和液相色谱等先进仪器进一步全面分析特征物种。项目组先后调查了 20 余个省市自治区，200 余间档案库房，采样 300 多次。在档案库房空气质量检测方面积累了大量的原始数据和第一手资料，系统全面地分析了档案库房空气质量的基本状况，通过不同库房间的横向比较研究。综合应用相关学科的理论和方法，对典型库房空气质量检测结果进行分析研究，从而总结归纳档案库房空气质量的特点和主要影响因素。档案库房空气质量检测技术规范研究解决如何检测档案库房空气质量的具体技术性问题，将库房空气质量的各种因素明确化，确定需要检测的污染物或者指标，选择可以满足档案库房污染物浓度的检出限要求的检测方法或技术。档案库房空气质量控制策略及技术解决方案研究包括三个部分：一是档案库房空气质量控制策略，这部分内容从档案库房的管理角度，研究分析解决档案库房空气质量的解决思路和日常工作中值得注意的问题；第二部分是档案库房空气质量技术解决方案，从我国档案库房的实际出发，研究提出有针对性的技术解决路线、方案，并结合具体案例进行分析。第三部分是本课题组选择的档案库房净化实例检测结果的对比分析。三、项目成果 1、本项目比较系统和全面地研究档案库房空气质量问题，形成了完整的档案库房空气质量研究框架。不仅包括档案库房空气质量检测，还包括档案库房空气质量控制及技术解决方案，两个部分相辅相成。在档案库房空气质量检测方面，分为外源性污染物（SO2、NO2、O3 和 PM2.5）和内源性污染物（氡、甲醛、挥发性有机物、甲酸乙酸、微生物等）两大类指标检测分析，涵盖了档案库房空气中的常见污染物，通过对这些污染物的检测，可以有针对性地选择改善档案库房空气质量的控制及技术解决方案。本项目所采用的不锈钢罐采样-预浓缩仪 -气质联用检测等库房空气质量检测技术和分析方法,可检测环境空气中 67 种常见挥发性有机物，检出限低至 0.2 μg/m3，与国内环境保护部门及其他文化遗产保护行业（如文物与古籍保护）相比，都处于领先地位。项目成果对于指导档案及相关部门开展档案库房空气质量检

239 测分析与控制具有十分重要的指导意义，对于保护档案安全、保护档案工作者的身体健康具有十分积极的作用。 2、本项目研究在长期实践工作归纳总结的基础上，针对我国档案库房的特点，对室内空气质量检测相关标准和技术规范进行了全面系统的研究，回顾了十多年来室内空气质量检测技术的发展，比较了现在国内外空气采样技术的优缺点，确定了适用于我国档案库房空气质量的采样技术和检测技术，编制了《档案库房空气质量检测技术规范》（草稿），提交全国档案工作标准化技术委员会获得立项许可，并于 2019 年底作为行业标准（DA/T 81-2019）正式颁布，填补了档案库房空气质量检测标准方面的空白。更有利于今后改善档案库房空气质量，提高库房管理水平，延长档案载体材料的寿命。 3、本项目对档案库房空气质量控制技术进行了全面系统地研究，研制开发了空气质量检测仪、档案库房空气净化器及便携式保护工作箱等档案库房空气质量检测与控制的 6 款专利设备，其中档案库房空气净化器内含主动净化和被动吸附两个空气净化单元，可对档案库房空气质量进行有效控制。提出了档案库房空气质量控制策略，针对不同类型的档案库房提出不同的技术解决方案，并结合目前我国档案库房设备现状，通过净化设备开启前后对比检测的实例具体分析，在档案库房空气质量控制应用方面发挥了积极的作用。 4、本项目提出了档案库房空气质量控制策略，针对不同类型的档案库房提出了不同的技术解决方案。并且通过库房净化设备开启前后的对比检测分析的实例研究，可应用于指导我国各级各类档案库房的空气质量检测分析与控制工作，在档案库房空气质量控制方面发挥积极作用。四、推广应用情况随着档案工作的飞速发展和各地新馆建设的稳步推进，我国档案部门越来越关注如何改善库房空气质量，为提高库房管理水平，对库房空气质量存在大量的检测需求，并且改善档案库房空气质量的设施设备市场前景非常广阔。项目成果已应用于 30 多家综合性档案馆、 8 家机关事业单位档案馆、8 家文化遗产单位。本项目合作单位的恒湿净化一体机、档案净化整理台 2016 年-2019 年期间服务了 918 家各级各类档案馆（室）；2020 年新冠肺炎疫情防控期间，项目组成员利用本项目成果空气质量控制技术为有关部门指导病历档案的保存保管提供意见和建议，相关文章发表于《中国档案报》，为“抗疫”工作积极贡献力量。表明项目成果应用后所产生的经济效益和社会效益十分显著。附：项目专利：

240 1.空气质量检测仪 ZL 2016 2 0417293.82016 年 9 月 28 日 2.档案库房空气净化器 ZL 2013 2 0724806.62014 年 4 月 9 日 3.便携式档案保护工作箱 ZL 2013 2 0276309.4 2013 年 11 月 6 日 4.恒湿净化一体机用安装板及钢化玻璃和触摸屏安装组件 ZL2018 2 0788394.5 2018 年 5月24日 5.带触摸液晶显示的恒温、恒湿、消毒及净化一体机 ZL2012 2 0420118.62013 年 1 月 30 日 6.带有净化功能的整理台 ZL2017 2 0268567.62017 年 11 月 17 日电力企业“1+N”模式的无人值守智能档案库房建设实践电力企业“1+N”模式的无人值守智能档案库房建设实践由国网江苏省电力有限公司、紫光软件系统有限公司共同承担完成。近几年，随着物联网、大数据、云计算、移动互联网等技术的兴起，世界各国档案库房环境管理朝着智能化方向发展。传统档案库房的设备落后、管控手段单一、工作效率低等问题，使档案库房安全管理面临巨大挑战。根据国家档案局和国家电网有限公司规划指引，国网江苏电力立足智慧档案创新发展需求，充分发挥物联网、大数据、人工智能等技术的先进性，打造了以省公司本部库房为中心库房、以市公司和直属单位库房为分布式云存储库房的 “1+N”智能档案库房云体系。一、主要研究内容电力企业“1+N”模式的无人值守智能档案库房建设实践研究主要研究内容包括关键技术研究、档案智能设备采购与系统建设、档案机器人研发等概括为以下三方面： 1. “ 1+N ”模式的无人值守智能档案库房关键技术研究根据实体档案批量上下架、自动借阅、智能盘库、智能倒架、智能统计等需求分析，研究档案库房实体档案精确定位技术及与档案机器人关联技术；基于云计算、物联网技术的档案库房远程智能监控及安全管控技术，无人值守智能档案库房远程温湿度监控技术，以及无人值守智能档案库房异常报警技术，论述构建消防、门禁、温湿度、灭火、视频监控等于一体的安全管控方案的可行性，形成“1+N”模式下的档案库房远程安全管控方案，支撑实体档案的智能化管理。 2.档案库房管理智能设备采购及智慧馆库系统建设

241 依据智能库房建设的需要，对智能密集架、监控、精密空调等智能设备进行研究，重点研究其性能、型号和参数，以及各设备与档案管理系统的集成建设。同时，研发实体档案智能管理子系统、档案库房环境控制子系统、智能消防子系统、安全管控子系统和远程监控系统子等，并统一集成到智慧馆库系统中。 3. 开展档案智能盘库机器人（苏电智档一号）的研发应用人工智能技术，以智能机器人为技术实施载体，以定位盘点、避障行走、RFID 目标识别、机械臂自由度等核心功能为技术攻关方向，研发能在档案库房独立自主运行的智能机器人，并与实体档案智能管理子系统进行关联，利用智能机器人实现档案的定位、盘点等功能，为无人值守的智能库房建设打下基础。二、项目取得成果 1. 结合馆库需求，构建高度智能化的智慧馆库系统国网江苏电力参照变电站现场无人值守、远程集中监控的成功经验，利用云计算和物联网技术，将存储、安防、温控等各个子系统互联，通过监测、分析和整合各个子系统的数据以做出智能化响应，构建了具有自我分析和处置能力，在日常工作中辅助使用者进行管理、统计、挖掘使用潜在需求的智慧馆库系统。（1）实现档案密集架智能控制智能化设备是智能档案库房建设的基础，国网江苏电力从升级完善库房基础设备入手，配置了档案智能密集架，能根据用户不同操作需求，实现密集架的自动打开、自动关闭及智能报警提示等功能。（2）实现实体档案智能管理利用 RFID 电子标签，实现电子档案、实体档案、密集架位置等信息的在线关联和智能定位，灵活有效地对档案库房的流程和空间进行管理，实现快速出入库和动态盘点等操作，提高档案室存储空间的利用率，提升业务管理效率。（3）实现档案库区智能监控档案库房采用双指纹门禁系统与人脸识别系统相结合的方式，档案库房进出安全通道门与实体档案管理子系统进行对接，实现 24 小时全方位的监控和管理，以及人员和档案的非法出入报警及短信通知功能。（4）实现消防报警智能联动档案库房安装智能细水雾防火系统，纳入公司整体消防系统，能提前感知火源、火灾的

242 位置、火势大小等信息，根据灭火需要自动启动消防灭火系统，同时将报警信息发送公司 24 小时监控室和档案人员，实现人防、技防、物防三位一体的安全防范体系。（5）实现库房环境智能监控搭建档案库房智能环境监控系统，将精密空调、无线温湿度采集器等设备进行集成，对温湿度、空气质量进行实时采集、自动调节、快速响应，实现了对档案库房温湿度、空气质量等进行全天候智能监测、控制、治理和预警，达到环境监测“无人值守”。（6）实现库房档案智能消毒通过自动控制设备定时开关消毒灭菌设备，对档案进行消毒灭菌，在减少档案人员和库房之间相互影响的前提下，能够有效净化档案载体，消除空气中的有害物质，既保证库房干净无菌，又降低了对档案人员的伤害，实现智能消毒“无人值守”。 2. 打通数据壁垒，实现档案收管存用在线一体化管理国网江苏电力通过网络集成、数据集成、界面集成、通信集成等多种技术手段，建立智慧馆库系统与国网档案系统的数据桥梁，实现整个网络上的信息交互、综合和共享,实现统一的人机界面和跨平台的数据库访问，确保档案来源一致性、数据准确性，真正做到局域和远程信息的实时监控，实现了档案收集、保管和利用的在线一体化管理。（1）实现档案智能收集整编集中部署数字档案馆系统，实现各门类档案集中统一管理。通过完善数字档案馆系统功能，制定业务规范，实现档案在线智能收集、分类、整编，提高档案整理效率，为档案信息资源开发利用奠定坚实基础。（2）实现档案智能入库存储通过智慧馆库系统将档案相关信息写入 RFID 标签芯片，粘贴 RFID 标签对档案进行赋码，使档案具有“感知力”。智慧馆库系统为档案自动分配库位，并将信息反馈给数字档案馆系统，校核档案存放位置及状态，保证实体存储位置与系统数据的一致性。（3）实现档案智能借阅利用数字档案馆系统将用户借阅申请自动推送到智慧馆库系统，馆库系统核对并自动打开对应框架，档案管理员按照提示完成实体档案下架，RFID 读写器自动识别并更新档案信息为“出库状态”，通道门校核 RFID 信息一致后允许档案出库，完成档案借阅操作。智慧馆库系统对借阅到期档案向用户发送催还消息，档案入库后更新库存状态并将信息反馈至数字档案馆系统。（4）实现档案智能盘点统计

243 应用档案 RFID 标签盘点模式，通过手持作业终端或智能档案机器人，自动识别档案盒条形码及档案 RFID 标签，自动生成盘点报表，极大程度减轻了人工作业强度，且误差几乎为零。（5）实现档案智慧运营分析利用智慧馆库系统的智能化协同功能，建立可视化档案管理平台，实现统一指挥、协调操作和数据分析，可以实时查看整个档案库房的库存、作业以及业务数据信息，实现档案库房可视化运营管理、业务决策快速响应，提升智能档案库房的综合运营效率。 3. 加强技术支撑，创新研发应用智能档案盘点机器人为做好智能库房运维的配套建设，国网江苏电力提出了发展档案智能管理机器人的总体思路，联合东南大学智能机器人实验室，开展能在档案库房狭窄空间独立自主运行的智能机器人研究，成功研制了第一代样机，在不改变档案库房环境及现有排架的基础上，实现了档案智能定位、自主盘点等功能，为无人值守的智能档案库房建设和运维打下基础。（1）攻克技术难关，实现精准扫描攻克 FRID 标签信号源之间相互碰撞和干扰难题，降低信息读取差错率，大大增加了识别精准度，最终成功实现档案自主识别从盒级到件级的突破，创新成果已通过国际查新鉴定并申报国家专利。（2）美化外型设计，实现灵动操作自主研发了多自由度机器人关节，使机器人体积和重量大大减小，机器人动作更加轻便、灵动，实现了在 80 厘米的密集架间，机器臂完成 180 度转身，上下 6 层移动，手臂伸展最高近2.4米，最低离地面 20 厘米的动作，极大的提高了档案机器人工作的可操作性和盘点速度。（3）研发漫步智能车，打造无人值守研制安装了多个精密传感器的可移动智能车，自动感知周围环境变化，实现机器人自主导航、定位、避障和寻址功能，能根据档案管理员发送的盘点指令，不需要人工干预的情况下，自主完成盘点任务，大大节省了劳动力，解决的档案人员编制紧缺的矛盾。三、推广应用情况目前，项目在国网江苏电力办公室的部署下，省公司中心库房、国网江苏检修公司和国网泰州供电公司等单位 6 个智能库房已建成投运，率先实现档案库房“无人化”管理。 1.智慧馆库系统应用情况国网江苏电力通过对实体档案管理与机器人关联技术、智能档案库房安全管控技术研究，将实体档案智能管理系统与公司数字档案馆系统、集中监控报警系统、RFID 档案出入库系统、

244 智能门禁系统、恒温恒湿系统等进行集成，构建一个具有自我分析和处置能力智慧馆库系统。 2019 年 6 月，省公司中心库房、国网江苏检修公司和国网泰州供电公司等单位 6 个智能库房示范项目已正式投运，库房总面积为 2703 平米，配备智能密集架 2770 列、容量 3939 立方米，库区视频监控、温湿度控制、智能门禁、密集架控制、安防管控等系统联动运作，率先实现 “无人化”管理，突破档案库房局部智能化桎梏，使档案智能化水平达到更高层次。 2.档案管理机器人应用情况国网江苏电力利用人工智能技术开发了第一代智能档案机器人。机器人总体重量 25 公斤，工作精准度达到 0.1 毫米，最高识别速度 500 件/秒，比人工快 200 倍以上。机器人与智慧馆库系统互联并成功应用到江苏省公司智能库房盘点工作，基于自主导航、定位、避障，可完成档案的件级定位，实现实体档案的精准化控制，提高了档案查阅和盘库工作的效率。 3. “ 1+N ”模式的无人值守智能档案库房应用情况建设了以省公司本部库房为中心库房、以国网江苏检修公司和国网泰州供电公司等单位库房为分布式云存储库房的“1+N”智能库房云体系，实现了省公司对基层单位智能档案云存储库房远程可视化集中监测管理，真正做到了中心库房和云存储库房无人化值守。项目获得的专利情况：一．专利名称：一种用于档案库房智能控制装置，专利号：ZL 2019 2 0598368.0，获得时间：2020 年 2 月 7 日二．专利名称：一种用于档案库房智能盘点的设备，专利号：ZL 2019 2 0597898.3，获得时间：2020 年 2 月 7 日三．专利名称：一种自动寻址档案机器人，专利号：ZL 2019 2 0605122.1，获得时间： 2020 年 4 月 14 日声像档案数字化研究与实践声像档案数字化研究与实践由中国人民大学档案学院、辽宁省档案馆共同承担完成。项目于 2017 年 4 月 10 日，通过国家档案局科技成果鉴定委员会鉴定，2020 年获国家档案局优秀科技成果二等奖。一、主要内容声像档案分布于不同单位，限于技术、设备、行政隔离和管理不到位，在国家层面开展

245 系统全面的声像档案抢救和保护研究实属首创。本项目以档案学的理论为基础，借鉴档案保护技术学、电影电视技术、新兴史学 —— 影像史学、音乐学、戏剧与影视学、广播电视新闻学、传播学、艺术学、计算机学中的信息安全学、社会学、管理学等多学科的基本理论和内容，探讨声像档案数字化抢救及长期保存系统构建的理论与方法。国内外声像档案的读取与利用面临严峻挑战，数字化抢救是目前最为重要的解决之道。本研究制定整体性抢救和保护模拟声像档案的方案、流程和措施，为可持续保护与利用声像遗产提供解决途径。面对声像档案信息容易丢失、信息质量下降快等现状，单独机构所进行的声像档案数字化保护由于缺乏理论研究支持、国家标准、最佳实践等，工作流程、技术参数、存储方式等千差万别，本项目系统地研究国家声像档案脆弱、设备缺失、形式多样化带来的保存利用复杂性问题，数字化抢救过程中所需技术、规范、流程、维护、利用不确定性问题，以及声像档案抢救保护利用解决方案长效性问题。从国家层面制定整体性的抢救保护方案、策略和实操指南，将声像档案保护工作提升到文化遗产的高度，形成跨系统、跨领域的合作。本课题基于前期的研究，以不同档案馆馆藏声像档案为具体研究对象，调研不同种类声像档案的保存、利用现状，对不同环境下声像档案保护利用的复杂性问题和瓶颈集中攻关，构建基于利用的数字化抢救保护平台，为声像档案保管和保护工作提供技术支撑和实践范例。本研究首次提出建设声像信息读取设备博物馆，解决不同种类声音、影像和声像读取利用、数字化抢救的首要问题，构建了面向国家、跨行业、跨系统的读取设备利用平台及数字化抢救平台。从声像档案数字化实现的具体机制出发，分析采集、修复、著录中的核心问题和解决方法；从档案原件、档案读取设备的预处理，修复，数字化采集标准的选择，数字化质量评估，数字化后信息的修复、著录、存储等方面探索声像档案数字化抢救及长期保存的全面方案；针对声像档案管理系统的设计与实现，通过分析嵌入式、混杂式声像档案管理系统的现状，提出建立独立式声像档案管理系统的必要性，从功能需求分析、总体架构设计、网络架构、模块设计、安全技术等方面分析系统构建方案并进行应用案例分析。本项目以辽宁省档案馆录音录像带档案数字化抢救实践、中国人民大学李景汉先生口述录音档案和首都经济贸易大学傅筑夫教授录像档案抢救恢复为案例开展了实证研究，恢复原来无法利用的声像信息，再现当时的记录。基于实践开展的研究一方面解决了声像档案保存利用中信息采集和修复等核心问题；另一方面完善了长效保护利用理论，为推进全国声像档案抢救奠定了基础。二、取得成果

246 项目研究主要成果包括：研究报告、政策建议、标准建设及论文。（一）研究报告研究报告之一，《面向国家声像记忆的声像档案保存与利用现状》基于非物质文化遗产保护视野，针对声像档案播放设备的收集、载体的复杂和信息的抢救等方面，解决遗产传承的主要障碍，为国家全面开展濒危声像档案抢救与保护提供策略。研究报告从声像档案抢救保护障碍分析及数字化抢救方法的研究入手，从技术方法上解决声像档案的长期保存问题，最大程度消除保存隐患，从声像档案保存设备的获取、保管状况改善、保管水平提高、制度保障等方面提出声像档案抢救性保护的策略。为解决声像档案利用的限制与障碍，本研究通过构建声像档案信息共享平台，为数字人文研究提供素材、工具、手段和途径。项目内容为声像档案的收、藏、管、用全流程提供解决方案，二者相互关联，内容是整体抢救中不可或缺的要素之一；抢救策略和整体抢救方案，为全面开展声像档案抢救性保护提供基础和参考。研究报告之二，《基于数字化工作流程开展我国声像档案抢救保护方法研究》聚焦于声像档案抢救中的突出问题和保护中的普遍问题，依据声像档案保护理论，基于功能需求分析，研究了声像档案信息采集、信息修复等核心内容，设计声像档案管理总体架构、网络架构、模块、技术检测等。该系统在著录、元数据构建、存储格式、长期保存方式等方面突出声像档案的特点，便于信息的共享与利用。平台以数字化技术为核心，以标准规范和实验检测为依据，整合声像档案播放、信息采集、压缩编码、编辑、数据存储等工作，可进行盒式录音带、录像带、唱片、开盘式录音带等类型的声像档案数字化转化工作，同时可以借助软件开展数字修复。（二）标准建设本项目在深入研究的基础上，分别制定 2 项国家标准和 7 项标准草案，填补国家声像档案保护技术规范空白。 1.《电子存档第一部分为保存电子信息针对信息系统设计和运行的规范》（GB/T 33716.1 —2017） 2.《电子文档管理词汇第 1 部分：电子文档成像》（GB/T 20225.1—2017） 3.《模拟声像档案信息采集流程操作手册》（档案行业标准草案） 4.《盒式录音带档案修复办法》（档案行业标准草案） 5.《盒式录像带档案修复办法》（档案行业标准草案） 6.《录音录像带档案采集流程操作手册》 7.《盒式录音录像机使用与保养维护办法》

247 8.录音录像机保养与维护视频教程（三）系列论文在核心期刊上发表有影响力的系列论文，丰富我国声像档案保护研究成果。（1）《模拟声像档案抢救与保护主要障碍研究》档案学通讯 2017.3（CSSCI）（2）《面向音视频档案保存与利用的分类编目研究》档案学通讯 2018.1（CSSCI）（3）《数字修复技术在破损照片档案抢救中的应用研究》档案学研究 2017.4（CSSCI）（4）《模拟音视频档案数字化质量控制研究》档案学研究 2018.1（CSSCI）（5）《基于 OAIS 的音视频数据库分层元数据模型》图书馆杂志 2019.1（CSSCI）（6）《面向数字人文的声像档案信息资源组织利用的研究》档案学研究 2019.4（CSSCI）（7）《模拟音视频档案数字化采集》数字与缩微 2019.1 （8）《声像档案抢救性保护的风险识别与评估》（待发表）项目研究是在整体设计下不断完善而完成的，研究成果或针对声像档案保护利用中的主要问题，或针对突出问题，主要成果间具有很强的关联性。《面向国家声像记忆的声像档案保存与利用现状研究报告》作为研究起点，为项目研究发现、提出问题，是项目后续基础。以问题为导向而开展的研究针对性更强，由此也确定了研究框架、研究对象和研究范围。通过文献和实地调研，挖掘声像档案在保存与利用中的问题，通过问题的诊断而采取保护措施与修复方法，并应用于实践活动中，为实际问题的解决提供有力支持。三、推广应用针对不同类型载体声像档案数字化播放设备不齐全、技术方法不同、参数设计难以确定、信息修复无法开展、数字化及存储管理系统建设无参考案例等问题，课题组通过系统的研究，从数字化抢救技术、路径和方法等方面提出了解决方案。借助本项目的基本理论、实践研究成果，成功开展了辽宁省档案馆录音录像带档案数字化抢救、李景汉先生口述录音档案、傅筑夫教授录像档案数字化抢救工作，取得了良好的效果。通过实践工作的开展，充分分析验证理论方案、技术路线与策略的可行性，不断丰富完善本课题理论与实践研究成果，使项目具有较强的科学性、实践性、指导性，给全国不同区域、不同行业的声像档案数字化抢救及长期保存工作的开展提供理论支撑、实践借鉴。高校历史照片档案智能编研系统一、项目简介

248 安徽大学档案馆、中国人民大学档案学院共同承担的高校历史照片档案智能编研系统研究，重新定义了“照片档案编研”，采用“人工智能+数字人文”的研究方法，构建了利用导向的历史照片档案采集、加工、保管、利用全生命周期管理体系，设计了基于 OAIS 的高校历史照片档案长久保存机制，实现了基于记忆点的历史照片档案智能解析、基于人工智能的历史照片档案智能聚合、基于数字人文的历史照片档案叙事可视化。通过高校历史照片档案智能编研系统的构建，提供了用户对资源进行全过程管控的平台，通过将成果应用于建设“安徽大学数字记忆网（智慧档案馆一期工程）项目”，实现了安徽大学历史照片档案资源的结构化组织与可视化呈现，拓展了“记忆工程”视野下高校历史照片档案编研成果的传播域，有效地提升了安徽大学的影响力。二、项目研究背景 1. 国家治理视域下对 \ 文化强国 \ “数字中国”战略响应要求十九届四中全会提出，文化是国家和民族之魂，也是国家治理之魂。要保留城市文化记忆，延续城市历史文脉，夯实城市发展和治理的人文基础。高校与城市具有共生联动性，一个城市文化的支点与亮点来源于当地高校的独特资源，高校文化是城市文化的先进代表，引领与带动城市文化的发展，高校文化的繁荣必将推动城市文化的快速提升。加快高校老照片档案资源数字化建设，加强高校文化建设，是城市文化发展的应有之义，是对“文化强国” 与“数字中国”战略的重要响应，是国家治理体系建设与治理能力现代化的重要支撑力量。 2.照片档案开发利用工作不断深化的迫切需求照片档案资源是最能直观、生动反映高校发展变化的档案资料。当前，多数高校档案馆在照片档案管理方面着力不多，传统照片档案编研人工介入多，时间长，工作效率较低，成果形式单一，未能形成档案工作品牌。新颁布的《档案法》第三十四条提出：国家鼓励档案馆开发利用馆藏档案，通过开展专题展览、公益讲座、媒体宣传等活动，进行爱国主义、集体主义、中国特色社会主义教育，传承发展中华优秀传统文化，继承革命文化，发展社会主义先进文化，增强文化自信，弘扬社会主义核心价值观。这对档案开发利用工作深化提出了新的要求。随着人工智能技术在档案领域的应用，利用技术手段革新档案馆业务工作成为档案馆照片档案利用工作深化的机遇，同时也是挑战，迫切需要构建起人工智能应用的档案“智能+”业务场景，构筑未来照片档案开发利用的新业态。 3. 高校空间下公众记忆诉求逐渐高涨

249 近年来，面向高校的公众记忆诉求增多，对保存与建设高校文化记忆提出了新的要求，即坚持以人为本，在“记忆工程”视野下开展各种类型高校文化资源建设，尤其是最直观、最生动的历史照片档案资源。这就需要在全面梳理高校历史照片等档案资源的基础上，充分利用数字技术，实现对资源的长久化保存与深度开发利用，为高校师生提供了一个追忆往昔、回顾历史的开放平台，以帮助高校学子树立正确的价值观导向，对所在高校了解更深入，同时增强了在校师生以及毕业校友的校园归属感和荣誉观。 4. 安徽大学 90 周年华诞的直接契机安徽大学始建于 1928 年，在陈独秀、胡适、蔡晓舟、刘文典等新文化运动健将和皖籍名流的倡议下成立，是安徽省近代高等教育的奠基者。学校历经安徽大学、省立安徽大学、国立安徽大学等发展阶段，2018 年 9 月 16 日，安徽大学迎来 90 周年华诞。值此契机， “ 安徽大学数字记忆网 ” 作为献礼安徽大学 90 周年生日的礼物，建设应用了 “ 高校历史照片档案智能编研系统”，开展了档案馆馆藏照片资源的深入整理加工、保管保存以及开发利用，在校史档案资料的征集、编纂和研究基础上，进行外化展示服务。利用档案开展多种形式的宣教育活动，传播安徽大学悠久的发展历史，展现独特的校园文化。三、项目主要内容本研究延伸了档案编研的业务链，在全生命周期管理框架下，向前重点关注照片档案资源的长久保存，往后更进一步考虑了编研成果可视化实现。总结为以下 5 个内容要点： 1.全程治理：利用导向的历史照片档案采集，加工，保管，利用全生命周期管理转变传统收一套、用一套的方法，以利用为导向，逆推构建一套全新的历史照片档案采集、加工、保管、利用全生命周期管理体系，从源头打通历史照片档案“零散”“内容标注难” “保存不规范”“利用单一”等问题，实现历史照片档案收存管用的标准化、规范化、一体化管控与全程治理。 2.长久保存：基于OAIS的历史照片档案长久保存基于 OAIS（开放档案信息系统）设计历史照片档案的长久化保存模型，基于 DC（都柏林核心元数据集）制定针对历史照片档案的专项元数据方案，并对所有历史照片档案进行标准化著录，按照展示内容利用维度（如人物）对资源以“源文件+著录”形式进行长久保存。 3. 智能解析：基于记忆点的历史照片档案智能解析

250 基于照片类型特点，从人、事、时、地、物 5 个方面对照片内含内容进行 “ 本体化 ” 处理，标记为 “ 记忆点 ” 。实现基于记忆点的资源智能、自动解析，分别构建基于人物、基于事件、基于地点等的实例库与关联资源链接，保留适当的上下文信息，保证单个“记忆点”的可识别性与可理解性。 4. 智能编研：基于人工智能的历史照片档案智能聚合基于人工智能技术，实现基于记忆点的历史照片的智能化聚合与编研。利用自然语言处理、图像识别等技术，实现历史照片档案的“优选”；利用深度学习、计算机视觉等技术，实现对历史照片档案内容层面的挖掘，获取故事性、记忆性线索，形成编研的主线，为个性化采编提供思路。 5. 叙事可视：基于数字人文的历史照片档案叙事可视化基于数字人文方法设计历史照片档案前端呈现的故事化框架，构建“时空+主题 ” 双维度架构。其中，时空维度主要通过 GIS 创建记忆地图，对于具体某一地标建筑的大量历史照片档案资源，通过瀑布流和时间轴两种展示方式呈现；内容维度，设计了故事图集、今昔对比、照片墙、名人专题等叙事可视化框架，创新了展示形式，拓宽了展示渠道，加强历史照片档案叙事表达的能力，提升可视化的效果。四、研究先进性文献研究发现，当前国内外尚无直接相关的同类研究，本研究具有一定的创新性。具体而言：第一，随着人工智能技术在档案领域的应用，档案智能编研的研究不断增多，却很少能够看到实质的技术实现，本研究作为面向专门照片档案对象的档案编研系统构建，具有先进性、创新性与特色性；第二，虽然高校记忆工程的理论研究热度一直很高，但实践成果相对较少。本研究应用成果之“安徽大学数字记忆网”丰富了高校记忆工程的实践成果，创新了资源的组织与呈现方式，以更丰富、更前沿、更全面的形式呈现了高校历史记忆，是国内高校记忆工程的典型代表，能够为其他地方院校开展各自的高校记忆工程提供了参考与指引。研究发现，2016 年，微软研究院推出了个人照片故事化系统“Monet”，该系统由两部分组成：照片摘要和故事整合。前者选择 “ 最佳 ” 照片的子集来表示一个照片集合，后者对选中的照片进行故事化处理，生成一个时尚的音乐视频。2020 年 4 月，百度推出了一个智能视频合成平台“VidPress”。用户仅需一键输入新闻图文内容的链接，其余全部工作交由平台自动化完成，整套制作流程 9 分钟就能完成。这两个项目从照片故事化处理、内容智能聚合不同方面说明了本研究契合行业发展趋势，在档案领域具有创新性与开创性。

251 五、成果创新点 1. 新要素：面向历史照片档案数据新要素传统照片档案编研面向的是“文件”级别的对象，本研究面向“内容”层面、“数据”级别的照片档案要素，对其进行深层次、细粒度的表示与组织，构建了基于“记忆点”的历史照片档案数据组织新模式，实现了对照片档案编研对象的重新“定义”。 2.新方法：探索“人工智能+数字人文”新方法人工智能技术能够提升照片档案编研工作效率，帮助实现深层次的内容挖掘与关联关系发现；数字人文框架提供了资源组织与可视化呈现的框架与思路。本研究综合运用了当下比较热门的人工智能技术，在数字人文研究框架下，探索了“人工智能+数字人文”的方法，应用在照片档案编研中，发挥组合优势，获得了 “ 1+1>2 ” 的效果，实现了对照片档案编研方法的重新 “ 建构 ” 。 3.新趋向：开启数字档案智能编研新趋向随着新一代信息技术的发展深入，各行各业进入“智能+ ” 时代。档案编研朝着智能化、自动化方向发展，势在必然。本研究聚焦于档案领域，国内首家在技术实现上实现了照片档案资源的智能编研，构建了功能齐全的后台系统，设计了多维度的前端内容组织框架，开启了数字档案智能编研的新趋向。 4. 新路径：引领高校记忆的传播与传承新路径本研究应用在“安徽大学数字记忆网”的建设中，直接回应了高校公众记忆诉求，对高校历史照片档案资源进行征集、管理、保存与利用，通过各种可视化方式实现了资源的创新呈现，提供了高校记忆的传播平台，引领了高校记忆的传播与传承路径。六、成果应用情况自 2019 年 9 月以来，本项目构建的 “ 高校老照片档案智能编研系统 ” 成果应用在 “ 安徽大学数字记忆网（智慧档案馆一期工程）项目 ” 建设中，通过对安徽大学历史照片资源进行收集、整理、保管与开发利用，在“人工智能+数字人文”技术的支持下，实现了安徽大学历史照片档案的故事化开发与叙事化呈现，有效地提高了安徽大学档案工作的效率，特别是明显地提升了安徽大学照片档案编研工作的质量。通过 “ 安徽大学数字记忆网（智慧档案馆一期工程）项目”的建设，形象、生动、直观地呈现了安徽大学的“过去”“现在”与“未来”，在海内外产生了

255 构造组成：雾化机由底板、顶板、前板、背板和侧板构成，底板上安装加热汽化装置，顶板上对应加热汽化装置喷嘴位置开有喷雾出口，一侧板上设有电源开关、电源线及手提柄，储液容器外部设有挡板，挡板外一侧固定有控制电路板，电路板通过导线分别与加热汽化装置、电源开关连通。 2.主机箱及其他配套功能研制主机箱即整个消毒机的消毒空间。项目组确认了箱体材料结构、内装载结构、密闭性门锁装置等，已研制出正压雾化消毒机 1 立方成机和负压雾化消毒机 2 立方成机两个型号的机箱。为达到更好的杀虫灭菌效果，主机箱内还配制了温度控制、除尘循环风等装置。其中，温度控制装置主要是加水加温，用于秋冬季杀虫，通过将容器内的温度加热到或略高于常温，使幼虫、虫卵处于活跃状态、打开外壳，更有利于雾化剂对幼虫的杀灭。除尘循环风装置使用高频振荡器和多台多角度静音风机，档案装载器在高频振荡器的作用下发生整体抖动，加上多台风机产生的不同角度风量，容器从多孔边壁吸取，去除档案表面尘土。真空泵本身所配置的双层过滤器，可有效过滤尘土和残留雾化剂。在此基础上，项目组还增加活性炭滤网，实行多层过滤，将残留雾化剂进行二次过滤，容器内废气排放时达到清洁无污染。 3.消毒机控制系统的研发完成雾化杀虫灭菌消毒机控制系统的研发，控制系统代替了原始的控制台和显示器，使雾化杀虫灭菌消毒机的应用更加灵活并实现可视化。通过触摸屏可对消毒机各项参数进行设置，实时显示设备运转情况及温湿度、压力值等各项数据，并采用手动或自动两种方式控制。（二）杀虫灭菌剂的调试和配制项目组以 n-烷基二甲基苄基氯化铵、双 n-烷基二甲基氯化铵、胍类化合物、Es-生物烯丙菊酯、富右旋反式苯醚菊酯、增效剂、表面活性剂、雾化剂等低毒成分为基本原料，经不断改进和完善复配成分配方及工艺流程，最终选用联合国推荐的环保型菊酯类杀虫剂（微毒类）和季铵盐、复合胍类灭菌剂（无毒类）为基础药剂，按质量百分比组分为：消毒杀菌组合物:0.01%~10%；杀虫组合物 0.1%~10%；表面活性剂 10%~30%；雾化剂 0~30%；余量为水调试和配制配套的杀虫灭菌药剂。经中国人民解放军军事医学科学院消毒检测中心的杀虫消毒的毒理和药效检测，经广州工业微生物检测中心的杀菌效果检测，项目组配制的药剂对细菌、病毒、霉菌、蛀虫、皮蠹等均具杀灭作用，施药作用时间约为 1 小时，作用时间较短，无刺激性气味，对皮肤黏膜无刺激，对物品和织物没有腐蚀性，无害、安全环保。

256 三、创新点一是调试和配制的杀虫灭菌剂具有高效、环保、快速、安全的特点；二是研制的多功能杀虫灭菌消毒机喷雾微粒平均直径为 0.2~4μm，可避免喷出的气雾在物体表面形成水滴，有效避免对档案或其他物体造成污染和损害，而且可延长气雾在空中悬浮时间，大幅提高消毒、杀虫效果；雾化机工作状态下耗电量为 1.5 度/小时，工作状态下药液消耗量≤42ml/min，降低了用电成本和药液使用成本；三是项目组参与修订了《档案虫霉防治一般规则》，项目成果对于档案保护工作尤其是档案虫菌防治等具有直接参考价值。四、推广应用情况雾化杀虫灭菌消毒机目前广泛应用于各级档案馆、图书馆、博物馆和单位档案室等，如广东省档案馆、湖北省图书馆、澳门档案馆、广州市国家档案馆、东莞市档案馆、汕头大学档案馆、澳门城市大学档案馆、澳门博物馆、澳门政府交通局档案室、广东工业大学档案馆等单位，有效解决了各类档案、图书在保管过程中面临的虫菌危害问题。五、专利情况相关成果获国家实用新型发明专利授权 1 项。专利名称：一种热雾型消毒机”；专利号： ZL201320435914.9 ，专利授权公告时间：2014 年 3 月 26 日。机械修复档案专用胶膜的研制与应用一、项目简介机械修复档案专用胶膜的研制与应用项目由沈阳市档案局、沈阳化工大学共同承担，本课题研制的机械修复档案专用胶膜，重点解决修复加固档案过程中粘合剂不可逆的问题。它以成膜形式遇水溶化、热压合成的方式结合半透明纸张，修复加固那些其他修复加固方式无法完成的炭化、酥脆、粉化、破碎、霉烂等单页双面字恶化纸质档案。本课题研制的水溶性胶膜 pH 值接近 7，与档案纸张、字迹不发生化学反应。该胶膜透明度高、化学性质稳定；无毒、无味、无腐蚀性、无挥发性、耐候性好，对周围环境无污染，对修复加固后档案的纸张载体及字迹无物理损害；能大幅度提高修复加固破损档案的工作效率，满足档案修复加固平展度、柔软度、抗张强度、耐折度、撕裂度，可视性和可逆性等方面的技术要求与质量标准。适用于修复加固各类破损程度的单页单面字纸质档案、单页双面字纸质档案。

257 二、项目主要内容（一）机械修复档案专用胶膜的适用范围本项目研制的水溶胶膜，突破了破损档案修复加固方式的局限性，适合于修复加固各种破损类型的档案。重要的是他解决了其他修复加固方式无法解决的炭化、酥脆、粉化、破碎、霉烂等单页双面字恶化纸质档案的修复加固。（二）机械修复档案专用胶膜的主要成分和生产工艺本项目所研制水溶性胶膜的主要成分有聚丙烯酰胺、明胶、聚乙二醇、防霉剂、抗氧剂等和水。将水溶胶膜的上述原料，按照规定的比例加入水中，搅拌加热溶解，调整 pH 值为 7，配制成固体含量 10%左右的胶液，通过涂胶机，连续将胶液涂布于隔离纸上，经过烘干道干燥，得到厚度可调的衬纸胶膜。复合方式为干式复合，即复膜机要采用有烘道、复合辊能加热的干式复合机，调整到适应的烘道温度，复合压力辊温度和复合压力。（三）机械修复档案专用胶膜的主要性质 1.该胶膜外观光滑、无色、透明、柔韧性好。 2.在-10-45°C的温度和 10-75%的相对湿度下，胶膜状态稳定，不霉变，不易卷曲变形。 3.该胶膜具有遇水再湿性，表面被水润湿后 5 秒左右，产生湿粘性，干燥后复原。 4.该胶膜为水溶性、可降解材料。取修裱后的档案放入 45°C左右的温水中，30 秒左右胶膜溶化，档案与托纸即可揭开，约 1 小时胶膜全部被溶解为中性水溶液，档案不受损害。（四）采用本项目研制的机械修复档案专用胶膜修复后的档案具有以下特点： 1.修复后的破损档案其纸张载体及字迹无物理损害，并具有耐久性。 2.修裱材料性能稳定，与档案纸张、字迹不发生化学反应，对环境无污染。 3.修复设备安全可靠，对档案纸张、字迹无损害。 4.修复工艺科学先进，既达到对破损档案的修复加固目的，又可使修复后的档案具有防湿、防霉、防虫等特性。 5.修裱及可逆方法操作简便。项目成果应用情况档案修复粘合剂的可逆性是档案修复标准中的一个重要指标，开展档案修复专用胶膜的研究，解决机械修复档案可逆性的问题，使档案修复技术更加完善，填补了机械修复档案专用粘合剂可逆性的空白，为及时抢救破损档案工作提供了更加科学、高效的服务。

258 该成果适用于档案、图书、文物等部门纸质档案、古籍及文物的修复抢救工作，可推广应用。 2015 年，沈阳市档案馆开展了档案数字化加工工作，在档案数字化加工的前处理工作中，遇到很多单页双面字酥脆破损档案。由于修复这种破损类型的档案需要有一定透明度的要求，无法用传统的浆糊、宣纸进行手工方式修复，另外，还有一些严重的酥脆档案无法采用丝网加固等其他方式进行修复。因此，我们大胆采用了本项目研制的机械修复专用胶模进行修复，我们先是将水溶胶与半透明纸结合，再将水溶胶喷潮后与破损档案、半透明纸张通过机械进行热合，完成破损档案的修复。经过实际使用，修复后的档案平展、柔软、透明度高。如需再揭裱，可将修复后的档案喷湿或放入水中，30 秒后既可揭开。采用水溶胶作为粘合剂，既修复了破损双面字酥脆档案，又不影响其字迹的可视，而且还具有可逆性，达到了破损档案修复的要求，解决了档案修复工作中的实际问题。音像档案保护与抢救的技术规范研究一、项目研究主要内容本项目由上海音像资料馆承担。项目从调研国内外声像档案保护与抢救技术入手，梳理了国内二十一世纪初期开始的各种方法，提出了复制、转录、数字化和对数字化以后的声像信息进行修复等几大方案，为国内音像档案保护和抢救的规范化提出一些思路，旨在为推进国内声像档案的保护和抢救提供解决方案。（1）针对行业内数量众多的磁带载体，提出了声像信号的数字化技术规范，力图使各地、各部门进行数字化可以遵循统一的技术要求和操作方法，使之数字化过程规范，文件统一采用效率高、损失小的编码，方便调阅和交流，减少转码环节，保证音视频信息损失最小；（2）在业界首先提出了数字化的抢救方案，使影像档案损失的信息能得到部分的恢复。并首先针对影像档案常见的十种损伤搭建了验证平台，较为顺利实现了 600 分钟的影像档案的修复，质量合格率达到 80%以上，这为今后开展大规模的修复提供了可行性参考，也为进一步开发、完善修复技术提供了一个原型；（3）在实验的基础上归纳、整理出了影像档案的数字化修复流程。虽然这个流程是针对特定平台的，但修复的过程是具有普遍性的；（4）针对档案修复的质量，本课题提出了影像档案修复质量评价体系。由于修复行为可能是多人所为，各人的经验、审美观等等各不相同，可能会导致修复的结果有差异，这就需要有一个统一的评判体系来进行评定，使修复的结果尽量达到一致。二、项目成果及推广应用情况

259 1 、项目成果（ 1 ）《音像档案保护与抢救的技术规范研究》项目研究报告项目研究以广泛深入的调研为基础，梳理当前国内外音像档案存储的基本情况，结合上海音像资料馆近年来 30 多万小时的音像档案保护与抢救项目实施经验，针对音像档案数字化过程中的关键技术和技术规范开展研究，总结出科学化的解决方案和有效的保护方法，旨在从系统和整体的角度提出一个关于音像档案数字化保护和抢救的技术规范，该技术规范将使抢救工作在操作上可与国际接轨，形成的数字化音像档案文件符合国际规范，在数字化的质量控制上也有章可循。（2）《磁带载体的音频档案数字化转存规范》、《磁带载体的影像档案数字化转存规范》提出了一整套较为完整的技术参数、操作流程、质量管理和编目管理的规范。确定了音像档案数字化转存的标准参数、文件存储、操作流程、质量监控以及编目的一般方法。从载体到设备，从管理到流程，尽量详尽地与各档案管理机构分享数字化转存的技术经验。（ 3 ）数字影像修复验证平台在国内档案界首先提出了数字修复抢救方案，并首先搭建了针对十种常见损伤的数字化修复系统平台，验证了方案的可行性，实施效果明显，修复了 600 分钟的影像档案，质量达到合格的占 80%以上。（4）《数字影像修复工艺流程》本项目根据在上述修复系统平台上的修复经验，提炼出了修复流程。虽然该流程是针对特定系统平台的，但数字影像修复的过程和步骤是相同的，可以为其他修复系统提供参考。（5）《数字影像修复质量评价体系》为了全面诊断历史资料视频的修复成果，同时结合国家数字电视图像质量主观评价方法（GY/T 134-1998）《数字电视图像质量主观评价方法》、ITU-R BT.500 和 ITU-T J.144 标准，采用主观评定客观参考的评判方法。填补了数字图像修复质量评判标准缺乏的空白，为数字图像修复技术的推广与发展做出贡献。本项目经科技部上海科学技术情报所查新检索，得到“成果具有国内新颖性”的结论。 2、推广应用

260 本项目研究得到的几个成果均已得到实践验证。其中《磁带载体的影像档案数字化转存规范》已在上海音像资料馆应用，成功转存了影像档案 10 万小时以上，《磁带载体的声音档案数字化转存规范》也在上海音像资料馆应用，成功转存声音档案 8 万小时以上。《数字影像修复工艺流程》和《数字影像修复质量评价体系》也已在上海音像资料馆应用，成功修复 600 分钟的影像资料，比没有规范工艺流程和评价体系前提高 30%的合格率，明显提高了修复效率，使多人平行修复成为了可能，为大规模修复提供了一定的质量保证。同时，在上海市档案局的指导下，磁带数字化的规范在上海市嘉定区档案馆的影像档案数字化工程中得到应用，提高了数字化一次合格率，也提高了整个操作过程的效率。高清视频档案长久保存格式研究高清视频档案长久保存格式研究是天津市档案局承担的国家档案局科技项目，2014 年立项，2016 年获得国家档案局优秀科技成果三等奖。一、主要研究内容该项目通过文献调研、社会调查，了解国内外高清视频技术的应用现状和发展趋势，梳理出了高清视频档案管理工作中的疑难问题，以实施为基础，通过大量的数据对比，对影响高清视频质量的 4 个主要参数指标进行分析，研究提出高清视频档案的存储格式及各项参数指标的建议，满足长久保存要求的同时又能保证视频质量，为档案部门规范化编辑、管理和保存高清视频档案提供依据。一是封装格式，从兼容性和实用性考量，选用 MXF、MP4、TS 三种封装格式进行评测。二是编码格式，从压缩效率、编码格式兼容性和应用的广泛性、编码后图像质量三个方面考量，选用 H.264 和 MPEG-2 IBP 两种编码格式进行评测。三是编码码率，从码率对图像质量影响和文件体积影响考量，对测试数据进行充分对比，参考目前各国高清网络广播应用实际，选用在 8～15Mbit/s 之间的编码码率进行评测。四是音频编码，从解码效率的高低、压缩比率的强弱、采样率的多少、声音频率的宽窄等多方面考量，选用在频谱结构上更接近于原始音频 AAC 格式进行评测。采用主观评价和客观评价 2 种方式研究确定高清视频档案保存的格式标准。一是进行主观评价，设置相同的观看设备、观看条件，采用准专业和非专业两部分人员进行打分，得出初步结论，即 MP4 封装的 H.264 格式视频图像清晰度、色彩还原度都优于 MXF 和 TS 封装的视频。二是进行客观评价，通过对人物、景色、运动等多种视频类别进行测量得出视频峰值信噪比数据并进行分析，得出初步结论，即视频的图像质量主要取决于编码格式，与封装格式关系不大，H.264 编码格式的图像质量更高。二、取得的成果

261 通过大量的比较研究，取得了详实数据，对高清视频档案保存格式及各项参数指标提出建议，即视频封装格式选用 MP4、编码格式选用 H.264、视频编码码率在 8M-15Mbit/s 之间，音频编码选用 AAC。该项研究为高清视频档案长久保存格式提供了较为先进的建议，填补了国内关于高清视频档案保存格式标准确定的空白，对提高档案馆视频档案处理保存能力具有推动作用，对其他单位具有借鉴意义，并为进一步开展相关研究奠定了基础。该项目研究成果于 2017 年被国家档案局引用，国家档案局发布的《录音录像数字化规范》中明确规定：录像档案数字化技术参数，视频编码格式采用 H.264 或 MPEG-2 IBP；采集标清视频的比特率不低于 8Mbit/s,采集高清视频的比特率不低于 16Mbit/s。该项目组成员发表多篇论文，其中《高清视频档案保存格式研究》获得 2016 年全国档案工作者年会论文二等奖。三、推广应用该项目成果提升了天津市档案馆处理高清声像档案的能力，为进一步丰富馆藏声像档案资源打下坚实基础，并在区档案馆和部分机关档案室的视频档案编辑制作和保存利用工作中得到应用。2012 年至 2020 年，天津市档案馆共收集高清视频资料约 16 万多分钟，统一使用 MP4 封装的 H.264 格式标准进行整理编辑，形成高清视频档案约 11.3 万分钟，不仅满足高清视频档案长久保存的要求，而且图像清晰度高。音视频档案质量检测系统的研发与应用音视频档案质量检测系统项目由北京市第一中级人民法院承担完成。项目根据本院实际工作需要，自主研发的档案质量检测系统。一中院从 2006 年开始就建立了庭审录像刻录系统，为完善法庭记录方式、规范司法行为、保护当事人利益、加强审判管理做出了先锋性的尝试和探索。随着诉讼案件的攀升，面对庞大数量的待审核庭审录像光盘，课题组提出开发音视频档案质量检测系统来实现光盘内容质量检测的智能化，对光盘进行筛选复刻，及时进行档案数据迁移，使光盘档案数据经得起历史考验，充分发挥庭审录像客观、全面、真实的特性，同时将法院各种类型和不同存储介质的音视频资料纳入视频检测系统，通过与我院智能档案管理系统结合，建立科学、精确、高效、先进的音视频管理模式，提升音视频资料检测、记录、刻盘、归档、利用一体化水平，探索出音视频资料管理促进审判管理，保障并推动审判工作主战场向科学规范高效迈进的有效途径。一、成果的必要性和相关背景音视频档案数量庞大，检测人员严重缺编。在最高人民法院 2010 年第一次针对庭审录音录像出台的规范性文件之前，我院已经早在 2006 年开始庭审录像并以光盘形式刻录存档，档

262 案数量庞大。庭审视频由我院档案科人员管理，为了完成对归档庭审视频质量的审核，并确保审核工作的规范性，法院需要安排七十个人每天八小时坐在电脑前播放庭审视频，才能完成检测任务。目前我院档案科仅有 3 名工作人员，还肩负着实体卷宗归档，当事人阅卷等多项工作，根本无法完成以上任务。因此只能通过抽样检查的方式对归档光盘进行检测，不能达到对庭审视频全面、完整、精确的检测。视频质量评价过程缺少规范和标准。音视频档案在入库前需要对其进行质量审核，以确保入库内容的质量满足存档需求。而之前对于音视频质量没有严格要求，只是由工作人员通过一张张浏览播放光盘肉眼观看进行主观评判，也没有运用任何国际国内标准的图像质量主观评价方法，质量评价结果完全取决于评价人员的主观感受。如果需要对评价结果进行记录，则更加增加工作人员的工作强度和难度。二、成果科学技术内容 1.功能需求分析和系统整体架构的设计。可对目前已有的五种主要庭审录像格式的光盘进行解析，并能扩展不同存储介质文件和未来出现的其他音视频格式；对解析后的录像文件进行质量评价。包括黑场、静帧、跳帧、马赛克、模糊和伴音丢失等失真现象进行定量测量。 2.视频解码模块设计。视频解码是本系统中的重要功能模块，对于各类视频文件，对于 VOB 和 MPEG2 以及 ASF 高清视频文件，均采用 FFmpeg 解码库来实现视频解码；对于 DAV 视频文件，采用 DAV 解码库来实现视频解码；对于 ASF 高清视频文件，采用 FFmpeg 解码库来实现视频解码； 3.质量检测模块设计。音视频档案质量检测系统的六种损伤类型检测模块全部使用基于图像域的无参考算法进行编程实现。 4.交互界面设计。用户可以通过全触摸点击的方式完成对视频资料质量的自动检测。图为软件系统运行时的用户界面。该界面左边区域显示检测过程中的实况信息及显示检测结果 5.检测报告设计。检测结束后，会出具庭审光盘质量检测统计分析报告，内容包括案件信息、文件参数、检测时间、是否合格及原因，规范设计、清晰明了，一键打印报告，归档方便。三、成果创新点本系统构建音视频档案管理规范，实现了各环节标准化。首先实现归档音视频质量规范标准化。音视频档案在归档前需要对其进行质量审核，以确保入库的质量满足存档需求。课题组深入研究视频图像技术，基于实际应用环境，采用无参考的客观评价算法重点分析压缩所引起的“黑场、静帧、跳帧、马赛克、模糊、以及伴音丢失”等损伤类型，实现了快速检

263 测功能，并与智能化档案管理系统相结合。从而，摒弃了纯人工管理模式，构建起法院音视频管理规范，使各环节更加科学、精确、标准化；其次实现质量评价结果记录规范化。庭审录像是法庭审判工作中产生的重要资料，必须及时完整地归档。对于庭审视频光盘的内容、检查要素、存在问题等，均需要在评价结束后给出书面记录以便后续查询。四、成果应用情况音视频档案质量检测系统运用当前先进的数字图像处理技术和计算机技术解决法院工作实践中遇到的问题，采用先进的视频质量检测技术，结合最高法出台的《庭审活动录音录像的若干规定》和北京市质量技术监督局颁布的《档案数字化规定》，构建法院音视频管理标准规范，设计音视频档案质量检测系统的整体架构和功能模块，实现了对法院生成的五种压缩格式、多窗口音视频文件的六种常见损伤类型的快速质量检测, 解决了检测录像多工作人员少的燃眉之急。系统能兼容不同存储介质文件和未来出现的其他音视频格式文件的检测，具有良好的可扩展性。成果具有技术先进性和可推广性。音视频档案质量检测系统的功效在研发初期更多地体现在光盘内容质量快速检测的功能，对光盘进行筛选复刻，使庭审光盘经得起历史考验，充分发挥庭审录像客观、全面、真实的特性，同时将法院各种类型各种存储介质的音视频资料纳入视频检测系统，通过与我院智能档案管理系统结合，建立科学、精确、高效、先进的音视频管理模式，提升音视频资料检测、记录、刻盘、归档、借阅一体化水平。档案馆照明系统设计规范研究档案馆照明系统设计规范研究是上海市档案馆、杨浦区档案局承担的国家档案局科技项目。档案馆设置有档案库房、珍贵档案陈列室、档案整理、档案消毒、档案数字化、档案展览等一系列用房。各类用房由于使用功能不同，对照明的要求也不尽相同。随着档案越来越开放，更多的市民走进了档案馆。他们除了需要一个高标准的明视照明外，还需要一个舒适灯光造就的环境照明。比如在阅读区，良好的照明可以帮助读者静下心来认真阅读，满足读者生理和心理的需要。在展览区，展品是不能触摸的，观众只能通过视觉来感受展品的内涵，充分的照度和良好的显色性，可以增强展品本身的特点，体现其历史背景和文化价值。在库房、陈列展示、数字化、整理、抢救修复等多个场所都应该考虑档案避免遭受紫外辐射和红外辐射的危害。同时照明开启时间越长，电费开销也越大，所以要使用智能控制技术降低能耗。

264 一、研究的主要内容 1 、光对档案实体材料破坏作用的分析光是一种客观存在的物质，兼有波动性和粒子性，并以电磁波的形式传播。人们眼睛可看到的那一小部分叫叫可见光。其他的都是不可见光。可见光的波长一般为 380～780nm，它由红、橙、黄、绿、青、蓝、紫七种单色光组成，其中紫色光波长最短，红色光波长最长。不可见光的波长小于 380 nm 或大于 780nm，其中波长小于 380 nm 的称为紫外线，其范围大约在 3×10-7m 到 6×10-10m 之间，相应的频率范围为 1015～1017。不可见光用肉眼不能看见，但可以通过荧光屏或光电管显示，有很明显的化学效应和荧光效应。当光波通过介质时，具有穿透力的光子连续运动，促使材料原子相互碰撞，引起介质内电子的强迫振动，此中消耗的能量转变为不规则分子运动能量，使介质材料变热，产生热辐射。另外还有光的氧化反应、光敏反应、光的化学污染都会引起纸质档案发黄、变脆,字迹褪变、扩散，非纸质载体龟裂、变色、粘连、模糊,使档案的寿命缩短。 2 、照明光源质量和灯具的要求档案馆的照明质量主要包括照度、显色指数、色温与照度的搭配、均匀性、立体感、眩光、对比度等。同时，档案馆的照明设计必须遵循有利于保护档案资料和观赏展品的原则，达到安全可靠、经济适用、技术先进、节约能源、维修方便等方面的要求。照明光源应符合国家现行相关标准的有关规定。选择光源时，应在满足档案保护、照度值、显色性、色温、启动时间等要求的条件下，根据光源、灯具等的效率、寿命和价格在进行综合技术经济分析比较后确定。档案库、特藏陈列室和展览厅宜采用适用的新型节能高效 LED 冷光源；整理、保管、阅览、陈列和修复档案的场所应使用无紫外线光源；整理、保管、利用和修复磁性载体档案的场所应使用不产生电磁干扰的光源。且应根据识别颜色要求和场所特点，选用相应显色指数的光源。应急照明应选用能快速点亮的光源。照明灯具及其附属装置的选择。选用的照明灯具、镇流器、LED 电子控制器等必须通过国家强制性产品认证。在满足配光和眩光限制要求的条件下，应选用效率和效能高的灯具。档案库、音像档案技术用房等有洁净度要求的场所，应采用不易积尘、易于擦拭的洁净灯具，并应满足洁净场所的相关要求。 3 、照明方式与安全方面的要求档案安全始终是第一位的，在档案馆各场所使用的灯和灯具必须符合防火安全的要求。在安全的前提下，照明设计应尽可能考虑档案保护、艺术效果和观众视觉享受。

265 三、研究成果与应用前景评价该课题的创新点有两个：一是研究了各种光源应用于档案库房的优缺点，提出了档案馆照明设计的基本原则、技术要求、安装布置、自动控制以及使用过程中的注意事项等具体要求，并按照最佳光学设计（直接照射、反光照射、光束照射）与人体感应式智能照明控制系统相配合，形成了具有档案馆特色的照明系统整体设计方案。二是涵盖了档案馆照明设计在应用过程中的各个技术要求，形成了具有实践指导意义的《档案馆照明设计规范》，为档案馆使用合适的照明提出了具体的技术指导。 2015 年 9 月 9 日，国家档案局组织专家对该课题进行了评审。评审委员会认为，该课题在充分调查研究的基础上，进行了大量详实的技术分析和实验测试，比较了档案馆采用的多种光源的优缺点，提出了档案馆照明的技术要求、光源布置、智能化照明管理的技术方法和相关指标，按照档案馆照明要求，形成了一套有效的 LED 库房照明整体设计方案；同时，该课题还制定了《档案馆照明设计规范（草案）》，为解决库房传统光源的替代提供了一个可选择的路径，具有良好的创新性和重要的应用价值。该课题荣获 2016 年度国家档案局优秀科技成果三等奖。绿色档案馆评价标准及运营管理研究《绿色档案馆评价标准及运营管理研究》是中新天津生态城图书档案馆与天津生态城绿色建筑研究院有限公司联合承担的天津市档案局科技项目，2014 年立项，2016 年获得国家档案局优秀科技成果三等奖。一、主要研究内容该项目在充分调研和分析国内外绿色图书馆、档案馆相关标准和总结国内外现有图书馆、档案馆的优缺点及优秀案例的基础上，结合中新天津生态城图书档案馆的建设，研究制定绿色图书馆、档案馆评价标准，并结合绿色建筑的运营管理提出绿色图书档案馆运营管理理念，提供可参考借鉴的运营管理模式，对图书馆、档案馆科学合理运营管理，降低能耗、水耗，提高建筑的可持续发展提供依据。二、取得的成果（一）制定了《绿色图书档案馆评价标准》，为建设同类建筑提供参考《绿色图书档案馆评价标准》分为设计评价及运行评价两部分，由节地与室外环境、节能与能源利用、节水与水资源利用、节材与材料资源利用、室内环境质量、施工管理、运营

266 管理 7 类指标组成，按照各指标重要程度分别赋予权重值后进行评分，根据得分将建筑分为一星级、二星级、三星级三个等级。此评价标准为图书档案馆建筑的绿色评价提供了定性操作标准，为此类建筑方案设计、施工图设计等提供了参考，为设备产品选用、机电调试提供了依据，为建设高质量、低能耗的绿色图书馆、档案馆类建筑提供了有利支撑。（二）制定了《绿色图书档案馆运营管理导则》，为绿色建筑可持续性发展提供依据该导则基于绿色运营管理是未来绿色建筑领域发展重点的理念，提出在绿色建筑规划设计阶段就要确定运营管理策略与目标，对设计图纸进行把关，还要在运营实施时不断进行改进，理顺并处理好使用者、建筑和环境三者之间的关系，以实现图书档案馆各项设计指标的绿色建设技术运用。该导则从绿色图书馆、档案馆的运营机制、管理模式、管理制度、操作规程等方面制定了可参考、可操作的手册，为提高绿色建筑的质量、降低运营成本和管理成本、节省建筑运行中的各项消耗，实现图书档案馆节地、节能、节水、节材与保护环境的目标以及绿色图书馆、档案馆的可持续性发展提供依据。（三）出版了《中新天津生态城图书档案馆绿色之路》，为同行业提供先进建设和管理经验该书总结了国内外现有图书馆、档案馆建筑的优缺点及优秀案例，详细讲解如何在图书馆、档案馆建设中综合运用绿色技术，实现节地、节能、节水、节材及保护环境的目标。总结了近年来《中新天津生态城绿色建筑评价标准》的实施情况和实践经验，借鉴了新加坡等国际绿色建筑评估体系的先进经验，并以中新天津生态城图书档案馆的建设为典型案例，分享生态城图书档案馆的绿色设计理念、应用的绿色技术及未来的运营管理模式。三、推广应用该项目研究成果被运用到中新天津生态城图书档案馆的施工建设与运营管理中，通过全程跟进项目施工，确保每项绿色技术实施到位，通过实践检验并完善成果，积累经验，为研究成果的复制推广搭建优质平台。新馆投入运营后，继续跟踪该项目绿色建筑运行的实效，从制定管理措施、技术措施到行为引导等多方面落实绿色建筑运营管理理念，如地源热泵系统基本可以实现馆内自主供热，无需市政补充热量等，为绿色建筑的建设与运营提供良好的范例，推动了绿色建筑的推广与发展。

267 档案利用服务评估指标体系建设 2013 年中国船舶集团承担的《档案利用服务评估指标体系建设》项目被列为国家档案局科技项目，项目编号为 2013-R-12，课题历时近两年时间完成全部科研成果的报送与评审，并获 2016 年国家档案局优秀科技成果奖三等奖(获奖项目编号为 2016-3-8)。现将课题内容及推广实践情况报告如下：一、课题基本情况 “档案利用服务评估指标体系建设”课题旨在建立一套档案开发、利用、服务整体工作中的效益评价指标体系，通过搜集与档案利用服务相关的数据、研究相关指标、改进评估方法、构建反映档案利用服务水平的评估指标体系，对档案利用服务的水平做出客观的评价和分析，有效将工作的效果进行量化，便于总结档案事业在发展中的经验和教训，从而使档案管理工作适应未来发展的需要，发挥档案利用服务的主观能动性。此前，国内外并未对企业档案大类所产生的效益进行深入研究，也未形成一套完备的服务评估指标体系，这个课题的研究对这个板块产生了填补性的意义，我们运用统计学、计量经济学等多学科方法，综合档案学门类对档案利用服务评估指标进行建设和研究，通过文献研究和调查访谈初步选取意向指标；通过德尔菲法向课题领域和相关领域专家发放调查问卷征求意见确定评价指标；根据专家测评重要性对指标进行基础判定形成判断矩阵；运用统计学软件 SPSS 对统计数据通过差异性分析、相关性分析、两两分析和多元线性回归分析计算指标权重大小，最终形成我们的档案利用服务评估指标体系。指标体系建设完成所形成的实践意义主要有：一、为档案收集提供依据；二、为馆藏档案存毁提供参考；三、为档案数字化工作和数字资源建设提供参考；四、完善档案利用时信息收集和统计登记等。 “档案利用服务评估指标体系建设”课题研究指标的选取涵盖船舶、核工业、航天、民航、电科、农业、海洋、信息化等多领域专家作为调研对象，以期形成一个实践性比较广的指标体系，使建成后的指标体系适用于各行各业，扩大指标应用性与推广性。指标体系成果形成后，我们从数据的可获得性、选取对象的代表性和可比性等因素考量，选取了船舶集团下属八个不同属性的单位（包括江南造船集团、综合技术经济研究院、沪东重机有限公司、上海外高桥造船有限公司、中国船舶工业集团公司第十一研究所等）进行数据测评与验证，经验证结果比对，再次印证了此套指标体系构建的科学性。结果分析显示出：硬件条件、软件条件、资金支持与最终的利用服务水平计量结果高度相关；服务形式、服务质量与最终的计量结果高度相关；馆藏质量也与最终的计量结果显著相关。同时，为保证指标要素间的独

268 立性与协调一致，避免相互矛盾、相互重叠，我们又通过 Spearman 和 Pearson 统计学方法进行了指标相关性的验证与排除后，最终形成这套经实践验证、同时尽可能适用于各行各业的档案利用服务评估指标体系。前期这些严谨的实践验证与科学演算也为我们后期推广使用此项科研成果奠定了坚实的科学基础，保障了推广使用阶段的适应性与科学性。二、课题推广实践情况我们建立完档案利用服务评估指标体系之后，将此套评估体系推广运用到部分成员单位档案部门，经过近几年的推广使用，我们从使用单位档案部门征集了实践结果及建议。实践结果如下：（一）此套利用服务评估指标体系目前运用于我集团所属 13 家单位，包括沪东中华造船集团、综合技术经济研究院、中船九院等涵盖船企、研究院所、设计院等不同类型单位，经反馈得知，13 家单位在指标体系运用中均取得了较好的评价效果。其一，指标体系评估结论作为单位档案部门工作绩效评价的重要参考，使档案部门工作绩效评价更具可衡量性；其二，指标体系的运用较好的推进了以评促改工作，对档案利用工作的客观评价有利于掌握各使用单位档案工作的基本状况，有利于发现档案工作中存在的不足，从而有针对性地整改，提高档案工作质量，引导各单位的档案工作快速、持续、协调、健康发展，发挥档案工作在单位整体工作中的作用，较好的提升单位整体工作效能。（二）当然，利用服务评估指标体系在运用实践中也发现有需进一步完善的地方，主要包括以下几个方面： 1、随着各单位档案信息化水平的提升，信息化指标在利用服务评估中的比重逐渐提升，这便对现有指标体系提出了与时俱进、修正完善的要求； 2、鉴于各单位档案管理水平差异较大，部分指标的评估值范围可根据情况设计的更科学、更全面，以适用于更多不同类型的管理单位，更贴近各单位档案管理与利用服务的实际情况。总而言之，这套档案利用服务评估指标体系的建设已基本实现其预期目标，下一步我们也将根据反馈结论进一步完善、修正该体系，逐步将体系推广至更多单位。三、一点思考档案科研工作不仅激发了档案工作者对档案工作的积极性，也从科研角度提升了档案管理者对档案管理工作的深入思考，使得档案管理工作更科学、管理举措更有的放矢。此外，一套行之有效的体系成果也将从不同层面和领域推动我们更好的提供档案利用服务、提升档案管理水平，使档案工作更积极有效、主动有为的服务于单位主体业务，全面提升档案管理服务效率。

269 未来我们将继续加强档案科研工作，以科研开发为契机，不断推动档案管理水平的提升。城建档案信息资源整合与共享城建档案信息资源整合与共享是由天津市城市建设档案馆承担的住房和城乡建设部科研项目，2011 年立项， 2014 年 7 月通过住房和城乡建设部验收，2016 年获国家档案局优秀科技成果三等奖。一、主要研究内容该项目针对天津市城市建设档案馆接收的电子文件存在不同类型、不同格式、不同结构的问题，围绕如何实现电子文件规范化管理，把分散的、异构的、多元的城市建设管理、城市规划、城市勘察、建设工程、市政设施等各类城建档案信息资源在城建档案馆统一的管理平台上进行全面整合、开发利用，实现全市城市规划、建设、管理部门和城建档案馆多渠道、多种类、多载体的信息资源集中、可控、实时有效的管理。二、取得的成果（一）制定了天津市建设工程电子档案管理标准规范该项目在研究制定的《天津市建设工程文件归档整理规程》（DB/T29-86-2011）中，强化了电子档案的标准化管理，明确要求纸质、声像、电子档案同时进馆。研究制定了《天津市建设电子文件接收标准》，规范接收建设工程电子文件的文件格式和组织方式，对建设工程电子文件著录信息及包含的音视频、图片质量提出了详细要求，对建设工程电子文件产生、归档、移交、保管和利用提供保障。（二）建立了面向元数据的异构数据交换平台建立了基于开放标准的数据交换平台，通过数据标准化封装实现对异构平台的电子档案类型进行自动识别，并对电子文件的完整性、可用性进行检查，完成数据接收归档，解决不同格式、不同结构电子档案的接收问题，扩大了城建电子档案接收的范围和维度。（三）实现了城市规划电子文件从业务办理到文件归档的无缝衔接搭建了“业务电子文件自动归档系统”，建立城建档案馆与市规划局、规划分局之间的信息沟通渠道，实现了“城乡业务管理系统”和“规划档案管理系统”无缝衔接，确保城市规划电子文件从业务办理到文件归档全过程自动化归档管理。

270 （四）建立了城建档案信息资源共享体系建立了以城建档案馆为中心的城建档案信息资源分级共享体系，充分利用天津市政务专网、城建档案馆局域网和互联网网络资源，针对不同的档案信息需求，分级共享城建档案信息。（五）引入了创新性工作流管理模式该项目引入数字化工作流管理模式，从数字化工作的任务分配环节即创建了任务管理数据链，从源头实施数字化工作的全过程监控，保证档案信息收集、整理的完整性和有效性。三、推广应用一是在全市推行地方标准《天津市建设工程文件归档整理规程》后，应用“建设工程电子档案制作系统”对建设工程项目进行了数字化档案管理，建设工程电子档案进馆率达到 100%，应用“规划档案管理系统”，实现了天津市规划管理业务电子文件自动归档，归档率达到 100%。二是利用“异构数据交换平台”，市城建档案馆接收天津城市规划管理类电子档案 65267 卷，建设工程类电子档案 23 万余卷，利用“城建档案管理系统”完成馆藏 13 大类 43 万卷档案信息整合工作，形成档案数据 5.5TB。三是利用“档案信息共享平台”，接待档案查询 2727 次，4794 人次，共计提供案卷 9430 卷，文件 48832，图纸 28290 页。此外，该项目成果应用有力支持了天津城市轨道交通、经济适用房等重点项目建设，为天津市规划局“市政管线规划管理信息系统”、“多维信息综合应用系统”建设提供了数据保障。档案馆馆藏科学管理规范研究与应用为全面提高国家综合档案馆馆藏管理业务水平，使档案馆各项业务工作进一步规范化、制度化、科学化，2012 年 4 月至 2015 年 12 月，江苏省档案局开展了档案馆馆藏科学管理规范研究与应用项目研究以及推广应用。项目围绕档案馆馆藏安全保管和有效利用两个方面，研究了如何将传统档案馆馆藏的管理内容和活动，通过信息化手段固化为馆藏现代化管理工作流程，实现馆藏管理的程序化、规范化、标准化，提升档案馆的馆藏管理和开发利用的质量与效率，经过应用，取得了明显的成效，2016 年 3 月 10 日获得国家档案局三等奖。一、研究内容针对传统档案管理的不足，充分运用现代化管理思维，研究档案馆馆藏科学管理的科学化、规范化操作路径；结合国家及行业档案管理规章、制度等规范，研究档案安全保管、档

271 案开发利用等管理环节的工作程序，重点研究了各个环节如何实现标准化、程序化管理，从而全方位提升馆藏科学管理水平。（一）研究的必要性和相关背景。一是可以提出相对科学、规范的工作流程和规则。国家综合档案馆馆藏档案管理的现状推动在互联网+和大数据共建共享共用的新形势下，国家对档案工作提出了安全保管和开发利用的新要求。档案馆馆藏档案的科学化、规范化管理如何成为档案信息资源开发利用的基础、档案馆藏应用体系如何构建，成为档案馆当前面临的极为紧迫的任务。通过研究，可以解决档案馆在开展管理与利用服务中因工作程序的复杂与无序状态造成的档案馆管理缺位和错位的问题，二是可以发挥示范作用。江苏省档案馆为全国首家国家一级档案馆，是全国数字档案馆的倡导者和先行者，馆藏管理基础扎实，具有较强的典型性和示范性。长期以来江苏省档案馆高度重视馆藏科学管理工作，按照规范化、精细化、现代化的管理要求和标准开展，大力推动档案管理“规范化、现代化、数字化”，在档案管理方面作了大量基础性工作，取得了一些成绩，深入调研分析总结和研究，可以系统制定出档案馆馆藏科学管理规程，起到示范作用。（二）研究的科学技术内容。规范档案馆馆藏移交接收工作、整理保存工作、档案管理工作、基础数据库建设、查档服务、档案编研工作、档案文化构建以及档案展览工作等的方法、步骤和要求，制定管理规程。在档案馆馆藏工作的实践中，理顺工作顺序，明确工作职责，进一步探讨科学规范的档案馆馆藏管理方法，确保档案的安全保管和开发利用。（三）课题研究的创新点。1、转变现代化管理思维。项目以现代化管理思维为指导，结合多种现代应用技术，全方位多角度探讨馆藏的安全保管与开发利用工作，切实有效的解决传统管理过程中的不足。2、促进馆藏档案管理程序化、细致化。将馆藏管理各个工作环节流程化、程序化，研制 42 种档案基础业务管理台账、6 种管理应用规范，内容具体明确，做到一目了然，为馆藏科学管理提供了较好的范本。3、引领馆藏档案管理标准化、规范化。项目注重追求管理标准，严守管理规范，每个环节的衔接及流程的确定都在充分研究国家行业标准、结合其他行业规范的前提下进行设置。4、管理规程更具实用性。《档案馆馆藏科学管理规程》的形成，对于本馆及各级国家综合档案馆都有很好的指导和借鉴意义。5、管理规程更具实践性。《档案馆馆藏管理科学规程》应用性比较强，规程对各种馆藏管理平台及信息系统设具有极强的针对性、操作性和可复制性。二、取得成果江苏省档案局以本馆为样本，结合国内各级各类档案馆馆藏管理的现状进行调查和研究，分析馆藏档案在管理科学化、业务规范化上提升的需求和规律，从档案管理“安全保管”和

272 “开发利用”两大方面提炼出管理规则和流程，形成了一系列研究成果。成果既有在馆藏管理实践中进行直接应用，也为今后档案现代化管理的完善提出了思路，为馆藏档案管理信息化尤其是数字档案馆的建设探索了路径。1、编制《档案馆馆藏科学管理规程》。经过深入的调查分析、资料收集、总结归纳，撰写完成《档案馆馆藏科学管理规程》。2、具体阐述档案馆馆藏安全保管和开发利用两大方面八大内容的工作程序及标准。3、附录提供了馆藏管理 42 种基础台账表式、6 个规范、2 个应用操作手册，近 20 个档案著录标引的与数据结构。三、应用情况 1、《档案馆馆藏科学管理规程》在本馆试行并应用推广。如在本省档案馆管理部试行《江苏省档案馆档案资料科学管理规程》及《江苏省档案馆业务管理制度》、《江苏省档案馆档案移交接收进馆规范》的制定等。2、科学管理规程在本馆的应用。体现在《档案综合业务管理平台》及《档案信息服务平台》的功能开发与流程设计等方面。3、相关研究成果在全省市县（区）档案馆推广应用，对规范国家综合档案馆馆藏管理工作具有指导意义。4、召开全省鉴定工作会议，对档案馆馆藏鉴定控制流程等成果进行了推广。5、将成果嵌入江苏省电子档案中心，全面支撑馆藏的信息化管理，同时应用规程，完成书画、印章、民国司法文书、革命历史等档案的整理、鉴定等实务，验证和丰富了规程的实用性。档案文化品牌——乡村记忆建设研究 2014 年，浙江省档案局、绍兴市档案局、天台县档案局、平湖市档案局联合承担了国家档案局项目：档案文化品牌——乡村记忆建设研究。该项目以我国城镇化建设进程中，农村社会“乡村记忆”的保留和建构作为关注对象，重点围绕档案部门如何通过“乡村记忆建设” 打造面向农村基层和群众的档案文化品牌这一论题，将 2012 年以来浙江省档案部门开展的 “乡村记忆示范基地”创建活动及有关村庄作为具体研究对象，从一些个性化的乡村记忆建设工作成果中，提取出共性的乡村记忆建设方法理论和工作经验。2015 年 10 月，项目通过国家档案局组织的评审，2016 年项目成果荣获国家档案局优秀科技成果三等奖。一、主要内容（一）探讨面向乡村的档案社会记忆建构理论。在档案社会记忆建构理论的基础上，对档案文化品牌和乡村记忆建设的有关内涵和意义进行研究，分析了乡村记忆建设是新时期档案部门应着力进行打造的档案文化品牌的必要性和可行性。

273 （二）提出乡村记忆建设的基本内容和方法。提出了村级陈列展览建设、村庄集体记忆场所建设以及乡村记忆文化产品开发的构建思路和工作方法，并形成了《村级陈列展览建设指南（参考文本）》等较为实用的指导性文本。（三）给出乡村记忆建设品牌化实现途径。结合浙江省“乡村记忆示范基地”创建活动实践，从乡村记忆建设环境营造、档案部门的品牌塑造、发挥农民群众主动性和吸收社会力量参与等四个方面，给出了适合当前农村文化建设现状的乡村记忆建设品牌化路径。（四）设计开发乡村记忆网络共享平台。具体阐述了网络共享平台建设的意义、设计思路以及内容组织方式和素材采集原则等内容。设计、开发了“浙江乡村记忆网”，将收集到的乡村记忆资源素材进行整合和传播，创建了“一站式”的乡村记忆网络共建共享模式。二、取得成果本项目针对我国农村文化建设的现实需求，分析了档案部门在农村档案文化建设方面工作思路拘于传统，手段方法单一等现状，运用了档案在社会记忆建构方面的有关理论，将乡村记忆建设作为档案部门面向农村基层和群众提供的一种公共文化产品和服务，创新性地提出了“村级陈列展览场所”“村庄集体记忆场所建设”“乡村记忆文化产品开发”“乡村记忆网络共享平台建设”等乡村记忆建设的思路、方法。项目在进行理论研究的同时，也以本省的 “乡村记忆示范基地”创建活动为工作实践，策划、部署并推进全省乡村记忆建设工作，进行了一定程度上的顶层设计和实体建设，同时还建立乡村记忆网络共享平台，将档案部门公共文化服务产品品牌化服务领域拓展到当前社会管理者和社会民众所关注的“留住乡愁”主题热点，形成了一种具有一定品牌影响力的农村档案文化建设模式，对于各级档案部门服务社会主义新农村建设有着积极的借鉴作用。项目共形成调研报告 2 篇，学术论文（综述）4 篇，相关专题工作简报还获得时任中共浙江省委常委、宣传部长葛慧君同志的批示。三、推广应用情况本项目着力创新档案文化建设的体制机制，突出内容设计，方法手段丰富，为档案部门转变思想，充分发挥部门自身特长，加强在农村文化建设中的参与力度，逐步建立农村档案文化阵地，提供了有益的启示。项目的一些研究成果可以直接应用于各级档案行政管理部门在木地区指导开展农村档案文化建设，以及有关地方政府、主管部门在本地区推进农村文化

274 建设时借鉴之用。（一）指导建设乡村记忆示范基地建设在本项目成果的指导下，全省档案部门参与指导建设完成了 230 余家乡村记忆示范基地，其中有 154 个村成功创建了文化礼堂，48 个村以其丰富详实的陈列展览为特点，还成为了当地的样板村。乡村记忆建设工作在延续农村历史文脉，弘扬社会主义核心价值观，构筑农民精神家园中的价值充分彰显，在助推全省农村文化礼堂建设工作中，取得了显著的成效。（二）推进乡村记忆网络平台共建共享自 2014 年“浙江乡村记忆网”建成上线运行以来，网站以数字化和网络化的形式，对各地乡村记忆建设形成的档案信息资源进行组织和展示，把村级陈列展览和乡村文化搬到了网上，使乡村记忆实体建设的成效在互联网虚拟空间层面上得以延伸、拓展。数据统计，浙江乡村记忆网年均独立访客 10900 余人，浏览页面到达 30850 次。（三）不断深化乡村记忆建设工作实践积极拓展乡村记忆建设工作的内涵和外延，将乡村记忆建设工作有关要求纳入到省委、省政府的农村文化礼堂建设内容，并与《浙江日报》、《钱江晚报》等省内主流媒体合作，策划推出了若干专版对乡村记忆建设成果进行介绍。2016 年开始，将乡村记忆建设的有关理念和方法融入到全省“千村档案”建设工作中去，对 1410 个历史文化村落进行档案数据建库，数据量达到 5TB，进一步的保护和利用农村历史文化档案信息资源。少数民族口述历史采集与整理方法研究一、项目概述本项目由云南省档案局（馆）承担完成。项目聚焦少数民族口述历史的抢救保护主题，深入分析当前少数民族口述历史采集与整理存在的困难和问题，提出少数民族口述史采集具体方法，提出少数民族口述访谈过程中要注意的事项，提出少数民族口述历史档案采集技术路线，总结出一套具有较强可操作性的少数民族口述历史档案整理方法。二、项目背景及主要内容实施本项目是云南省少数民族文化抢救和保护的需要，是推动云南少数民族文化传承的需要。云南大多数少数民族只有语言没有文字，尤其是少小民族，没有可供书写的文字，没有可以参考的记录，所有一切都存在于老人的心里，这些口述档案种类繁多，原始性强，内

275 容涉及到各民族政治、历史、科技、文艺、哲学、伦理、宗教和民俗诸多方面，对口述历史档案尤其是云南少数民族口述档案进行系统研究与梳理，对其进行妥善的保管与利用，有利于少数民族口述历史采集向科学化、规范化、标准化方向发展，有着重要的科学价值和现实利用价值。由于传统的档案管理和研究工作基本上不涉及这类档案史料，因而作为档案和档案工作领域内的一个新生事物，具有较强的创新性，存在着较大的探索空间，对于档案学理论与实践都是一次全新的挑战。项目紧密结合云南少数民族口述历史采集整理的探索与实践，分析当前少数民族口述历史采集与整理存在的困难和问题，对少数民族口述历史档案采集技术路线、少数民族口述历史采集素材资源支撑、少数民族口述历史采集目标置定、少数民族口述史采集方法步骤构成框架、少数民族口述访谈过程中要注意的事项、工作人员的素质要求等重点问题进行分析研究。项目提出少数民族口述历史档案整理方法，提出少数民族口述史整理原则，指出少数民族口述历史档案整理要保持自然形成规律，少数民族口述历史档案整理要保持历史联系；总结提炼少数民族口述历史整理方法，少数民族口述史实体档案和少数民族口述史电子档案的整理方法；提出少数民族口述历史档案数据库建设，包括少数民族口述历史档案数据库构建的原则、方法和内容。项目充分研究少数民族口述历史采集、存储、整理、管理、传播利用各个环节，以解决口述历史档案形成过程中需要规范的搜集、整理、信息挖掘等问题，使口述历史工作全过程都遵照统一的标准、规范进行。三、项目创新点及推广应用成效该项目取得的突破有：采集方式上创新，由云南省档案局牵头，各地州市作为具体实施部门，各负其责，各司其职，实现少数民族口述历史档案采集的全覆盖；整合方式上创新，以民族为全宗单位，建立全省范围内的少数民族口述历史档案数据库，为各个民族建立系统、永久、立体的历史记忆；突破了以往“档案”的定义和管理范围，将口碑古籍、口述历史、声像资料、实物作为档案的载体形式保存；借鉴新加坡国家档案馆口述历史采集的成功经验，通过采集少数民族口述历史档案作为档案馆收（征）集工作的补充。项目通过调查、采集、记录、整理、鉴定、归档保管等实践工作，探索少数民族口述记忆采集和整理方法，创新口头与非物质文化遗产档案工作方法，为少数民族口述历史档案资源建设与共享增添新的亮点，为口头与非物质文化遗产的保护与传承开辟一条新途径。本项目的研究有助于推动档案部门加大对少数民族口述历史的抢救与保护力度，在实际

276 工作中不断探索少数民族口述历史档案资源管理、开发、利用的方法与途径，云南省档案局近年来先后组织开展了阿昌族、布朗族、独龙族、基诺族、德昂族、纳西族、景颇族、普米族、傈僳族、佤族、拉祜族等 11 个云南独有少数民族的口述历史访谈。完成各民族专家学者、文化传承者、民间能工巧匠的个人访谈，形成五十多万字的听打稿。本项目的实施既是云南省档案局相关工作的不断深入和延续，也进一步指导了相关工作的开展，在取得成功经验和做法的基础上，逐步在全省档案部门中推广运用。城乡一体化国土规划数字档案馆构建和应用模式研究一、研究内容该项目由武汉市国土资源和规划信息中心承担完成。 1、国土规划数字档案馆建设模式研究。探索在《数字档案馆建设指南》框架下专业数字档案馆构建与应用模式，结合武汉市国土规划档案管理现状，研究城乡一体化国土规划数字档案馆建设模式，通过建立具有专业特色的数字档案馆工作体系和建设模式，搭建城乡一体化数字档案管理平台，形成市区一体化的档案数字化建设与共建、共享和共用的格局。 2、国土规划数字档案馆建设内容研究。一是，研究建设城乡一体化国土规划数字档案管理需求的网络体系、软硬件配置等基础设施框架；二是，研究编制国土规划数字档案馆建设管理标准、业务标准、技术标准；三是，研究建设国土规划数字档案资源采集、接收、分类、管理与应用体系，建成国土规划数字档案资源库；四是，研究构建满足国土规划数字档案馆建设所需的人才结构、专业领域的人才队伍；五是，研制开发符合数字档案馆建设要求，集成数字档案信息采集、管理、存储、利用等功能的国土规划专业数字档案管理系统，并实现国土规划档案在地理空间上的可视化表达；六是，研究建立覆盖国土规划数字档案网络安全、数据安全、系统安全、物理安全的安全管理体系。 3、国土规划数字档案馆应用模式研究。基于国土规划城乡一体化管理的工作模式，研究国土规划数字档案馆集中式管理与分布式应用相结合的应用模式；研究国土规划数字档案目录交换体系，探索市、区两级数字档案网上实时归档工作模式，实现全市国土资源和规划档案的互联互通和信息共享。二、研究成果本项目基于我局专业档案管理的特点和业务需求，形成了“两级部署，三级应用”的数字档案馆建设模式，融合了档案学、地理信息系统、制图学、计算机科学等多学科的理论知识，同时也综合应用了云计算、服务器虚拟化等技术，是档案与其他学科融合与应用的一次

277 成功探索。项目中“武汉市国土资源和规划数字档案馆管理信息系统”的研发及应用，实现了国土规划档案“收集、管理、保存、利用”的核心功能，并结合“国土规划档案‘随办随归’工作模式”，整合武汉市国土规划综合办公平台与国土规划数字档案管理信息系统，实现了电子文件的在线归档，提供及时的信息服务。此外，“基于地理空间位置的国土资源和规划档案信息查询”，通过项目编号和宗地号实现业务数据与地理空间数据、数字档案的关联，最终实现在综合一张图系统中建设项目档案信息的浏览与查看，实现档案信息与二三维地理空间信息的互操作，充分体现了信息资源整合的优势，使得多角度利用数字档案成为可能。项目提出多层用户、多元信息服务平台的城乡一体化数字档案馆应用模式，为档案管理员、内部用户、社会公众多层用户设计多元的国土规划档案服务。三、推广应用情况我局持续、深入推进本项目成果应用与推广，并以本项目为基础，申请并开展了“武汉市自然资源和规划局数字档案室”建设，于 2020 年 4 月荣获“全国示范数字档案室”。截至目前，项目成果在档案信息化、数字资源中心建设、业务支撑等方面进行了应用与推广。具体体现在以下几个方面： 1、武汉市自然资源和规划数字档案管理系统（原“武汉市国土资源和规划数字档案馆管理信息系统”）已在武汉市自然资源和规划局系统中全面推广、部署、应用，覆盖市局机关、 8 个中心城区分局、6 个新城区局、2 个开发区分局中得以应用，并在 10 个局属各事业单位中逐步推广，全面提升了武汉市自然资源和规划档案管理能力和信息化水平。 2、武汉市自然资源和规划档案数据资源中心不断完善，自然资源和规划档案数据规模不断变大、数据体量不断加大。基于业务实际，适时调整档案资源分类体系，优化数字档案馆藏结构，形成档案数据动态更新机制，更新完善数据集中采集流程，全方位适应电子载体文件、传统载体文件档案数据的采集、建库与管理。截至目前，自然资源和规划档案数据资源中心集中管理市局全文档案数据达 672 万卷/件。 3、全市不动产登记业务和档案管理深度融合。以数字档案管理系统为依托，全面推进全市不动产登记档案信息化建设，深入开展不动产登记档案信息化管理工作，实现了全市登记机构档案数据采集、管理、存储、利用、共享等一体化管理，实现不动产登记资料的“随办随归，随归随扫，随扫随用”，减少了纸质文件在业务审批工作中的流转，推动了不动产登记业务线上审批与电子签批；档案与业务工作同步启动，实现对待归档电子文件从收集、形成，到归档的“一条龙”管理，为开展不动产登记文件在线归档和电子档案管理奠定了基础。

278 冀东油田数字档案室建设研究与应用一、项目背景近年来，冀东油田围绕档案数字化和数字档案室建设，不断探索与实践，2010 年获唐山市“企业档案信息化管理示范单位”荣誉称号、2012 年获河北省工业和信息化工作先进集体、 2013 年通过河北省企业档案工作目标管理“六星”认证，多次荣获中石油集团公司档案信息化先进单位称号。2016 年以来，在河北省档案局、唐山市局的支持下，实施了“冀东油田数字档案室建设研究与应用”科研项目，该项目将冀东油田室藏各类档案进行数字化处理，并应用现代物联网技术实现档案识别、定位、跟踪、监控等配套管理。通过项目的实施，冀东油田进一步规范了数字档案的采集、存储、管理、分析，梳理了各项业务工作流程，形成了制度规范，实现了以卷盒定位为主的定位调卷系统。二、项目研究主要内容作为河北省企业数字档案室建设试点单位，冀东油田按照河北省档案局和唐山市档案局指导意见，在相关专家和外协公司的支持下，对冀东油田现有档案管理模式及管理系统进行系统分析，查找薄弱环节，合力组织攻关，以档案库房一体化科技管理建设为重点，全面推进库房温湿度、防盗检测、自动报警、自动消毒、自动除尘、视频监控、防火检测、自动通风等功能建设，研究开发具备室藏资料采集、存储、分析描述和应用的软件系统，并实现了与现有档案管理系统无缝对接。该系统集档案收集、整理、鉴定、统计、保管、利用、编研等功能为一体，使油田档案室各项业务实现了流程化、规范化、标准化管理，极大地提高了工作效率。项目研究主要内容包括三部分： 1.档案库房一体化科技管理。紧跟信息技术发展趋势，重点围绕传感检测、射频、无线组网、嵌入式、网络通信等相关技术，结合冀东油田档案管理实际，着重研究石油业务档案的识别、定位、跟踪、监控和管理，制定切实可行的技术解决方案。 2.一体化科技创新与现有系统对接。在新的技术条件下，研究与现有档案管理系统的无缝对接，最终实现室藏档案资料采集、存储、管理、分析、描述和应用。 3.电子档案、实物档案的管理利用技术规范。研究制定档案管理手册、档案基础业务规范及流程、档案收集、整理、保管、利用、汇交、保密等工作制度。

279 三、项目研究主要创新点本项目创新点包括以下三个方面： 1.将油田业务档案归档和管理要求与系统功能设计紧密结合冀东油田企业数字档案室系统配备满足业务需要的专用服务器及存储系统、在线及离线备份设备、物理隔离设备。建设了满足油气田业务档案归档和管理功能要求的新型智能化档案室管理系统和档案展示网站。依托最新信息技术手段，实现室藏档案资料的数据安全采集、数据安全备份、全文检索、实体和数字档案的归档、管理和利用。 2. 实现了库房环境的数字化调节项目组研究了传感与检测技术、射频技术、组网、嵌入式、网络、通信技术等相关技术，结合冀东油田档案管理实际，制定油田业务档案的识别、定位、跟踪、监控和管理流程，并利用现代信息技术综合自动解决档案室防潮、防高温、影像监控、防盗、防尘、防光、防火、防鼠、防虫、消毒、通风、灯光、漏水排水、远程报警等问题，有效实现了档案库房远程综合自动控制管理。 3. 采用档案柜数字化联控实现档案到盒的定位档案柜体联控是油田数字化档案室建设的研究重点，项目完成后有效实现了柜体联控与档案管理系统全面对接，同时利用识别和定位技术，实现了档案实体自动化网络化管理，研究开发了档案整盒出库、入库、清点、档案识别、放错位置检测、出库报警等功能。四、推广应用本项目采用传感、数控、无线射频识别等相关技术，为油田建设规范化数字档案室，实现馆藏档案资料数字化、传递网络化、检索智能化、用户使用方便化打下坚实基础。通过研究射频识别、传感器、二维码、定位等相对成熟技术感知、采集、分类档案信息，实现对档案库房环境状态的实时监测和主动监管，使实体档案保护更加安全；通过无线传感器网络、短距无线网络、移动通信网络等信息网络，实现档案信息满足企业下属单位档案的集中式或分布式规范化管理需求，通过分析和处理采集到的档案信息，针对具体应用提出新的服务模式，更好满足各级管理人员、科研技术人员快捷高效查询利用档案，提高档案利用效率。最终为油田增储上产提供强有力的信息支持，在夯实资源基础、确保精细开发、提高工程质量等方面发挥重要作用，助推企业提高经济效益。

280 基于唯一性标识编码与公路数字化档案相关性的应用研究广西红河高速公路有限公司、广西壮族自治区档案局联合立项“基于唯一性标识编码与公路数字化档案相关性的应用研究”列入国家档案局科技项目（项目编号：2014-X-57）。包括立项前的研究，课题历时 4 年，研究公路数字档案唯一性标识编码与数字档案的相关性，完成了立项预订任务同时，拓宽了应用研究领域，研究成果获得 2016 年度国家档案局优秀科技成果三等奖。一、主要内容整个课题共划分为三个子项研究：子课题之一：唯一性标识编码与公路数字档案相关性的研究子课题之二：公路数字档案编码词典的编纂子课题之三：公路数字档案管理系统的开发与实现子课题之一主要研究数字档案录入、上传与编码的相关性、数字档案排序、组卷与编码的相关性研究、档案检索与编码的相关性关系，赋予文件材料性质相关的标识编码。通过扫描或导入、按指定方式进行数字化处理后，将工程档案以数字形式存储在计算机、服务器、云存储等设备或空间，开发档案管理系统，利用云存储、互联网平台，全面实现网络档案，建设大众共享平台，在授权许可范围，社会分享公路工程档案，服务社会。子课题之二为公路立卷归档文件的唯一性标识编码。课题制定了“项目代号+属性+类别 +流水号”组成的“四段位”标识编码规则，将研究成果编纂为词典：唯一性标识编码的编制原则与结构；四个段位、文件类别的编码词条；档案组成的词条编码；系统自动编码；二维码式的编码；五大类文件的标识编码。子课题之三是课题的配套软件——《公路数字档案管理系统》。系统采用 B/S 构架，采用目前具有主导地位的 VS.NET 开发平台，基于 JavaScript、Jquery、AJAX 和 CSS 技术开发，采用 MS-SQL 数据库对数据进行处理、检索，以模块方式为用户提供高效、便捷的使用环境。软件开发的模块功能共计 19 个，围绕着公路标识编码、归档文件材料的“族谱”关联性、数字化处理方式、录入与上传、检索查档、网络档案的多种组卷等方面开发系统。二、取得成果 1. 制定了基于 Multilevel CodingTree 模型档案标识编码规则课题将公路项目归档文件赋予“一页（件、卷）一码”。项目文件的标识编码由“项目代号+属性+类别+流水号”等四个段位组成。这四个段位采用字母+数字组成混合编码。这些段

281 位分别隐含着路线名称、所在行政区划、起讫段落、参建单位、参建路段、文件分类及表格名称、关键词段、往来文件的文号、文档、文件或案卷等相关信息，为录入、上传、组卷、今后计算机检索、查档提供了便捷路径。 2. 建立了唯一性标识编码与公路数字档案相关性关系基于计算机管理数据库需要，项目文件在数字化处理、录入、上传、组卷、检索、管理、媒体等方面的要求，课题分析 “四段位”标识编码的特征，建立标识编码与公路数字档案的相关性，应用标识编码与数字档案录入、上传，数字档案排序、组卷，工程档案检索查档，归档文件类别等关系到系统开发中。 3.设计实现了“公路数字档案管理系统” 基于唯一性标识编码而开发的“公路数字档案管理系统”实现了文件自动录入、上传系统，十二种检索模式，档案关联及文件比对功能，档案资源共享平台，开发“智能模板表格”。系统除了常规业务功能外，突出了以下几个方面： ?二维码自动生成全覆盖 ?电子文件的关联性 ?快速、多种组卷方案 ?多方式的检索查档 4. 二维码技术在公路数字档案的应用系统专门开发了辅助程序，用户将模板中空白表格调出到指定的窗口，如单位分部分项工序，年度批次类窗口，系统自动生成唯一性标识编码。QRcode 二维码生成器在表格指定位置生成黑、白像素的矩形二维码。三、推广应用情况 1. 上升为广西交通运输行业标准 2019 年 5 月广西壮族自治区交通运输厅总结课题研究成果，立项《公路建设项目档案管理指南》。研究成果作为该指南的重要组成部分。 2. 列入为国家档案局试点工作广西荔玉高速公路荣幸入选 2019 年国家档案局第二批立项“建设项目电子文件归档和电子档案管理试点工作”承担依托项目。课题将唯一性标识编码引入系统开发，作为电子文件

282 名称，植入数据库、录入上传，为快速检索查考，溯源项目建设，提供了便捷途径。 3. 拓展应用范围公路电子文件和电子档案唯一性标识编码的设置理念、方法，除了拓展到公路影像档案、实物档案等专业档案外，在房建、港口、电子等行业也通过改良方式，优化唯一性标识编码方案。 4.系统开发指定应用唯一性标识编码广西交通投资集团肩负推动广西高速公路、铁路建设任务重任。在推广电子档案建设过程中，拥有独立产权的公路建设项目电子档案管理系统将唯一性标识编码融入到系统开发中。自本课题研发以来，该系统已经先后在国内数十个单位，两千公里高速公路和近千公里的二级公路推广应用。四、获得专利及获得时间本课题获得两项知识产权。 1. 作品登记证书 2014 年 12 月 20 日，广西壮族自治区版权局审核，授予《公路数字化档案唯一性标识编码词典》作品登记证书，证书号：桂作登记-20-2014-A-000299。 2. 计算机软件著作权登记证书 2015 年 6 月 17 日，国家版权局审核，授予计算机软件著作权登记证书，软件名称：公路数字化档案管理系统。证书号：软著登字第 0995101 号。面向公众需求的数字档案资源建设与服务研究一、项目研究的主要内容面向公众需求的数字档案资源建设与服务研究由武汉大学、湖北省档案局承担完成。自从 2010 年 5 月国家档案局提出 “ 三个体系 ” 以来，档案学界和业界尚没有关于 “ 三个体系的 ” 的专门研究成果。项目成果顺应近年来国家档案局提出的 “ 三个体系 ” 的新变化、新环境、新需求、新发展并结合数字档案撰著而成，共分五个部分：第一部分介绍了研究背景、研究意义，提出了主要研究内容框架与研究方法，并对相关概念进行了界定；

283 第二部分通过调查问卷的设计、实施与分析，从现状调查入手，系统地分析面向公众需求的档案资源建设与服务的特征及其原因，剖析了面向公众需求档案资源建设与服务的动力机制；第三部分剖析档案资源建设，重点论述了档案资源建设规划，并从传统档案数字化、电子文件归档、网络资源归档三个主要方面解析了档案资源建设的实施流程，分析了分散的档案资源联盟制整合模式；第四部分聚焦档案服务，构建了面向公众需求的档案资源建设与服务联动模型，探讨了新媒体下档案服务创新的理念、路径；第五部分创建了面向公众需求的档案资源建设与服务满意度评估模型，并构建起面向公众需求的档案资源建设与服务的保障保障机制。全书采取“合—分—合”的写法，融“综论”与“专论”为一体，理论密切结合实际，有助于推动“三个体系”的理论研究与实践工作的开展。二、项目取得的成果围绕研究，项目组完成研究报告《《面向公众需求的数字档案资源建设与服务研究》，约 40 万字。三、项目的创新点第一，形成了一个动力机制理论。针对理论研究的不足，本项目形成了面向公众需求的数字档案资源建设与服务的动力机制理论。第二，确立了一套规划与实施方案。针对我国数字档案资源建设顶层设计的不足，提出了档案资源建设与服务的原则、重点，并从传统档案数字化、电子文件管理、网络资源存档管理三个方面剖析了实施方案。第三，提出了一个整合机制。针对当前数字档案资源建设各自分散、缺乏整合的现状，提出了“数字档案资源整合合作机制”，为档案资源建设提供了依据。第四，构建了一个联动模型。针对当前数字档案资源建设、档案服务之间存在的相互剥离的现象，提出了“面向公众的数字档案资源建设与服务的联动模型”。第五，拓展了一类新媒体服务方式。针对国内才开始起步应用的社交媒体，课题组分析了社交媒体下档案服务创新的理念与路径。第六，创建了一个质量评价模型。基于公众、数字档案资源建设、数字档案服务三个主要维度构建了一个质量评价与公众满意度模型，并进行了实证研究。第七，建立了一个安全保障机制。基于已有成果，课题组从组织保障、制度保障、标准

284 保障、技术保障四个主要方面，构建了档案安全保障机制。四、项目成果推广应用情况本项目成果形成之后在如下机构进行了应用：重庆市档案馆重点了解和应用了本成果提出的“面向公众需求的档案资源建设与服务联动模型”后认为，“该模型所提出的联动理念以及档案资源建设平台、档案服务平台、档案用户平台的建设，对于我局（馆）正在进行的档案信息化、档案数字化等资源建设、档案服务具有重要的参考价值，直接促进和推动了我馆档案资源建设与服务工作的改进和完善。” 佛山市档案馆通过一年多的应用，验证了本课题提出的“模型的正确性，对我们开展档案用户的相关工作提供了重要的思路和参考”。湖北省档案馆进行了比较全面的应用后认为，课题组研究内容“为我局（馆）制定本省档案事业发展规划提供了重要的理论参考”，“这些模式、机制、模型的提出，不仅有很强的理论概括性，而且对于实践工作具有很强的启发性，是目前所见文献中，论述系统、全面、科学的先进科研成果，具有很强的可操作性，成为本馆工作的重要参考。” 此外，武汉市档案馆，被誉为全国首个“指尖上的档案馆”，认为本成果关于新媒体服务理念及其实现路径方面，“形成了系统的研究成果和报告，为本馆档案服务工作的推进提供了指导。” 公共档案信息共享平台资源建设研究一、概述公共档案信息共享平台资源建设研究项目于 2011 年 5 月 27 日由国家档案局正式立项(档函〔2011〕132 号，项目编号为 2011-X-23 )。本课题研究承担单位为福建省档案局，于 2015 年 7 月完成各项研究任务，形成课题研究成果《公共档案信息共享平台资源建设研究》，并获得 2016 年优秀科技成果三等奖。该项目以公共档案信息共享平台建设为契机，通过对共享平台资源建设研究，进而结合对共享平台的“功能优化设计”及“综合管理策略”等方面进行研究，提出共享平台服务需求功能的动态优化设计要求、资源整合建设的实现方案和综合有效的管理机制，全面规范公共档案信息的资源整合、集中发布、社会共享和共享平台的综合管理，优化提升共享平台的使用水平、丰富共享平台的服务内容，实现优质有效的一站式公共档案信息共享服务。二、成果总结

285 （一）主要研究成果本项目的主要研究成果是在分析、研究的基础上，起草、编制了《公共档案信息共享平台资源建设研究》。该研究在福建省档案信息化建设的基础上，通过分析当前我国公共档案信息资源的建设现状和需求变化，研究现有公共档案信息资源建设存在的问题，借鉴目前公共档案信息资源建设的探索实践，探讨研究了公共档案信息资源的特性和共享利用的规律，形成一套公共档案信息资源整体建设方案，为档案部门规划公共档案信息资源建设，各级国家综合档案馆开展公共档案信息资源建设提供借鉴和指导。（二）推广应用情况项目研究成果操作性、可用性强，为档案部门规划公共档案信息资源建设，各级国家综合档案馆开展公共档案信息资源建设提供借鉴和指导，对于贯彻落实“数字档案馆”资源体系建设，促进资源共享利用具有重要的指导意义。课题成果在福建省公共档案信息资源建设及福建省公共档案信息共享平台的升级改造过程中得到充分的应用。课题组在调查研究的基础上，从公共档案信息资源建设的现状和需求变化入手，探讨研究了公共档案信息资源的特性和共享利用规律，构建了一个规范、全程、科学的公共档案信息资源的整体建设方案，具有较强的创新性、系统性和指导性。 1．创新性项目结合全国各地开展公共档案信息资源建设的探索实践及福建省公共档案信息资源建设的经验，对新时期公共档案信息资源的特性和利用规律加以总结，从而开创性地从公共档案信息资源建设整体规划的角度，提出了一套面向需求、统一规范、便于整合的公共档案信息资源建设方案。该方案具有一定的先进性、科学性和可行性，填补了专门针对于公共档案信息资源建设等方面的理论与实践研究的空缺。课题成果对指导各级国家综合档案馆进行新时期公共档案信息资源建设工作具有很强的实践意义，是一项与时俱进的公共档案信息资源研究工作。 2．系统性项目研究从公共档案信息资源的特性和共享利用规律入手，从宏观层面系统规划了公共档案信息资源的整体建设方案，并基于国家综合档案馆在建设中的核心地位对公共档案信息资源的采集、整合、开发和宣传发布等阐述了具体的方法和要求。此外，课题还研究设计了承载公共档案信息资源并与之相适应的的公共档案信息共享平台，为公共档案信息资源的共享利用提供支撑。课题的研究成果全面、系统，覆盖公共档案信息资源的收集、整合、开发、发布的整个建设过程，为公共档案信息资源建设提供了完整、规范的整体建设方案，既有宏

286 观视角，也有微观层面，对于提升公共档案信息资源的价值，整体推进公共档案信息资源建设具有重要的参考依据价值。 3．指导性项目研究结合我国公共档案信息资源建设实际，从宏观规划、整合集中、合作共建、规范化建设、多元化开发、政策支持与保障等多方面探讨提出切实可行的公共档案信息资源建设方案。课题研究成果操作性、可用性强，能够指导各级国家综合档案馆有序开展公共档案信息资源建设，为公共档案信息服务提供资源保障。同时，课题研究提出加强公共档案信息资源建设的统一指导、规划和管理，避免各级档案馆公共档案信息资源分散无序建设带来的弊端，有效减少建设成本，提高建设效益，为建立健全覆盖人民群众的档案资源体系建设提供强有力的保障，对于贯彻落实“数字档案馆”资源体系建设，促进资源共享利用具有重要的指导意义，具有良好的社会效益和经济效益。四川省档案局爱国主义网络教育基地 ——基于三维可视化的智慧档案馆互动展示平台研究本项目列入国家档案局 2014 年科技项目计划，项目编号：2014-X-25。通过基于三维可视化的智慧档案馆互动展示平台建设，实现传统爱国主义教育基地“变实体为网络、变抽象为形象、变被动为主动、变局部为系统”，通过革新传统教育形式，构建新型网络爱国主义教育体系、建立省级爱国主义教育基地网络互动平台、市县级爱国主义网络教育展示厅，实现服务体系、服务形式、服务内容的全面创新。建立一整套符合社会主义物质文明发展趋势、符合科学技术发展趋势、符合档案服务发展的趋势，省级爱国主义网络教育互动服务架构，并逐步实现全面覆盖。一、主要研究内容项目主要研究可视化技术、流媒体技术、移动互联网技术和云计算技术在爱国主义网络教育基地互动体验平台建设中的相关技术规范、应用场景及方法。技术重点运用三维虚拟现实技术形成丰富生动的表现形式及人机界面，为用户带来极致的使用体验，并提供互动业务过程、决策支持所需要的可视化；流媒体技术实现各类档案资料相关信息的采集及数据转换，完成传统档案到数字档案的转变，运用网络视频、声光电等技术手段，极大地丰富档案展现过程中的内容和形式；云计算技术支持智慧档案馆的互动服务和应用的实现和部署，强大的数据挖据与互动业务分析是支撑服务模式转变提升，满足客户服务要求的有效手段。 1. 可视化技术应用

287 研究 Unity3D 数字引擎、FLASH 3D 技术、实时互动等三维可视化技术，展示智慧档案馆及爱国主义教育基地，运用丰富的数字表现形式，构建真实、逼真的档案资料，还原真实的历史场景，及时宣传档案资讯，提高公众对档案管理工作、档案收藏工作、档案保存工作的了解；通过运用三维技术，最大限度上克服地域限制，通过网络公众可以实时在任何地点接受爱国主义教育，提高国民归属感和荣誉感。实现用户与档案管理者之间业务过程的互动，提升用户的使用感受，从而达到弘扬爱国主义教育，创新服务理念的目的。 2. 流媒体技术应用研究网络视频技术、HTML5、AS3 技术与声光电特效相结合，实现各类实体档案资料的采集和集成。在本地改进实体爱国主义教育基地的展出内容与表现形式；在网络上运用这些技术同样可以以各种数字形式，将珍贵的历史文献呈现出来，这是网络互动体验平台的基础建设。 3.移动互联网技术应用移动互联网是一种通过智能移动终端，采用移动无线通信方式获取业务和服务的新兴业态，包含终端、软件和应用三个层面。移动互联网的核心竞争力是用户至上原则，这点正好与智慧档案馆的核心理念吻合。在移动互联网时代，结合我国档案管理工作的发展趋势，为群众创建简单、精准的互动内容与互动形式，做好档案工作的核心不再是管好一份档案，而是创造性地将爱国主义精神与我国优秀的民族传统深深植根在人民的心中。 4. 云计算技术应用云计算技术是指 IT 基础设施的交付和使用模式，指通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的资源(硬件、平台、软件)。提供资源的网络被称为“云”。“云”中的资源在使用者看来是可以无限扩展的，并且可以随时获取，按需使用，随时扩展。爱国主义网络教育基地互动体验平台运行过程中需要的信息来自于多个方面：1）档案局体系内部国家档案馆、省级档案馆、地方档案馆等各类权威历史文献及珍贵资料所涉及的档案信息；2）相关规划、党史等其他党政机关的各类数据信息；3）各种时间尺度和空间尺度的气象信息；4）来自互联网的国内外各类相关数据信息；5）其它相关信息。互动体验平台建设必须“内容为先”，着重数字内容的积累；整体规划、循序渐进、持续进行；通过云计算技术，在智慧档案馆互动体验系统建设过程中搜集各类相关信息，并随着信息的积累和逐步完整，为实现互动服务提供支撑。

288 二、系统性能 1. 高真实感实时画质利用 3dsMax 中各种全局光渲染器所生成的光照贴图，因而使得场景具有非常逼真的静态光影效果。 2. 高效渲染引擎和良好的硬件兼容性项目运用了游戏中的各种优化算法，提高大规模场景的组织与渲染效率。无论是场景的导入导出、还是独立运行，其速度明显快于某些同类软件。 3. 良好的交互特性虚拟现实与动画最主要区别就是它的可交互特性。本项目支持多种浏览模式，包括行走、飞行、静物观察、摄像机动画。在运行过程中，控制模式可通过热区、热键来进行切换。行走模式中，默认将开启碰撞检测，即可实现游戏般的漫游。用户可以用鼠标、键盘、事件触发、定时触发、脚本流程来与三维场景中的物体或属性进行各种方式的互动。三、取得成果及推广应用情况目前完成了三维可视化的智慧档案馆互动展示平台的产品路线与服务策略制定，完成了一个大平台的研发与部属，并在四川省档案馆及双流县档案馆实现试点应用。项目取得的成果包括：四川省智慧档案馆及爱国主义教育互动平台建设规范；四川省智慧档案馆及爱国主义教育互动平台互动体验平台一套；发表科技论文 2 篇；申请软件著作权 2 项（登记号：2015SR121842；2015SR141540）。档案信息资源智能分析推送的研究与应用一、项目简介随着档案信息化深入推进，档案数字资源不断丰富完善，极大地方便了群众查档需求，越来越多的人走进档案馆，利用政府公开信息和民生档案，人民群众成为档案利用的主体。随着时间的推移，档案馆里积累了很多用户利用信息，如何将积累的用户利用信息变成活信息，满足群众不断增加的个性化需求，提供个性化档案信息服务。为此，沈阳市档案局（馆）开展了“档案信息资源智能分析推送的研究与应用”建设项目。本项目依托于党政网，在沈阳市馆藏档案基础数据库和档案利用信息数据库的基础上，采用数据挖掘技术跟踪用户行为，分析用户需求，预测用户行动，进而建立档案信息资源内

289 在联系，自动推送用户所需的档案信息资源，进而提高档案公共服务能力，实现档案利用服务质的提升。项目依托沈阳市馆藏档案基础数据库和档案利用信息数据库等数据源，建立以全宗、目录、案卷、利用者、查档目的等多维度星型模式数据仓库，运用关联分析技术在档案利用的特定场景中挖掘档案之间的关联关系，将档案管理人员的经验转化为知识，为用户提供主动服务，“一站式服务”。二、项目主要内容本项目针对档案行业研究领域过多关注档案信息本身的研究，较少关注档案信息与档案利用者之间关系的研究,运用数据挖掘领域的关联分析技术，依托档案信息基础数据库，采集档案利用者信息，构建星型档案利用数据仓库，多维度、多角度分析档案信息与档案利用者之间的关系，跟踪档案利用者行为，定位档案利用者需求，预测档案利用者行动，进而建立档案信息资源内在联系, 自动推送档案利用者所需的档案信息资源,满足了档案信息利用者不断增加的个性化需求。本项目建设综合运用了档案信息技术、数据交换接口技术、关联分析技术、信息推送技术，主要开展了以下探索： 1.档案信息数据源来自档案综合管理系统、办公 OA、档案信息网等多个档案信息化系统、平台，以“物理分布、逻辑统一”为档案信息集成思想，采用实时接口、文件接口、数据库接口等多元接口模式，实现不同的操作系统、运行环境等档案系统、平台的档案信息的有效集成，为开展数据挖掘奠定坚实的数据支撑。 2.本项目充分利用档案馆现有的档案信息化基础设施，构建星型模式数据仓库，运用关联分析、分类、聚类算法挖掘档案内在联系，将档案业务经验转化为档案知识库，档案利用者将自己个性化档案需求输入到系统内，档案知识库引擎配置初始化条件，经过算法推演，形成个性化档案，通过档案综合管理系统，档案信息网等平台直接推送给档案利用者，方便利用者的同时，提高档案主动服务能力。 3.本项目采取消息方式、订阅推荐方式等信息推送技术，将个性化档案信息通过档案信息网站、邮件和手机等不同渠道推送给档案利用者。档案信息智能推送系统通过档案信息网站、邮件和手机等运营平台之间自定义的信息交互协议，将个性化档案信息通过 XML 封装，以实时接口、文件接口等接口模式实现信息互操作，最终第一时间将个性化档案信息推送到用户手机、邮箱、浏览器等客户端，帮助用户高效率地发掘有价值的信息。三、项目成果应用情况本项目经过功能测试、性能测试、压力测试后，各项评价指标稳定可靠，项目正式加载

290 沈阳市馆藏档案基础数据库和档案利用信息数据库等数据源，开展档案利用服务。档案前台接待人员录入档案利用者信息、档案利用信息，开展档案服务，不断积累档案服务实例，项目以档案服务实例为基础数据，构建档案服务数据仓库，以关联分析技术为支撑，跟踪用户行为，分析用户需求，预测用户行动，不断开展自学习，进而建立档案信息资源内在联系，最终将档案接待人员的档案服务经验转化为知识，加载到系统知识库中，采用计算机缓存思想，自动推送用户所需的档案信息资源，为用户提供主动服务、“一站式”服务，进而提高档案公共服务能力，实现档案利用服务质的提升。项目通过大量档案利用实例的学习，档案推送服务的准确率不断提高，有效的提升了档案接待人员的服务效率。重大工程建设项目电子文件管理标准体系建设的研究一、概述重大工程建设项目电子文件管理标准体系建设的研究项目于 2012 年 6 月 1 日由国家档案局正式立项（项目编号 2012-X-11），项目承担单位是福建省档案局。在国家档案局和福建省档案局的关心和支持下，经过项目组全体成员的共同努力，于 2015 年 11 月完成各项研究任务，并获得 2016 年优秀科技成果三等奖。项目研究通过分析重大工程建设项目的基本建设程序，明晰了电子文件产生的重大工程建设项目的特点和管理过程，构建了重大工程建设项目电子文件管理模型，并梳理该模型划分出的电子文件管理各环节的特点及要求。全面充分调研了重大工程建设项目电子文件管理国内外相关的文献和现状，对重大工程建设项目电子文件管理相关的政策法规、标准规范逐条逐款研究、分析、对比，把握各标准的所有要求和规定，准确梳理出电子文件管理各过程环节可供参考的国内或国际标准，并明晰核心标准的关键内容、要解决的关键问题，指导核心标准的后续制定。二、课题成果总结（一）主要研究成果在分析、研究的基础上，起草、编制了《重大工程建设项目电子文件管理标准体系建设研究》。该研究成果梳理了重大工程建设项目特点和管理过程，构建了重大工程建设项目电子文件管理模型，明晰了电子文件管理各环节的特点及要求。通过深入分析国内外重大工程建设项目电子文件管理标准制定的现状，探讨了重大工程建设项目电子文件管理标准体系构建

291 思路，并在此基础上建立了一套标准体系方案。课题研究还在所建立的重大工程建设项目电子文件管理标准体系的指导下，构建了满足规范要求、工程信息化时代需求的公路建设项目电子文件管理系统，以及制定了公路建设项目文件数据化管理系列规范，为重大工程建设项目电子文件管理提供借鉴和指导。（二）推广应用情况 1.弥补了国内空白。项目研究准确把握了重大工程建设项目电子文件管理标准体系建设相关的三大基础要素：重大工程建设项目电子文件管理的原理思路、我国重大工程建设项目电子文件管理的现状、国外有益经验，将集成管理、全过程管理、精细化管理、系统协调等管理理念融入标准构建中，构建了一套重大工程建设项目电子文件管理标准体系，弥补了国内重大建设项目电子文件管理标准体系的空白，也为通用电子文件管理标准体系的构建提供重要的参考，满足了我国通用和专门电子文件管理标准体系构建参考作用的实际需求，力求改善标准编制的现状。 2.系统性强。项目组基于ISO1548、ISO30301等国际标准的文件管理理念，准确梳理重大工程建设项目的业务背景，在此基础上，以OAIS参考模型为概念模型，考虑信息化环境下电子文件管理流程、要求的变化，构建重大工程建设项目电子文件管理模型，梳理各管理环节的特点和要求，进而结合文献调研结果分析总结重大工程建设项目电子文件管理各环节标准的制定现状和标准的缺失情况。此外，研究从标准体系概念模型，到逻辑模型，再到标准体系明细表，分层次、系统地构建重大工程建设项目电子文件管理标准体系，并根据课题组的工程信息化实践经验，列出核心标准，以及核心标准的关键内容及其制定需解决的关键问题。课题的研究成果全面、系统，覆盖重大工程建设项目电子文件管理的全过程，对于推进重大工程建设项目电子文件规范化管理具有重要的参考依据价值。 3.推广应用潜力大。项目研究结合我国重大工程建设项目电子文件管理的实际，探讨了重大工程建设项目电子文件管理标准体系构建思路，提出了一套切实可行的重大工程建设项目电子文件管理标准体系。课题研究还在所构建的重大工程建设项目电子文件管理标准体系的指导下，结合公路建设项目的实际特点，构建了满足公路建设项目电子文件全程管理要求及文件数据支持项目管理、工程大数据应用等信息化时代需求的电子文件管理系统；制定了公路建设项目文件数据化管理系列规范，该系列规范包括通则、元数据、施工文件编制、施工用表表格集、施工文件目录及索引、表格填写示例六个部分17册，规范了公路建设项目电子文件的全过程管理

292 和控制，明晰了文件数据信息化的关键需求，建立了公路建设项目文件数据化管理元数据方案，填补了长期以来施工阶段文件编制规范缺失的空白，统一了施工阶段的用表。研究所构建的标准体系为我国工程建设项目文件数据化管理系统的构建及工程建设项目文件数据化管理系列规范的制定提供借鉴和指导，具有很强的实践指导性及推广应用潜力。市、县、乡、村四级电子文件与电子档案全程管理研究与实践湖北省宜昌市 2013 年启动“市、县、乡、村四级电子文件与电子档案全程管理研究与实践”项目建设，湖北省档案局、宜昌市档案局、宜昌市智慧城市建设办公室（宜昌市电子政务办公室）、方正国际软件（北京）有限公司共同承担该项目。经过多年研发，在市、县、乡、村四级成功部署实践了“宜昌市县乡村文档一体化管理系统”，现将成果情况报告如下：一、项目基本内容宜昌市共辖五县三市五区，2007 年即开始建设覆盖市、县、乡、村（社区）四级的政府电子政务专网，网络安全设施、应用安全设备设施、信任体系完备。依托专网建立的宜昌市公务员办公门户系统具备信息等级保护 3 级的水平，以云服务方式，实现了市域内 53052 余人同时在线无纸化办公。 “市、县、乡、村四级电子文件与电子档案全程管理研究与实践”项目，依托政府电子政务专网，建设了集宜昌区域市县乡村四级电子公文流转、电子文件在线归档、电子档案在线移交与接收及长期保存、远程利用于一体的应用平台，实现了电子文件全生命周期管理，实现了区域内数字档案室、数字档案馆的同步、整体建设。项目建成后，电子文件和电子档案得到集中统一归属、安全保管和有效利用，通过高度整合、关联与共享，形成了档案大数据，避免了重复建设，极大地集约了财政支出，提高了全市信息资源控制能力，充分体现了智慧城市策略下的智慧档案的效能价值。二、项目研究成果该项目自试运行以来，取得以下应用成果： 1.形成了覆盖市县乡村四级的档案管理平台。利用电子政务专网，采用 25 位身份标识编码体系，建成了市域内跨地区、跨机构，集电子文件起草、审核、签发、制文、发文、承办、归档、电子档案长期保存、远程利用于一体的，凭证化管理、安全管理全程贯通的覆盖市县乡村四级的档案管理平台。 2.实现了电子文件在线归档。在电子政务平台下产生的电子文件，通过在线方式，将正文、处理单、套红底稿、修改留痕底稿、起草说明（背景资料）、操作记录和元数据信息推送

293 至档案管理平台中，实现了元数据最大程度的自动捕获以及档号章的自动生成，实现了原生电子档案的源头管理、在线归档。 3.实现了数字档案馆、室一体化建设。统一建设了覆盖市县乡村的数字档案室和市级、县级国家综合数字档案馆，数字档案室的电子档案通过档案管理平台在线向数字档案馆移交，实现了数字档案馆、室的同步、整体建设。 4.实现了档案的线上鉴定。通过自动报警功能，对到期档案实行保管期限、密级、开放鉴定的到期提醒。通过初审、复审、终审三级审核流程实现档案的线上鉴定。 5.实现了跨区域、跨部门的远程利用。市域内以行政区划为单元，在区划内，档案室之间可横向远程利用，档案室与档案馆之间可纵向远程利用。市域内的区划间，档案馆之间可横向、纵向远程利用。借助这个纵横交错的四级利用平台，任何一个公民，都能够利用到全市区域内的电子档案信息，形成了横向到边、纵向到底的档案利用体系。 6.建立了严密的安全管理体系。通过三级等保、三权分离、分级授权、数字签名、全程操作过程记录、分页授权等技术和措施以及严密的角色、流程设计及严格的制度设计，确保了平台运行有序和数据安全。 7.实现了非原生电子档案的统筹管理。设计了接口，可实时进行存量档案数字化加工，可对非电子政务平台产生的档案进行接收，确保各个渠道产生的电子档案的集中统一管理。 8.实现了分类专业档方案的承续管理及案的集中统筹管理。采用分类方案自由定制模式，实现了不同时期分类方案既相对独立又整体承续的全程管理。设计了专业档案管理版式，供用户根据实际需求灵活选用，实现了各行各业各类专业档案的集中统筹管理。 9.实现了实体档案的辅助管理。设计了全宗卷管理、库房管理、档案保管保护管理等功能，实现了实体档案的辅助管理。三、推广应用情况 2015 年 7 月，“宜昌市县乡村文档一体化管理系统”正式在全市上线试运行，同年 12 月，本项目顺利通过了国家档案局组织的专项验收。2016 年 4 月，该系统正式在宜昌范围内全面推广使用，从运行情况看，基层单位普遍反映良好。项目于 2016 年 9 月被国家档案局授予“优秀科技成果三等奖”。截止目前，全市各级共有 3948 家单位、3960 个用户使用系统，管理全宗 4880 个、目录数据 38301798 条，全文数据 7174248 幅。电子档案真实性、完整性、可用性及安全性成熟度模型研究杭州市档案局承担的电子档案真实性、完整性、可用性及安全性成熟度模型研究，主要

294 内容是建立适用于国家综合类档案馆的电子档案“四性”成熟度的理论模型，并将理论模型进行细化，制定电子档案“四性”保障的具体控制措施，形成电子档案“四性”成熟度模型规范，便于国家综合类档案馆应用到电子档案“四性”保障的实践中。同时需建立一套针对电子档案“四性”成熟度模型的评估体系，包括评估方法、评估操作规程，对电子档案“四性”保障水平进行识别。一、研究分析课题研究通过调研分析、标准研究、模型建立和实证分析相结合的方法进行。（一）调研分析课题组编制了《调研评估表》与《调查问卷》，选取档案管理部门和档案移交部门进行调研和评估，共回收有效问卷 67 份，并对调查结果通过数学方法进行了统计分析。（二）标准研究课题组对国内外电子档案相关标准规范、模型进行了梳理与总结，包括：行业规范如《电子文件管理暂行办法》、《数字档案馆建设指南》；涉及电子档案长期保存的 OAIS；IT 治理相关的 COBIT 等；成熟度模型相关的 CMM；信息安全管理体系相关的 ISO 27001；具体控制措施相关的 NIST SP800-53 等。（三）模型建立通过标准划分研究，课题组选取了基于 COBIT4.1 的成熟度能力模型，依照构建“四性” 保障体系的思路，建立基于“四性”保障的管理体系，构建电子档案“四性”成熟度模型的理论框架。（四）实证分析在研究总结阶段，课题组选取了杭州市档案馆、拱墅区档案馆、萧山区档案馆作为实验样本，应用研究形成的电子档案“四性”成熟度模型理论对其进行评估。二、研究成果成熟度模型的建立是为了对不同级别的电子档案“四性”提供不同级别的保障环境。课题组将电子档案“四性”与成熟度模型结合起来，建立以电子档案“四性”为核心，成熟度模型为基础，电子档案“四性”保障控制为手段的电子档案“四性”成熟度模型（图 1）。

299 一、项目建设的目的和主要内容一是针对档案全生命周期管理等理论和要求，充分运用当前新技术新媒体，提出档案实体管理、档案服务利用等新技术架构。二是从档案的 “ 收、存、管、用 ” 等重点环节研究如何实现智能化管理，提出实现海事档案智能化管理的主要路径，全方位提升档案综合智能管理水平。三是针对简政放权，海事监管从重事前许可走向重事中事后监管的实际，在海事业务档案查找利用方面，建立可供一线执法人员乃至社会利用档案的新思路，提高档案利用智能化水平。四是在现有利用信息系统实现对电子档案统一管理的基础上，突出对档案实体的能定位、保安全、会感知、有生命、多维化管理，提高档案实体的智能化管理水平。二、项目建设取得的成果先行建设了江苏海事档案统一管理平台，档案精确定位系统、安防系统、集中展示系统和网上查询借阅系统，初步实现了文书档案收集、档案实体管理、库房行为管理的智能化，以及查询利用的智能化。一是在全国海事系统范围内首次提出“多级校验，分步归档、全程监管”的在线归档模式，提出电子文件在每个流程节点均通过 CA 认证的思路，确保电子文件的真实性、完整性和有效性。二是首次在海事部门通过可机动布防和精确定位实现海事实体档案安全管理，通过可堆积数据库技术实现电子档案存放安全高效。三是创造性根据船员等海事业务档案管理特点和利用需求，提出将地理信息系统技术运用于档案管理之中的设想，对船员档案进行地理化大数据堆积拓扑分析，将船员档案中的人员身份信息、籍贯信息、位置信息、适任信息与地理信息系统结合，实现人、船、地三位一体化管理。四是实现档案“三个体系”建设的智能化，即档案资源体系建设智能化，探索了档案系统与办公平台、业务系统的对接，实现全系统内档案资源一个平台统一管理。档案管理体系建设智能化，通过档案安防系统、环境自动监测系统、自动定位系统等建设，促进档案统计分析、督查指导、全方位管理等智能水平提升。档案利用体系建设智能化，向内部职工开通网络借阅通道；探索向社会、一线执法人员直观智能地提供档案资源的思路，充分发挥好档案资源的利用效能。三、项目的推广应用情况

300 部分研究成果直接在江苏海事局档案管理实践中进行应用，如智能定位系统、智能安防系统等；也有部分研究成果对今后一个时期的档案智能化管理提出思路，为今后一个阶段海事档案管理走向智能化探索路径，找出方法。一是收集入库智能化。在现有内部办公、外部行政事务办理基础上，研发档案系统与办公平台、业务系统对接端口，实现文书档案、海事科技档案办理系统到档案系统的自动对接，提升档案收集入库的智能化水平。二是安全管理智能化。以前档案安全，主要依靠局大楼的安保系统。智能化实施后，将更加注重实体档案保存的安全管理，通过射频识别技术，结合门禁系统，确保了档案出入库、出入楼都能自动识别记录，对违规私自出入库进行报警。建设精确定位系统，不会发生档案摆在库房内的其它地方而找不到的情况，确保利用安全。三是存放盘点智能化。“智能化”管理每件、每盒档案，准确“件”与“盒”的位置关系，既解决了以往盘点时工作量过大，只会盘点到盒，几乎不会盘点到件的问题，也解决了查档过程中，一旦放错位置，就会成为死档，给后面的再利用造成灾难的问题。智能管理后，档案的盘点、存放位置提醒将可以实现自动化。四是查找利用智能化。通过系统将档案数字资源，经一定审批程序后，直接提供需求者使用，需求者不用到档案室或库房查找相应的纸介质档案。同时，拟打通海事档案系统与各业务系统，推进海事业务数据多维集成并提供利用。通过船员等档案资源的地理化拓扑展示，更好的发挥档案资源，直观高效的服务基层一线执法工作的效能。五是统计分析智能化。在线分析统计全系统各单位档案库藏等各类数据；能根据标识和出入库情况，自动统计各类档案利用情况，解决了以往档案利用手工统计不准确、不齐全的问题。六是监督指导智能化。江苏海事局机关和所属 10 家单位档案融于一个平台统一管理，便于及时通过网络进行督查，发现问题及时指导，发现好的做法及时在系统内分享。诉讼档案生命周期智能管理系统研发与应用法院诉讼档案生命周期智能管理系统项目是北京市第一中级人民法院根据本院实际工作需要，自主研发的综合档案管理系统。为深入贯彻科技强院的工作要求，进一步提升我院档案信息化建设水平，我院提出以立案、审判执行、归档三个环节为一体的诉讼档案全生命周期智能管理系统建设理念。研发诉讼档案生命周期智能管理系统的主要目的一方面依托统一的档案数据平台对档案从立案、审判执行、归档的整个生命周期进行实时、动态、全面检索、监控及管理，通过有

301 效的前端控制保障诉讼档案文件收集的完整性和真实性，同时满足安全利用的需求；另一方面，通过对每个案件所有档案电子数据进行动态管理，实现现有信息化系统因为数据孤岛问题而无法实现的诸多功能，有效解决以往案件归档后才能检索相关需求信息，法院诉讼档案生命周期智能管理系统以当前的各种应用系统为基础，结合我院的实际问题和管理盲区研发的网络化、智能化、大数据系统，以此作为加强法院电子档案管理现代化建设的有效途径和科学手段。一、成果的必要性和相关背景法院档案信息化建设主要有三个大的方向：服务审判、司法为民和监督管理。经过多年的信息化建设，我院目前主要运行的应用系统有 20 余个，覆盖立案、审判执行、归档、司法公开等方面。积累了丰富的档案数据，但随着信息技术的不断发展和对档案数据管理要求的不断提升，课题组通过调研发现目前我院在档案管理、档案存储以及档案利用方面主要存在以下问题：长期形成的文字档案信息数据长期沉睡。目前这些海量文字档案信息数据一直以源代码的形式存储在数据库中，长期处于“沉睡”之中，造成了档案数据资源的严重浪费；图像、视频档案数据缺乏统一管理标准，存储管理工作不完善；各类档案数据形成信息孤岛，无法检索并获取案件的所有档案电子数据；纸质卷宗档案在流转过程中可能会遗失，且存在监管滞后，管理缺位的问题；领导决策缺乏更加详实的档案数据支撑，审判质量管理与审判流程管理尚未有机结合，无法实现审判质量监督管理的预防职能、发现职能和及时纠错职能。二、成果科学技术内容 1.智能档案管理系统：重点研究解决了我院档案管理方面存在的瓶颈性问题，实现了从立案、审判、归档的全流程档案数据实时检索查询，动态监控管理。研究和设计内容主要为以下五个方面： 2.数字档案平台子系统：为抢救保护多年形成的数字档案电子数据，课题组开发了自动比对软件，对海量历史数据进行甄别、比对、筛选和合成，激活了多年“沉睡”的审判数据资源，在北京法院系统属首例。 3.流媒体档案服务子系统：课题组开发了流媒体档案服务子系统，可以将所有的历史光盘影像资料转码保存到流媒体服务子系统中，同时也可将各种不同格式的档案图像、视频进行重新分类、编目、转码、统一存储。 4.档案数据检索子系统：通过分级、分权、分部门授权，被授权人员通过综合检索条件可以检索到和案件相关的所有档案数据，并通过不同标签页面统一展示出来。方便审判业务

302 人员快速、方便地查询案件档案相关信息。 5.档案全流程管理子系统：利用物联网技术，将纸质卷宗的管理从归档环节前移至立案环节，从立案开始就对案件材料加贴机读电子标签，在立案、审判、归档环节进行信息扫描登记，从而对卷宗实现线上、线下双重管理。线上可查阅卷宗流转情况 6.审判流程监管子系统：审判流程管理子系统基于档案数据平台基础上建立，可以解决数据分散的问题。三、成果的创新点延伸法院智慧档案室的功能，推动审判工作向科学高效迈进。我院把档案管理应用到法院审判工作的全流程中，实现全流程的案件管理模式，即案件从法院立案审查到案件审判完毕直至归档的全过程中，并衍生到归档案卷宗的提供利用的每个环节，以上细节均纳入法院审判管理的主动监督，并以此为基础，整合我院多个数据资源库并实现共享。案件全流程管理功能的实现，能够在一定程度上监督审判业务，避免工作纰漏，实现全程、全员、全方位的审判利用功能，提高办案办事效率和便民利民服务水平。四、成果应用情况实现全流程多元化管理功能。诉讼档案生命周期智能管理系统从立案时介入管理，在档案移交的每一个环节均通过电子标签进行全程跟踪：做到从立案以后，立案庭与审判庭内勤交接、审判庭内勤与审判人员交接、审判人员与卷宗移送部门交接、书记员与档案部门交接、档案部门与扫描部门交接、档案部门与档案利用人员进行交接等全流程监控的多样化需求，如同物流登记每一个交接环节，使案件管理更加精细准确。如果电子标签的内存有足够大的空间，还可以随时将案件审理过程中产生的一些统计数据或电子文档一并存入其中，作为归档材料的一部分，使归档材料更加齐全完整，便于日后查阅利用。实现了在所有库存档案及新立案件中粘贴电子标签。完善档案数字化副本的查询。目前，建立了一个具备诉讼档案、行政文书档案、会计档案、基建档案、声像档案、照片档案、实物档案的电子查询功能的档案数字化副本查询系统，满足法院审判业务需求。核电文件档案管理核电文档在核电站的建设、运营过程发挥了独特的、重要的信息支撑作用，是施工作业的依据和真实记录。福清核电项目构建“联合文档管理中心”的模式，引入了文档配置管理信息系统，实现了文档配置管理和管理决策信息支持 , 开展了企业内容管理信息系统建设，将

303 上级单位的文档管理规范通过信息系统进行固化，形成以文档数据库为点、以工作流程为线、以企业门户为面的文档管理信息系统。为深入介绍并推广以上管理理念和管理体系，管理制度能够系统化，2013 年 1 月，核工业档案馆、中国核能电力股份有限公司、福建福清核电有限公司等单位以福清核电的文档管理实践为基础，共同编写《核电文件档案管理》一书，旨在总结经验，为核电文档业务管理标准化、管理复制奠定基础。一、项目研究主要内容《核电文件档案管理》在“联合文档管理中心”模式下，借鉴了西方国家成熟的核电厂配置管理方法，依据国内核电文件档案管理的经验，并结合福清核电文件档案管理的良好实践，保障了设计、物项和文档配置的一致性，很好地满足了核电工程建设和生产运行的需要，实现了核电文档标准、管理制度、工作流程和信息化系统的有机集成，标志着核电文件档案管理开始向配置管理、知识管理方向靠近。项目成果严格按照国家和新闻出版署标准质量实施，执行“三审三校”制，并于 2014 年 12 月正式印刷出版。本书根据文件档案全生命周期理论、核电配置管理理论和档案法规标准，并结合核电文件档案管理的实践经验，论述了文件档案的组织体系、管理体系和评价体系，分为八章，具体章节名称如下：序号章名称节名称 1 第一章核电文件档案管理方针第一节核电文件档案全生命周期管理第二节核电配置管理 2 第二章核电文件档案组织机构第一节组织机构第二节岗位职责及具备的知识、技能 3 第三章核电文件档案分类第一节文件分类第二节档案分类 4 第四章核电文件档案编码第一节工程文件档案编码第二节生产文件档案编码 5 第五章核电文件档案程序第一节程序体系建立依据第二节程序体系的构成 6 第六章核电文件档案工作流程第一节工程文件工作流程第二节生产文件工作流程第三节档案工作流程

304 7 第七章核电文件档案信息化第一节核电文件档案信息化的作用第二节核电文件档案信息系统总体功能第三节核电文件档案信息系统功能性需求第四节文档一体化管理功能介绍第五节 EAM 中文档管理模块 8 第八章核电文件档案竣工验收与评估第一节管理责任第二节管理原则第三节管理要求第四节档案验收流程第五节核电文件档案同行评估第六节核电文件档案竣工移交二、取得的成果 1. 项目基于 SNPM 模型，编制了一套适合中国核电文档管理的关键绩效指标（KPIs）。该项目根据标准核电效绩模型中的核电文档的绩效指标进行了总结和提炼。 2. 根据核电厂配置管理流程，编制了核电文件控制的要求:当前的配置信息应反映在适当的文件中；更新的受控文件和相关的变更被核准和授权发布；当前版本文件和相应变更被发布给相应组织使用；可能受配置变更影响的文件当被使用时，均为可识别且已更新；所有受控文件的当前状态均可被有效跟踪并被有关组织使用。 3. 实现总包模式下核电建设项目各方、各阶段的信息有效沟通和共享，并将核电业务系统与文档系统有机集成，建立了核电项目联合文档管理一体化平台，实现电子文档和元数据的实时共享和传输。 4. 对标国际，编制了核电文档管理体系, 对文件控制与记录管理的流程实现了适用于国际水平的管理。 5. 实现了将文档标准化与文档信息化紧密结合电厂生产管理信息系统、电厂内容管理信息系统中的文档模块基于 SNPM 模型，以行业最佳实践为基础，建立了核电厂标准文档业务流程库，支持了中国核电发展战略，为核电业务管理标准化、管理复制奠定了基础。三、推广应用情况《核电文件档案管理》一书是文档全生命周期管理的具体实践，项目成果基于“联合文档管理中心”和核电配置管理经验，在充分发挥项目各方优势的前提下，保证了项目各方的

305 核心利益，实现了“互惠互利“。一是充分发挥了业主方文档管理经验丰富的优势，弥补总包方人力不足和经验缺乏的问题，文档管理人员得到了强化培训快速成长；二是业主方文档管理人员能提前介入熟悉工程建造期项目文档的控制与管理，为日后电厂运营期的文档管理工作奠定了基础；三是建立了一套统一的符合标准的文档管理要求和信息系统，避免要求不一致而造成的返工和重复劳动，提高了工作效率；四是项目业主和总包方双方都降低了人工成本；五是实现了“零接口”，提高了工作效率。六是业主方通过规范总包方和分包方的文档管理行为，提高了参建各方的文档意识，实现了项目负责人将项目建设与文档管理“同步管理、同等重视”的目的，确保了过程控制的质量。正是基于这种优势和应用效果，该书已经成为核工业档案学会推荐用书，2016 年已在中核集团公司新建项目海南核电项目、漳州核电项目、辽宁核电项目以及中广核、国电投等单位大范围推广应用，对于总承包模式下的其它重大建设项目也同样具有很好的推广价值。我国综合档案馆公共服务能力评估与实证研究一、项目研究目标 “综合档案馆公共服务能力评估与实证研究”是国家档案局科技项目，由浙江省档案局和浙江大学联合承担。其研究目标是：在当前服务型政府建设、档案信息化及公共档案馆不断加强公共服务能力建设的背景下，分析综合档案馆公共服务能力的构成要素，结合档案馆公共服务能力建设实际，运用定性与定量相结合的方法，最终为综合档案馆设计出一套更为符合当前公共服务能力建设需要的评价指标体系，以评估综合档案馆公共服务能力建设现状，发现其中的问题与不足，为档案馆公共服务提供新视角、引发新思考，达到对综合档案馆公共服务能力“以评促改、以评促建、评建结合、重在建设”的目标。二、项目研究内容一是根据当前综合档案馆公共服务能力建设实际，以新公共管理、新公共服务、社会记忆和绩效评估理论为理论指导，充分借鉴政府、图书馆、博物馆等相关公共服务主体对公共服务能力建设的评价体系，确定综合档案馆公共服务能力评估体系的基本指标，包括主要包含需求识别、服务供给和服务保障 3 个基本指标，构建了一个包含 3 个一级指标、9 个二级指标和 22 个三级指标的综合档案馆公共服务能力评估指标体系。二是运用德尔菲法和层次分析法，确定了评价指标体系的权重。根据专家判断和层次分析法，需求识别、服务供给、服务保障指标的权重分别是：0.106、0.633、0.261。服务供给指标在评价指标体系中的重要性程度最高，其次是服务保障指标，最后是需求识别指标。指

306 标的权重与公共服务能力大小有相关关系，也即服务供给是决定档案馆公共服务能力大小的决定因素。三是测评 31 个省（自治区、直辖市）综合档案馆公共服务能力建设现状，得出目前各综合档案馆公共服务能力建设呈“中间大、两头小”的特点，即各综合档案馆的公共服务能力总体上还处于发展阶段。根据各省（自治区、直辖市）综合档案馆公共服务能力的实证测评，各综合档案馆公共服务能力建设整体水平偏低，平均分为 4.602 分，尚未达到及格分数线（4.963 分）。其中，测评得分最高的是江苏省档案馆（6.481 分），最低的是西藏自治区档案馆（2.159 分）；超过及格分数线（4.963 分）的档案馆有 12 个，所占比例 40%；超过平均分的档案馆有 17 个，所占比例 56.7%；未达到平均分的有 13 个，所占比例 43.3%。各综合档案馆公共服务能力总得分大多数分布在 3 分至 6 分之间，有 27 个，所占比例 90%。测评得分 6 分以上的有 2 个，3 分以下的有 1 个。最高分与最低分相差 4.322 分之多。四是通过 SPSS 统计分析软件的运用，得到综合档案馆公共服务能力与所在省（自治区、直辖市）人均 GDP 及信息化发展水平之间均有中等程度的相关关系，相关系数分别为 0.446、 0.557。人均 GDP 的相关性影响不及信息化发展水平对综合档案馆公共服务能力的相关性影响强烈。三、项目成果与研究意义本项目研究基础上产生两篇浙江大学硕士学位论文（盛梅、赵洋月），3 篇核心论文（2 篇人民大学复印中心收录，1 篇《档案学研究》发表）项目成果，体现理论与实际意义如下：首先，根据新公共管理、新公共服务、社会记忆以及绩效评估等理论思想，结合“两办” 最新印发的《意见》中有关公共服务能力建设内容，以及目前较为前沿的政府公共服务能力评价指标体系，建立档案馆公共服务能力的评估框架，一定程度上可弥补目前理论界在档案馆公共服务能力评估理论研究方面的不足。其次，本项目档案馆公共服务能力评价指标体系包括需求识别、服务供给和服务保障 3 个一级指标，其中“需求识别”指标的引入，是档案理论界与实践部门评估工作中的创新，也进一步丰富了档案馆各种评估体系设计的理论研究，也具有一定的理论导向意义。再次，建立赋予权重的综合档案馆公共服务能力的评价指标体系，通过获取 31 个省（自治区、直辖市）综合档案馆公共服务能力相关数据，以及经济发展指标和信息化发展指数，运用 SPSS 软件，对评价体系中各指标之间、测评结果与经济和信息化发展之间的相关性进行统计分析，一方面可以发现能力评价指标间的内在联系；另一方面，档案实际部门也能够从

307 总体上把握公共服务能力建设现状，以及当前档案公共服务能力建设中存在的问题与不足，有针对性的优化公共服务工作内容或方式，以进一步提升档案馆的公共服务能力。最后，本项目着重于为综合档案馆构建一套科学、合理、可操作性强的公共服务能力评价指标体系，德尔菲法和层次分析法等多种科学研究方法的运用，进一步赋予各评价指标以权重，确定评价公式和具体评分细则，通过对 31 个省（自治区、直辖市）综合档案馆公共服务能力建设现状的实证研究，进一步验证了评价指标体系的可操作性，对综合档案馆公共服务能力评估具有较强的借鉴意义。社交媒体平台上档案利用创新模式研究中国人民大学信息资源管理学院（档案学院）、北京市档案局共同承担 “社交媒体平台上档案利用创新模式研究”项目，项目成果 2017 年获“国家档案局优秀科技成果三等奖” （2017-3-2）。一、项目成果与创新之处（一）项目背景与研究目的移动互联时代社交媒体快速发展，国家与行业政策鼓励支持新媒体的应用，社交媒体在档案领域的关注与应用日增，数字转型实践亟待前沿理论研究的助力。基于全球趋势、行业发展及社会需求，课题组率先探索在社交媒体平台上如何开拓档案利用的创新模式，从“社会观”出发更好地服务以公众为主体的利用者，以此为契机拓展档案机构的职能、优化业务、丰富馆藏，重塑职业形象，大幅度提升贡献力与影响力。（二）主要研究成果经过两年的探索，课题组圆满完成了研究计划，形成了兼具理论价值与实践指南意义的研究报告，主要内容包括： 1.概念界定及研究对象分析：从内涵、特点与社会对社交媒体的应用视角，明晰并深化对社交媒体的认知，旨在奠定概念基础、进一步明确研究目标； 2.文献检索与研究成果分析：了解国内外已有研究成果及研究盲点，为本课题的创新研究奠定文献基础。课题组通过文献检索，对国内外研究资料的检索和分析，发现已有的相关研究成果存在大量研究空白，缺乏深度探讨，缺乏基于全球视角与中国国情、“档情”有机融合的研究成果，更缺乏对移动互联时代新媒体环境中档案利用创新模式的探讨，缺乏具有实践指南意义即可操作性的实证研究成果。

308 3.实践调研与数据分析：全面、深度考察了我国社交媒体在档案界的应用现状、成效、障碍与挑战，获得大量一手数据，为理论研究奠定了基础。通过问卷调查、实地访谈、我国各级档案局（馆）新浪微博及微信公众号的应用现状调研，分析问题、探讨成因、预测趋势。 4.国外档案馆社交媒体应用分析：选取美国国家档案与文件管理署（NARA）为重点研究对象，通过对其应用社交媒体的背景、框架、指南、成功要素等予以深度剖析与分析，立足中国国情探讨可借鉴之处，形成 NARA 运用社交媒体开展档案利用服务的案例研究报告； 5.构建我国社交媒体平台上档案利用“四化”创新模式及其测评技术指标：首次提出构建以“社会化、互动化、精细化、实时化”为特征的社交媒体平台上档案利用的创新模式，构建测评框架及测评指标，并以档案界公众号为案例论证测评指标的科学性与适用性，形成我国社交媒体平台上档案利用创新模式构建与实施策略咨询报告。（三）创新之处本课题的研究成果属于全面创新，最大创新之处在于突破传统的、单向的、受众范围受限的档案利用模式，运用社交媒体这一新型、高效的信息传播媒介，基于对公众档案信息需求的精细化分析，依托网路与信息化技术，实现“档案工作社会化、档案利用网络化、馆藏宣传社交化、信息推送实时化、满足需求个性化”的目标，从而构建社交媒体平台上档案信息资源开发利用的新模式，探索档案资源在移动互联时代基于知识管理的智能化利用与网络化传播的新路径。 1.首次针对国内外档案界社交媒体展开深度调研通过文献分析、调查问卷、实地访谈等方式，全面调研国内外档案界运用社交媒体开展档案利用的应用现状、问题与障碍、挑战与对策。 2.首创社交媒体平台上档案利用“四化”模式并构建技术测评指标从四个维度构建创新模式，全面阐释“社会化”“互动化”“精细化”“实时化”的含义、要素及其应用场景，并通过建立“四化”矩阵，分析相关要素，探索发挥效用的协同机制。 3.基于“四化”创新模式构建测评技术指标深度分析社会化利用指标、互动化指标、需求精细化指标、利用服务实时化指标的范畴、各项评价指标的构成要素及其要素与应用分析。上述测评指标在课题组开展的实证研究中，科学性和适用性均得到有效验证，攻克了 WCI 缺失内容测评的重大缺陷，强调并凸显出“内容为王”的利用策略。二、成果应用与业界影响

309 （一）理论创新成果在实验基地的实证研究中得到深度应用 1.创建社交媒体“档案那些事儿”微信公众号开展实证研究课题组为掌握档案社交媒体设立、运营、信息推送的一手数据，专门创建了实证研究平台“档案那些事儿”（danxse）。这一举措在大大增加了研究力度、难度的同时，也大大收获了亲身实践成果、丰富并验证了理论研究成果。2016 年以来，在“全国档案微信公众号年度榜单中，应用“四化”创新模式的“档案那些事儿”连续 6 年摘取高校年榜状元桂冠。 2. 基于档案馆微信公众号开展模式应用实证研究社交媒体平台上档案利用“四化”创新模式及其技术测评指标，在课题研究期间已经用于基于馆藏提供在线利用的“天津市档案馆”微信公众号和课题组开设的微信运营、传播实验平台“档案那些事儿”微信公众号的测评，同时通过社交媒体圆桌会议等方式分享、讨论，得到认可，为越来越多的档案微信公众号所采纳并取得良好实效。同时也成为全国档案微信号影响力测评及排行榜的重要参考。 3.催生全国档案社交媒体联盟，倡导并推动档案界应用社交媒体平台开展档案宣传利用工作项目研究成果得到国家档案局组织的课题鉴定专家组的一致好评，在成果分享传播的过程中人员吸引并凝聚了大量全国档案社交媒体研究人员、运营人员及专业主管部门的关注，在冯惠玲教授的倡导下，课题组负责人牵头成立“全国档案社交媒体联盟”，“十三五”期间，一年一度的“全国档案社交媒体联盟圆桌会议”围绕社交媒体在档案界的应用展开跨界探讨，共举办 5 次研讨会，形成研究成果丰厚的会议论文集。（二）项目成果的国内外影响成果发表：课题组成员的研究成果在“十三五”期间发表了 7 篇高质量学术论文（绝大多数为核心期刊）；国际会议：6 次应邀在国际档案大会等具有国际影响力的学术会议上作大会专题发言，分享项目成果；全国会议：2017 年，课题组应国家档案局科技部之邀在全国档案科技管理暨科技成果推广会上介绍项目成果；2018 年应邀在“中国档案工作者年会”上做项目成果主题发言。（三）项目成果应用前景 1. 为数字转型时代国家信息化主管部门制定信息化、网络化数字信息发展战略提供参考，提升执政力、服务力、影响力。

310 2. 为国家及地方综合性档案馆、各机关企事业单位档案机构创新社交媒体时代档案利用模式、提升影响力、加强数字资源库及数字档案馆建设提供参考、借鉴和示范。 3. 为信息技术产业、软件公司开发适用于社交媒体信息服务的系统、软件提供市场信息和功能要求，推动“以人为本”信息技术及移动社媒信息产业链的开发与应用。基于社交媒体的档案信息服务创新研究一、项目研究的主要内容基于社交媒体的档案信息服务创新研究由武汉大学、湖北省档案局共同承担完成。二十一世纪以来，在以数字技术、网络技术为核心的信息传播技术的推动下，社交媒体发展日新月异。许多综合档案馆利用社交媒体的发展优势，创建了多种社交媒体服务平台，取得了良好的效果。但由于受传统服务观念、体制机制的影响，各级综合档案馆对社交媒体的应用还存在很多不足之处，严重制约了其在社交媒体环境下档案工作的开展和自身的转型与发展。对综合档案馆中社交媒体的应用进行研究可以为我国综合档案馆在新时期转变服务理念、创新服务方式、提升服务水平提供重要的参考资料，因此是十分必要的。本项目研究报告主要分为六个部分：第一部分为绪论，该部分对文章的研究背景及意义、国内外研究现状、相关概念、研究方法及思路、创新点进行了介绍。第二部分分别对社交媒体和档案信息服务的概念、类型、特征及发展历史进行阐述，在此基础上，从档案机构、档案工作人员、用户三个层面分析了社交媒体对当前档案信息服务的影响。第三部分对我国省级综合档案馆官方网站、各级综合档案馆开设的官方微博和微信以及已建成的 7 个综合档案馆 APP 的应用与建设现状进行了调查分析，为后文的研究提供了详实的数据资料。第四部分该部分根据前文的调查结果指出了综合档案馆在应用社交媒体时存在的应用广度有限、应用深度欠缺以及应用发展不平衡等问题，并深刻剖析了产生上述问题的原因，主要有：社交媒体服务意识淡薄、我国档案行政体制的制约、社交媒体管理机制不健全、缺乏技术支持等。第五部分从社交媒体服务平台的理念、管理、功能和保障四个维度出发，构建了包含引领层、支撑层和保障层三个应用层面的综合档案馆社交媒体应用体系，形成了一个基于社交媒体的档案信息服务创新体系：在以 web2.0 环境下社交媒体的公众大量应用为背景，以深化档案服务理念为导向，以档案内容为重点，以互动为核心，以平台之间的信息融合为重点，

311 以安全长效为保障，在为公众提供档案信息广泛性服务的同时响应档案信息个性化服务，实现国家档案局提出的 “ 方便人民群众的档案利用体系 ” 。基于这个应用体系，课题组提出了社交媒体的择优方法：以档案网站为主，拓展网站的社交媒体功能；以微信、微博为辅助，利用群体力量扩大档案服务范围；以 APP 为特色服务，形成个性化的档案信息服务，由此可以形成综合优选的档案信息服务社交媒体应用方法。第六部分对全文进行了总结，指出文章研究的不足之处，并对未来的研究方向进行了展望。二、项目取得的成果 2.1项目报告围绕本课题研究，课题组完成研究报告《基于社交媒体的档案信息服务创新研究》的撰写。 2.2学术论文围绕本项目研究，发表了专业学术论文 7 篇。（1）周耀林,路江曼.论社交媒体下档案服务的创新[J]. 档案学通讯,2014(6):45-49. （2）刘婧,周耀林. 移动数字档案馆服务体系建设研究[J]. 档案学通讯,2015(1):55-60. （3）赵跃. 挑战与应对:我国政务新媒体文件归档若干问题思考[J]. 档案学通讯,2016(3):80-86. （4）周耀林,贾聪聪.“互联网+”战略下数字档案信息服务发展策略研究——基于 SWOT 框架的分析选择[J]. 档案学通讯,2016(4):56-61. （5）刘婧,周耀林. SoLoMo 理念在档案馆移动服务中的应用[J]. 档案学研究,2016(5):53-57. （6）周耀林,姬荣伟,赵跃.档案机构微信平台资源建设策略探析 —— 基于典型平台的推文内容分析[J].档案与建设,2017(06):18-22. （7）[1]周耀林,姚丽璇,姬荣伟.基于社交媒体的档案信息服务创新研究[J].中国档案,2018(02):68-69. 三、项目成果推广应用情况本成果形成之后重点在湖北省档案馆、武汉市档案馆进行了应用：湖北省档案馆进行了比较全面的应用后认为，《研究报告》内容 “ 为湖北档案信息服务工

312 作的创新以及传统档案文化在新媒体领域传播提供了重要的理论支撑和实践思考 ” ，根据《研究报告》的建议，湖北省档案馆在 “ 读档 ” 平台建设中创新了平台的组织形式，现有编创人员来自局（馆）各处室，实现了资源最优化配置，大家充分发挥团队协作、干事创业精神，把微信这种新媒体平台办的很有影响力。武汉市档案馆认为本成果对于其探索社交媒体下的档案服务发展的长效机制起到了重要的参考价值和积极的推动作用，当前，武汉市档案馆已经发布了新的移动客户端应用平台，参照《研究报告》的意见，他们还将进一步制定各种平台信息的整合机制和可持续运维工作体系和保障机制。除此之外，本成果形成之后在其他单位也得到了一定的应用。中国电力科学研究院有限公司电力企业名人档案研究与实践项目电力企业名人档案研究与实践项目由中国电力科学研究院有限公司（以下简称中国电科院）承担完成。中国电科院作为国家电网公司全资科技型企业，是中国电力行业多学科、综合性的科研机构，建院七十年来，多位中共中央候补委员、全国人大代表、全国政协委员、中国科学院院士、中国工程院院士等诸多著名人物在院有过长期工作经历。中国电科院见证了新中国电力事业科学技术发展全部历程，培养了电力行业诸多知名专家，形成了印证我国电力科学历史变迁、学科沿革及学术思想发展的大量一手素材，这些珍贵材料许多不在公务档案归档范围内，也有许多材料属于个人，这部分材料保存情况堪忧。另外，由于名人档案建设工作在我国起步较晚，目前在电力行业内普遍还未见相似案例，中国电科院也未曾专门收集整理过类似资料。基于上述情况，中国电科院决定开展名人档案建设工作，丰富档案资源结构，为企业、行业乃至国家留存珍贵的历史记忆。一、主要研究内容 1.划定名人档案归档对象和归档范围，建立相关标准体系通过调研中国电科院档案工作实际，进一步明确名人档案归档对象和归档范围，并结合档案学基本理论，编制名人档案管理办法和名人档案建档规范。管理办法主要包括办法的目的、名人定义、名人档案范围、名人档案工作目标、归口管理部门、各部门职责及主要工作内容等。名人档案建档规范，主要包括引言、规范性引用文件、术语、收集与归档范围、分类整理及电子文件归档七部分。 2.名人档案收集、整理、保管、利用研究

313 名人档案要求以“人物”为中心进行收集，同时集多门类、多载体档案为一体。这一特殊性要求在收集、整理、保管、利用名人档案时，要考虑档案与载体自身特点与要求。收集：名人档案集多门类、多载体档案为一体，收集积累时应全面搜集，防止遗漏；应采取灵活多样的收集方式，利用信息化手段通过多种途径收集名人档案。归档整理、保管：名人档案具有较强的动态性，时间跨度大，材料须不断补充，因此，在立卷归档时要留有余地，及时进行档案数字化操作。应创造条件将名人档案保管专藏化，即建立档案展厅进行专门保管、展览和宣传，将保管、展览和宣传合为一体。利用：深度开发信息，多种形式利用，在保护名人隐私、知识产权的同时，充分挖掘名人档案中丰厚的文化资源，向社会提供实体及网络数字化利用。 3. 研究建立名人档案管理系统有效管理名人档案是名人档案开发利用的基础和前提。中国电科院应研究建设名人档案管理系统，既包括名人档案的归档对象、归档范围、归档要求、整理、保管和统计，又包括名人档案的在线浏览、在线展示。方便档案管理员通过系统开展名人档案的管理工作，利用者利用信息化平台查阅名人档案。二、项目取得成果通过项目建设，形成了包括管理办法、建档规范、管理系统、名人档案管理实践在内的企业名人档案管理机制，率先建立了具有电网企业特色的企业名人档案库，为企业开展名人档案管理提供参考。具体成果如下： 1. 系统性的建立了中国电科院名人档案管理体系和机制通过研究，形成了《中国电力科学研究院名人档案管理办法》、《中国电力科学研究院名人档案建档规范》，建立了院内协作体系和相关奖惩机制。 2. 国内首次收集整理大量电力行业名人的第一手素材通过对名人档案的征集，挽救了一批老一辈科研人员的珍贵手稿。截至 2019 年底，已收集、整理名人档案 817 件，其中珍贵的名人手稿达 275 件。中国电科院收集整理相关素材、分类整理后，存入档案库房，按照保管规范进行专业管理。 3. 建立了企业级名人档案管理系统为了提高名人档案信息化管理水平，中国电科院联合紫光软件系统有限公司开发了名人

314 档案管理系统，该系统除支持名人档案的收集、整理、保管及利用工作外，还实现了电子编研专题的发布与利用、各载体文件管理等，融合了公务全宗档案资源和名人全宗档案资源，首次实现企业级名人档案管理。 4. 构建了名人档案电子辅助编研机制通过固化编研思路，灵活定制编研主题，梳理分析主题对应的编研素材，实现名人档案专题的即时整理、即时发布和在线展示利用，改变传统编研的周期长、投入大、不易利用等情况，提高名人档案的利用价值。三、推广应用情况中国电科院不断深化项目研究成果，在 2019 年 9 月 10 日，以“弘扬科学家精神传承先行者事业”为主题，举办了“纪念我国电力事业先驱王平洋老先生诞辰 110 周年”名人档案展览。本次名人档案展览开展以来现场共接待了 2000 余人次，受众包含中国电科院员工及家属、国家电网公司系统领导与员工、档案行业从业人员等不同行业不同群体人员，受到各界广泛好评，具有很高的社会效应。多家媒体对展览进行了刊载报道，《国家电网报》2019 年 10 月 11 日“亮周刊”头版对展览进行大版面报导，《中国档案报》《中国电力报》也对此进行了报导；《中国档案》2019 年第十期对本次展览进行刊载；国家档案局网站对本次展览予以转载。除此之外，中国电科院制作的线上 VR 展厅、在全球能源互联网研究院举办巡展等，也进一步扩大了成果应用范围。新时期基层社保档案管理中的问题与对策探究随着我国社会保障全民覆盖，惠民政策不断实施，基层社保所经办的业务范围不断扩大完善，且与人民群众的利益和生活息息相关，社保所档案工作也随之从工作理念、工作方法、管理体制等方面发生了巨大的变化。北京市昌平区档案局承担的新时期基层社保档案管理中的问题与对策探究，以昌平区所辖 21 家镇街的基层社保所为研究对象，对当前社保所工作的主要职能及特点进行了梳理，了解了当前社保所档案管理工作的现状，据此分析找出存在的问题，从六个方面全面谋划，探究解决并全面开展社保所档案工作规范化建设的方法，建立起与地区社会经济发展水平相适应的社保所档案工作管理体系。从而探索制定一套符合社保所业务特点及其发展需求的切实可行的管理办法，同时形成了《昌平区社保所业务档案管理办法（试行）》和《昌平区社保所业务档案归档范围与保管期限表》。

315 一、成果的必要性和相关背景社会保障是民生之安，是造福全体人民的一项基本制度，关系人民幸福安康和社会的公平正义，关系到人民群众生活质量的提高，也关系到社会和谐稳定和经济平稳持续地发展。随着我国社会保障全民覆盖，惠民政策不断实施，基层社保所经办的业务范围不断扩大完善，且与人民群众的利益和生活息息相关，社保所档案工作也随之从工作理念、工作方法、管理体制等方面发生了巨大的变化。然而在实际工作中，社保所档案工作基础设施薄弱、管理机制不健全、制度建设不完善、档案业务缺乏具体专业的管理办法等问题普遍存在，需要广大档案工作者进一步探究，对基层社保所档案管理需求进行细化，梳理业务流程，总结工作规律，探索制定一套切实可行的管理办法。基层社保所是党和国家各项惠民、亲民、爱民政策落到实处的关键部门，承担着“记录一生、保障一生、服务一生”的神圣使命，档案工作正是饯行这一神圣使命的着眼点和落脚点。做好社保所档案管理规范化工作，进一步提升社保所档案工作的整体水平，为基层社保所档案工作提供指导、解决实际问题，使基层社保所档案更好地造福社会、服务人民群众，是新形势下档案工作全面适应、引领新常态的具体要求，对于推动经济社会科学发展、维护国家安全和社会稳定、维护人民群众合法权益、提高党的执政能力和政府管理水平，具有重要的现实意义。二、成果科学技术内容本课题以昌平区所辖 21 家镇街的基层社保所为研究对象，对当前社保所工作的主要职能及特点进行了梳理，了解了当前社保所档案管理工作的现状，据此分析找出存在的问题，从而探索制定一套符合社保所业务特点及其发展需求的切实可行的管理办法。运用问卷调查、检查走访、座谈交流、资料查阅等方法，结合其他区社保所实际，对社保所的业务流程进行了全方位的走访、梳理、对比，了解掌握各社保所每一个业务窗口、每一项业务流程的经办规律和特点；对各社保所档案工作管理情况进行全方位的摸底和对比，了解掌握不同社保所档案管理的现状、特点及对档案工作的理解和需求，并通过统计分析和应用研究，从而了解掌握当前社保所档案工作的现状，调查分析了社保所档案工作发展中遇到的一些问题：缺乏科学完善的监督和管理机制、档案意识不强、人员编制不足、管理不规范等，这些问题影响和制约着各社保所档案管理工作的规范化进程。经过对基层社保所档案管理需求进行细化，梳理业务流程，总结工作规律，从六个方面入手，全面谋划，探究解决并全面开展社保所档案工作规范化建设的方法，建立起与地区社会经济发展水平相适应的社保所档案工作管理体系：1.权责明确，建立健全管理责任体系；2.加大宣传力度，增强档案意识；3.制定出台专业管理办法；4.创新档案管理机制，确保社保所档案工作与镇街档案工作同步开展；5. 完善业

316 务工作机制，确保社保所档案工作与社保所业务工作同步开展；6.全员培训，监督检查常态化。调研理论成果形成后，为验证成果的科学性和可行性，评估成果的应用效果，在昌平区 21 家社保所进行了应用实践，取得了良好的效果，将理论成果转化为了实践成果。实践过程中大致如下： 1.反复论证，出台相应管理办法；2.建立试点，展现规范管理成果；3.全员培训，提出具体工作要求；4.检查通报，督促工作落到实处。这些好的经验和做法值得推广借鉴。三、成果的创新点 1. 管理机制创新：确保社保所档案工作与镇（街）档案工作同步开展，将社保所档案纳入镇（街）档案全宗作为一个整体统一管理，社保所设立专业档案室，配备业务档案库房和专职档案员各业务窗口设立兼职档案员负责本窗口业务档案的收集、整理和移交。 2. 工作机制创新：确保社保所档案工作与业务工作同步开展，创新工作机制，将归档工作作为社保所各项业务工作的办结标志，形成工作制度，以归档内容要求倒推检验业务办理是否符合流程要求，从而充分发挥业务档案事后监督、内部控制的作用。 3. 样本应用先行的模式创新：本课题研究成果在形成最终书面报告并大范围推广前通过出台相关文件、建立试点、现场会推广、培训验收等方式在样本采集地昌平区进行了应用验证并收到良好效果，将理论成果直接转化为实践成果，既能够以最直观的方式评估应用效果、得到最直接的应用反馈，又可以在实际工作中具体检验成果的科学性和可行性，并根据应用效果不断调整和充实，这种应用模式的创新为成果的最终形成奠定了扎实的基础。四、成果应用情况本项目研究成果在昌平区 21 家社保所对成果进行了应用实践，取得了良好的效果，全面推进了昌平区社保所业务档案的规范化、标准化建设，理论成果成功转化为实践成果：一是构建起了区、镇街和社保所三级联动、分工明确、权责明晰、齐抓共管的社保所档案工作联管责任体系；二是建立起了“把归档作为业务办理完结最后一道程序”的工作制度,实现了档案工作前移与业务工作融合互补，从而有效规范了业务经办流程和工作标准，起到了“痕迹管理”的作用，得到了社保所和区人力社保、区民政部门的充分认可和高度评价；三是为我们今后开展其他方面的专门业务档案工作，提供了有益的借鉴和经验，也为全市推进社保业务档案工作开了个头，做了一定的探索和尝试，昌平区在开展基层社保所档案规范化管理过程中积累了一些做法和经验，值得推广和借鉴。

317 广州市城市建设档案信息化建设创新发展研究 1 项目研究主要内容 1.1项目背景中国人民大学信息资源管理学院、广州市城市建设档案馆共同承担完成的广州市城市建设档案信息化建设创新发展研究项目，是 2013 年广州市城建档案馆专项经费项目，围绕 “ 信息广州”、“智慧广州”和“绿色广州”建设目标，探索社会转型和数字转型背景下的档案转型，为广州市城建档案信息化建设创新发展工作、开展未来发展方向定位、问题与对策等方面的工作提供咨询建议和顶层设计的有效支持。在开展文献调查、社会调查、用户访谈、专家调研的基础上，项目针对广州市城建档案信息化创新发展迫切需要解决的关键问题，完成了相关研究报告。 1.2 项目核心观点和结论 1.提出了广州市城建档案信息化创新发展的战略目标与规范是围绕“档案转型、社会转型、数字转型 ” 三个转型,提升 “ 档案资源建设能力、档案部门公共服务能力、档案管理信息化能力 ” ，实现 “ 主体联盟、关系联通、要素联结 ” 三个互联,旨在提升城建档案馆整体社会协同创新能力。 2.针对信息化建设顶层设计缺失、档案部门角色定位亟待转型、创新机制亟待构建、制度亟待改进与标准规范亟待更新和应用平台亟待提升等问题，提出了旨在提升城建档案馆整体社会协同创新能力的 3P（Provider, Participant, Partner）角色转变、3C（档案资源建设能力、档案管理信息化能力以及档案部门公共服务能力，3 Capacities）能力构建、4P（城建档案馆、规划局（Public）、私人企业和其他相关机构（Private）、公众（People）及其相互合作伙伴关系（Partnership））协同创新机制构建和 3S 体系保障对策建议。3.基于信息资源管理规划视角，提出了建立城建档案统一管理和利用平台、研发并实施全面的业务与 IT 控制、重视并促进人才队伍培养等维度的未来档案信息化创新发展的战略规划目标和关键活动内容。4.根据数字连续性理论和实践的需求，提出了制定数字连续性行动计划的建议：重视顶层设计，嵌入数字连续性行动计划；内部明确主体责任，外部构建多方主体联盟机制；明确业务管理过程需求，评估风险变化类型，全面嵌入数字连续性行动计划；基于环境分析，强化目标管理，实施风险控制。5.在对档案馆信息系统建设现状分析基础上，提出了从数据服务到信息服务到知识服务最后实现智慧行动的信息基础架构发展愿景规划。6.针对城建档案馆档案标准体系建设中尚缺少电子文件管理相关的标准的问题，课题从在电子文件管理标准研究、电子文件管理标准建设、电子文件管理标准应用和云技术环境下的文件规范化管理四个方面对

318 未来电子文件标准规范建设提出了对策建议。7.针对广州尚无云计算环境下文件档案管理的指导性文件和标准规范的现状，提出以下观点：云计算技术在辅助组织开展业务活动的同时也给文件信息管理工作带来了机遇；云计算技术的应用给文件管理带来收益的同时，也使文件管理面临一定的风险；云计算技术在文件管理工作中应用的策略主要可分为两类：一是针对所有使用和拟使用云计算等社会化技术的组织制定的政策和规范。二是针对文件档案管理机构制定的政策和规范。8.提出在信息化建设中，要加强个人信息保护和安全利用的合法性、加强对个人信息全生命期保护与安全利用规范化管理（包括采集、安全与保管、使用与公开）、对个人性一般信息与敏感信息进行分类保护和分级安全利用、及加强对网络环境下个人信息的保护和安全利用控制的建议。四号仿宋 2 取得成果及推广应用情况 2.1 取得成果完成报告：《广州市城市建设档案信息化建设问题与对策建议报告》《广州市城市建设档案信息化建设创新发展研究报告》《基于信息资源管理规划的广州市城市建设档案信息化建设创新发展研究报告》《数字连续性视角下的广州市城市建设档案信息化建设创新发展研究报告》《国内外档案信息化建设的经验及其借鉴研究报告：信息基础架构案例研究及借鉴》《国内外档案信息化建设的经验及其借鉴研究报告：国外电子文件管理标准规范建设研究及借鉴》《国内外档案信息化建设的经验及其借鉴研究报告：国外云计算环境下的文件管理研究及借鉴》《国内外档案信息化建设的经验及其借鉴研究报告：个人信息保护与安全利用研究及借鉴》 2.2推广应用情况广州市城建档案馆在信息化规划、标准规范编制、信息系统建设等实践工作中采纳了课题研究成果：一是在“广州市城建档案信息化十三五规划”中，广州市城建档案馆采纳了课题成果所提出的 “ 主体联盟、关系联通、要素联结 ” 三个互联思想，结合 “ 档案转型、社会活动转型、数字转型 ” 的新形势要求，对未来档案信息化创新发展的战略规划目标和关键活动内容进行规划

319 和设计。二是在《广州市国土资源和规划委员会审批业务电子文件与电子档案管理规范》（穗国土规划办[2016]278 号）中，采纳了课题成果所提出的“制定数字连续性行动计划”的建议，制定了基于数字连续性理论的具有较强可操作性的电子档案管理实施指南。三是在 “ 广州市城乡建设档案监督指导及验收业务管理系统 ” 中，采纳了课题成果所提出的“信息资源管理规划方案”，站在信息资源管理规划的视角，建设了云计算环境下的城建档案统一管理和利用平台、研发并实施全面的业务与 IT 控制，提升了城建档案馆的整体社会协同创新能力。档案整理实际操作规范化研究本课题为北京市朝阳区档案局结合实际工作需要选题、申请立项承担，原课题名称为《< 档案整理实操手册>编写及推广应用》。本项目于 2014 年 8 月正式启动，2016 年 11 月完成全部研究工作，2016 年 12 月 21 日通过北京市档案局科研项目结题验收，正式结题。根据专家组验收意见，课题组对研究思路和研究内容进行重新提炼、整合，2017 年 5 月形成新的研究报告和工作报告，并将课题称变更为《档案整理实际操作规范化研究》。课题从档案行政管理部门角度出发，研究如何以更有效的方式指导基层档案人员开展档案整理工作，规范实操，加强档案工作治理能力，提高档案基础业务建设水平。对国内研究情况和工作情况进行分析后，结合调研情况从档案业务指导部门和基层档案整理实际操作两方面提出档案整理实操规范化工作存在的主要问题，并根据问题提出 4 条具体对策建议。将编写符合地区档案工作实际的业务指导工具书作为核心对策进行阐述，对主要研究成果《档案整理实操手册》在朝阳区范围内推广应用 2 年以来的情况及效果进行分析说明，证明核心对策的可操作性、实用性。一、项目的必要性和相关背景档案整理实操方面的业务指导工作量占据全部业务指导工作量一半以上，基层档案管理工作中，作为开展其他档案管理工作的前提和基础，档案整理实操工作占据比重也大于档案工作其他环节。档案业务指导部门指导档案整理实操的能力和水平如果得不到有效提高，将直接对基层档案人员实操水平和档案整理工作质量产生影响，从长远看，也将影响档案基础业务建设。研究如何完善管理和指导手段，减少“自由裁量权”等人为因素对实际操作质量的影响，将档案整理实际操作程序化、规范化，是业务指导工作和基层档案管理工作的重中之重，亟待开展。

320 二、成果科学技术内容 1.基础理论。档案管理学基础理论、档案法律法规和部门规章、国家行业标准、国家和北京市业务规范等。 2.指导思想。理论与实践相结合，促进档案理论和标准在档案整理实际操作工作中的正确应用程度。 3.科学原理。理论和实践应当能够相互促进、相互转化，并能够因人的主观能动性的加入而不断创新。 4.分析方法。一是调查法。对北京市部分区县档案局和档案基础业务工作在全国位于前列的江苏省部分市级档案局业务指导情况进行调研，对朝阳区基层档案员的业务指导需求、常见问题等进行调查，对手册使用情况进行调查。二是经验总结法。将已有业务指导经验、目前的业务指导方法手段、存在的不足和档案整理实际操作存在的问题进行归纳、分析、总结。 5.实施方法。一是改进培训工作机制，提高基层档案人员业务水平。包括增加 “ 回头看 ” 培训环节；拓展一对一培训形式等。二是完善管理和监督指导机制。包括建立、完善综合评估机制，“示强扶弱”，调整监督检查的侧重点，提高对档案整理实操工作的重视程度。三是提高业务指导人员专业水平。在保证业务指导岗位人员稳定性的基础上，通过由经验丰富的业务指导人员 “ 传帮带 ” 、定期开展内部业务培训统一对业务标准的解释和适用口径、加强业务考核等方式不断促进业务指导人员业务水平的提高。四是编制规范档案整理实际操作的业务工具书。 6.实际效果。从业务指导情况来看，手册的推广使用大幅降低了档案基础业务知识的咨询量，更偏向于各单位结合本单位实际情况提出的“拔高性”问题，一方面使业务指导人员能将更多的精力放在关注和谋划如何更好推行、落实国家各项档案工作标准和政策要求上，另一方面也提高基层档案人员的自学能力，调动了其工作主动性。三、成果的创新点 1.角度创新。从档案业务指导部门角度提出的改进培训工作机制、完善管理和监督指导机制、提高业务指导人员专业水平、编制规范档案整理实际操作的业务工具书 4 项对策建议，均符合实际，切实可行。 2.课题主要研究成果《档案整理实操手册》创新。一是形式创新。突破以往档案业务工具书以文字为主的形式，采用全彩设计，图文结合的形式增强美观性和可读性。二是内容表述形式创新。正文内容均为业务指导人员根据从事培训及日常业务指导工作中积累的经验独

321 立编写，结合朝阳区档案工作实际情况，把理论知识融入档案整理的具体操作步骤中，插图均为根据内容需要实际拍摄或单独绘制，将实际操作中易混淆或难以归纳总结的相关知识点以图表形式展示，促进理解记忆和对比区分。档案员按书中步骤和图例即可完成各门类档案整理。三是配套用书形式创新。将《档案业务工作手册》作为《档案整理实操手册》的配套用书。档案人员在学习《档案整理实操手册》相关部分内容时，可在《档案业务工作手册》查询相关标准、规范的原文。四是理念创新。注重相关课题研究成果的应用和衔接，将我局以往课题研究成果直接引用在手册中，促进相关课题成果的转化。四、成果应用情况 2015 年 7 月，朝阳区档案局将《档案整理实操手册》和《档案业务工作手册》下发至全区基层档案室，范围覆盖各立档单位及社区、行政村和社保所等 700 余家单位。2016 年，将手册作为全区档案人员岗位培训面授教材正式启用，同时邀请北京市海淀区档案局和北京市通州区档案局对手册进行试用和评价，以便全面评估手册推广应用效果。截至 2017 年 5 月末，手册已在全区推广使用近 2 年，通过在日常指导和档案执法监督检查过程中调研手册的使用情况来看，基层档案人员普遍反映手册能够解决实际整理工作中的大部分问题，能够有效减少影响档案实体整理质量的问题和错误的产生，对档案工作的整体性和方向性认识也更加明晰。尤其是新上岗档案人员，不再是 “ 一头雾水 ” 、 “ 无处下手 ” 的状态，通过反复研读手册，即可快速入门上手。从业务指导情况来看，手册的推广使用大幅降低了基层档案人员对档案基础业务知识的咨询数量，业务指导问题更偏向于各单位结合本单位实际情况提出的 “ 拔高性 ” 问题，一方面使业务指导人员能将更多的精力放在关注和谋划如何更好推行、落实国家各项档案工作标准和政策要求上，另一方面也提高基层档案人员的自学能力，调动了其工作主动性，进而带动全区档案工作规范化、科学化和精细化管理。档案库房微生物以及有害气体对档案载体和人体健康影响研究湖南位于长江中游、洞庭湖以南，是我国东南腹地，以山地、丘陵为主，属中亚热带季风湿润气候，年平均降雨量在 1200～1700 毫米之间，相对湿度较大，年平均相对湿度超过 70%，为微生物的繁殖提供了充足的氧分，霉菌在生长过程中，除了可以分解纸张纤维素、污染档案外，还会对人体造成一定程度的危害。室内空气中的微生物主要是通过空气交换和人为活动造成的，霉菌孢子飞扬于空气中，毒素进入人体，会对人体的消化、呼吸、神经和免疫系统造成一定危害。基于此，2014 年 6 月到 2016 年 12 月，湖南省档案局与湖南农业大学共同开展的《档案库房微生物以及有害气体对档案载体和人体健康影响研究》被列入国家档

322 案局 2014 年科技项目计划。一、项目研究内容 1、有害气体检测有害气体检测从档案库房、档案工作区域选取，检测项目包括氮氧化物、二氧化硫、甲醛、苯系物（主要包括苯、甲苯、二甲苯等）和放射性元素氡。参照《室内环境空气质量监测技术规范（HJ/T 167-2004）》和《中华人民共和国室内空气质量标准（GB/T18883-2002）》，分析测试各种有害气体的浓度，评价空气质量对档案载体及人体健康可能造成的危害，从而提出切实可行的改善环境和空气质量的建议与方法。 2、空气中微生物检测微生物实验从档案库房、档案工作区域进行微生物样本采集、培养、分离、纯化和鉴定，分析微生物对档案纸张字迹的腐蚀程度和对人体健康的危害，针对试验结果，提出具体保护档案载体、合理改善工作环境和保障工作人员健康所采取的措施。 3 、档案工作者身体健康水平评估从本单位选取八位在不同工作岗位，不同年龄分段且接触档案后症状典型的工作人员，综合有害气体检测和微生物实验结果分析，以及对受检人员肺功能、血沉、碱性磷酸酶、高敏 C 反应蛋白、降钙素原、CD4、CD8 以及 CD4/CD8 比值、血清免球蛋白、血液细胞因子检测等体检项目测定的分析，找出微生物和有害气体对人体免疫系统及呼吸系统的影响。二、研究结论 1 、研究成果通过检测分析，发现档案馆内有害气体和真菌真实存在，受检范围有害气体指标均低于国家室内空气质量标准，档案办公区域存在较为严重的微生物污染情况。研究发现，档案工作场所和环境中存在大量亮白曲霉、黄曲霉、黄柄曲霉、桔青霉等真菌，这些真菌可通过空气附着在皮肤表面或侵入人体内部，引起急性支气管炎、肺炎、鼻炎、哮喘等疾病，少数霉菌还分泌致癌物质。研究发现，长期工作在低浓度氮氧化物、二氧化硫、甲醛、苯系物（主要包括苯、甲苯、二甲苯）和放射性元素氡环境中，可引起头疼、乏力等不良反应，会导致肺气肿、肺部感染、肺纹理增多、白细胞偏低及免疫功能减退等症状。同时，微生物分解出的有机酸会腐蚀档案、污染档案，使其发黄变脆。

323 2 、专家评定意见国家档案局档案科学技术研究所对本课题研究内容进行了国内联机检索，检索出四百多篇文献，无密切相关文献。查新结论指出，本课题是将档案馆工作人员典型免疫项目的检测结果与空气中微生物试验和有害气体的检测结果结合，分析评价微生物和有害气体对人体免疫系统及呼吸系统的影响程度，提出切实可行的整改措施和建议的研究。三、取得成果及推广应用 1、项目成果被政协会议提案引用。项目成果被第十二届全国政协委员、国家档案局原局长、中央档案馆原馆长杨冬权在全国政协十二届五次会议《关于为档案馆工作人员设立岗位津贴的提案》提案引用。该提案中主要引用了由湖南省档案局承担的国家科研项目《档案库房微生物以及有害气体对档案载体和人体健康影响研究》成果作为依据，建议国家参照目前已有的卫生防疫等津贴为档案馆工作人员设立岗位津贴。 2、项目获奖。项目获得 2017 年国家档案局档案优秀科技成果三等奖。 3、筹建了档案微生物实验室。2016 年 11 月，湖南省档案局（馆）筹建成了档案微生物实验室，配备了微生物显微镜、微孔滤膜空气微生物采样器、霉菌培养箱等微生物科学研究设备。实验室具备基本的微生物基础实验能力，能采集室内空气中的浮游微生物并计数、培养普通的微生物并分离纯化、通过显微镜观察微生物类群的典型特征，能针对实验数据制定出微生物污染预防改善措施。 4、举办档案从业人员健康问题研究会议。为了呼吁档案行业共同关注档案从业人员健康保护问题，2018 年湖南省档案学会组织召开全国档案从业人员健康保护专题研讨会。国家档案局副局长付华出席会议，强调要加强档案职业健康保护科学研究、运用绿色设备改进工作环境、建立科学的工作方法等方面，提出了加强档案从业人员健康保护的具体路径。 5、积极呼吁有关部门重视档案从业人员健康保护。全国政协委员雷鸣强以省档案馆研究数据和成果为支撑，向全国政协提交了《用制度关爱档案人的身体健康》的提案，呼吁国家财政、人社、档案等部门应共同调研，按工作性质而非单位性质出台和完善相关政策，将部门档案馆、专业档案馆和机关、企事业单位的档案工作人员与国家综合档案馆的工作人员一同纳入保障范围，根据国家相关法律法规理应得到必要的劳动保护和合理的补偿。（联系人：湖南省档案馆保管技术部副主任罗银，0731-82688570）

324 3D 打印技术在实物档案抢救和档案展览工作中的应用研究 “3D 打印技术在实物档案抢救和档案展览工作中的应用研究” 为国家档案局 2014 年科技项目（编号 2014-B-17），由国家档案局档案科学技术研究所、四川省档案局、四川省档案学校共同承担。一、研究内容开展 3D 打印技术在实物档案抢救和档案展览中的应用及科学化管理研究，研究 3D 打印技术在实物档案数字化及仿真复制、珍贵档案展品和历史情景还原制作等工作中的运用方法，探讨实物档案抢救保护和档案展品等的打印制作工艺和流程等，提出实物档案抢救和档案展览工作整体解决方案。（一）档案复制、档案展览等工作对3D打印技术的需求分析主要面向档案、文物等部门进行“利用 3D 打印技术开展仿真品制造文物的修复和保护需求情况”“利用三维成像系统给档案和文物建立三维档案”和“利用三维信息建立数字展厅” 等方面的调查分析与研究。（二）实物档案数字化信息采集技术规程通过对实物档案的三维扫描实验及分析研究，提出实物档案数字化信息采集工作流程、质量控制及技术指标参数等方面的基本要求。（三）实物档案数字化信息的存储与管理规范通过对目前三维扫描信息存储格式、文件大小及建模应用软件情况等的调查分析，结合档案数字化信息安全保管和利用的要求，提出实物档案数字化信息的存储与管理规范化要求。（四）实物档案的三维信息在档案展览工作中的应用方法分析档案展览工作需求特点，通过实物档案的三维信息建模及 3D 打印输出实验，探讨实物档案的三维信息档案实体展厅和虚拟展厅建设等方面的作用以及展厅制作的一般方法和基本要求。二、研究成果（一）《“3D打印技术在实物档案抢救和档案展览工作中的应用研究”研究报告》

325 基于档案和其他相关行业对 3D 打印技术需求和应用的调研情况，通过实验分析，提出实物档案抢救和档案展览工作整体解决方案，可为档案部门开展相关工作提供科学有效的技术方法和相关指导。 1．调研分析对实物档案管理工作情况以及对 3D 打印技术的需求进行调研。 2．实物档案数字化抢救平台建设方案（1）场地建设。从场地布局、环境要求、网络系统等方面提出要求。（2）软硬件系统。对于三维扫描仪、图形工作站、3D 打印机等硬件以及三维扫描软件、逆向工程软件、3D 打印软件的配置提出要求。 3．实验分析选取有代表性的实物档案类型，重点针对典型、共性的技术问题开展实验，并完成实验分析。（1）实物档案数字化实验。确定实物档案数字化采集方式、操作步骤和技术参数等。（2）实物档案三维信息逆向建模实验。确定实物档案三维信息逆向建模的工作步骤、操作技巧等。（3）实物档案 3D 打印制作实验。确定实物档案 3D 打印的工作步骤、打印方式等。 4．工作流程系统性提出了实物档案数字化以及 3D 打印工作的工作流程，主要包括：数字化前处理、三维信息采集、逆向建模、建立数据库、数据挂接、3D 打印、后期处理、成果验收、数据存储、成果管理、档案展览等。（二）《实物档案数字化信息采集技术规程》提出针对实物档案进行数字化信息采集的基本原则、系统建设、技术要求等，具有较强的实用性。（三）《实物档案数字化信息的存储与管理规范》规定实物档案数字化信息的验收、存储、管理与处置的一般方法，适用于采用三维扫描设备对实物档案进行数字化加工的成果的存储与管理。（四）《实物档案的三维信息在档案抢救、展览工作中的应用方法与要求》提出实物档案的三维信息在实物档案抢救和档案展览工作中的应用方法与要求，涉及档案仿真复制、档案修复、虚拟展厅建设等方面。

326 （五）实物档案数字化抢救平台提出实物档案数字化抢救平台建设方案，并建成了数字化抢救平台，通过整合三维扫描、逆向建模、3D 打印等软硬件，为开展实验研究和技术交流提供实操平台。三、成果创新 1．系统性提出了基于 3D 打印技术的实物档案抢救和档案展览工作整体解决方案； 2．填补了实物档案抢救和档案展览领域 3D 打印技术应用研究的空白； 3．提出了适用范围广泛的实物档案数字化抢救平台建设方案并建成实操平台。四、推广应用情况研究成果提出基于 3D 打印技术的实物档案抢救和档案展览工作的整体解决方案，应用 3D 打印技术开展实物档案数字化信息资源建设工作，并进行实物档案的仿真复制和修复保护，可达到抢救及保护珍贵档案资源、提供有效利用的目的。建成了实物档案数字化抢救平台，并为档案馆等档案管理部门提供技术咨询和交流，获得了较好的社会效益。四川省档案学校开展 3D 打印技术的相关教学，培养了大量技能型人才。基于研究成果，在中国档案学会影像技术委员会 2015 年年会，以及 2015 年全国青年档案学术论坛等会议上，做演讲发言对 3D 打印技术在实物档案管理中的应用进行介绍。发表多篇论文，《3D 打印技术在实物档案抢救和档案展览工作中的应用研究》发表在《中国档案》 2018 年第 1 期；《3D 打印技术在实物档案管理中的应用》发表于《2015 年全国青年档案学术论坛论文集》（ISBN 978-7-5034-6353-2）。研究成果不仅适用于档案行业，在文物、教育等行业也有广泛的应用前景，具有良好的推广应用价值。教育音像档案内容挖掘与应用研究华东师范大学教育高等研究院、上海音像资料馆承担的教育音像档案内容挖掘与应用研究项目通过文献调研、数据分析和实证研究，对教育音像档案的特点与获取途径、数据编目、权益保护、共享模式和传播途径等问题进行了理论与实践研究。本项目的研究重点是对散存于不同节目和音像资料中的珍贵教育历史音像档案进行分类、著录和内容研究，建立珍贵教育历史音像档案目录数据库和展播资源库，并探索以多种形式推进相关资源的共享与传播，充分发挥教育音像档案的教育、教学、研究价值，真实、形象还原近代中国、特别是上海地区的教育发展历史，为深入探究过去、现在的教育体制和教育

327 目的，规划未来的教育发展提供样本和启迪。一、分类编目的创新与突破数据编目是教育音像档案资源能否实现共享与传播的重要先决条件，也是本项目的研究重点。教育音像档案的分类，是要按规范要求进行切分、归类、著录、标引，注录文字信息对节目内容加以概括，提取关键词，帮助用户快速准确地查询到需要的信息，使音像资料得以再次利用，节约因重复拍片带来的人力、物力、资金等资源浪费。对珍贵教育影像进行科学分类，可以打破行业壁垒，将原本属于一个范围内的数据，整合成为可共享的开放数据，为跨学科研究提供积极有效的帮助和支持。目前国际上在这方面还没有完全形成规范和共识，因而，本研究在这一领域的突破更是具有积极意义。 1 、以利用为导向，优化编目标准与内容研究发现，影像教育音像档案共享与传播的一个重要因素是编目过于原则。对于散存于各类节目中的教育音像档案而言，现有的资源管理系统主要还是用于管理和基本检索，查全率和查准率都不高，许多珍贵影像资源未被发现和知晓，给专业音像档案的共享与传播造成了难以逾越的障碍。从利用角度看，对音像档案每一帧画面进行尽可能详细的描述是编目的重要前提和基础工作，没有对内容细节（如著名人物、著名建筑、重大事件、重要历史背景灯）的描述，就不能体现档案的价值。在详细记录档案内容的基础上，通过分类、描述、判断、提取关键词，提取关键帧图片后形成的目录，才能真正体现档案的价值，使用户能够快速、准确地捕捉到音像档案中的重要信息。 2 、以历史影像为重点，全面揭示档案内容上海音像资料馆馆教育音像档案总量约 6000 小时，其中教育历史音像档案仅为 300 分钟，可谓弥足珍贵。若要按上述标准完成 6000 小时音像档案的整理，需要投入很大的人力资源。如果只是简单地将从媒体资源管理系统中搜索到的专题资源汇编成册，则不能充分体现资源的价值，满足共享与传播的需要。二、研究工具的创新与突破教育音像档案内容丰富，涉及高等教育、基础教育、学前教育、成人教育、社会教育等多个领域，具有重要的保存利用价值。同时，教育音像档案的来源十分广泛，且主要散存于电影制片厂、电视台、广播台、出版社、独立制片人以及学校、社会团体等非专业媒体机构，

328 乃至社会公众所拥有的各类音像资料中，收集、分类、编目难度很大。研究之初，研究人员只是根据原始素材的内容开展数据录入工作，并使用 Excel 表格进行统计。后因实际采集到的数据内容交叉混杂，改用教育质性分析软件 NVivo 进行对数据研究。这是质性分析软件首次在档案编目领域中的应用，具有开创性意义。三、共享与传播的研究与创新 1、权益保护问题音像资源共享与传播中，最常见的一个问题就是权益保护。跨媒体传播语境下如何实现纸、广、电、网、多种媒体传播文本的共享和展示，如何维护版权人的利益却又不造成信息垄断，保证各方利益的平衡，是资源共享中的一个重要问题，也是教育音像用于公益性服务和文化产业发展的前提。 2 、共享模式与传播途径课题组在对国内外主要音像资源管理机构及其管理现状进行调研的基础上，针对目前国内音像档案管理体制的特点，提出了“目录信息共享、实体分级管理”的共享模式，探讨了目录信息共享、资源复制购买以及合作编研三种共享模式，以及不同模式下资源共享应注意的问题。关于传播途径，研究主要围绕公益性服务展开。具体分析和探讨了图书出版、专题展播、论坛讲座和教育影像博物馆四种类型的传播途径，并对教育影像博物馆实体馆和数字馆的展陈方式和信息传播特点进行了分析比较，提出了 “虚实结合、数字馆先行”的建设方案，对于更好发挥教育音像档案的“存史、资政、助研、旌表、育人、立人”功能具有重要意义。四、应用前景与展望：拟出版的《教育档案：上海早期珍贵教育历史影像纪录 1900-1949》是在课题研究成果《上海音像资料馆馆藏珍贵教育历史影像档案总目录》和《上海音像资料馆馆藏珍贵教育历史影像档案镜头拆分目录》的基础上编撰而成的，是国内第一部图文并茂、系统介绍民国教育影像资源的专业著作，具有较强的可读性和信息传播功能，对于教育历史音像档案的编目、信息共享与传播具有指导和示范作用。与此同时该项目于 2017 年获得国际电视档案联盟（FIAT/IFTA）年度“最佳资料保存“奖项。该奖的国际评委对于学术界与音像资料机构的跨界合作给予了高度评价。

329 智慧型数字档案馆建设模型研究针对档案工作面临的挑战，2016 年国家电网公司档案馆开展了“智慧型数字档案馆建设模型研究”项目研究。项目提出了智慧型数字档案馆的概念、“四化”特征、发展定位以及“ESUV” 理论模型。项目研究成果实现了对数字档案馆模式的全方面拓展，在管理、技术、管理上均较数字档案馆模式有所突破。通过对档案管理业务需求的分析，将智慧化管理理念融入于档案管理，提出了建设“智慧型数字档案馆”的新模式，为数字档案馆建设和发展提供了理论指导。一、智慧型数字档案馆概念及特征 1. 智慧型数字档案馆的概念智慧型数字档案馆是指在具备数字化、网络化、管理自动化、资源共享化等特点的数字档案馆基础上融入智慧感知和协同处置等功能，以资源共享平台为基础，应用云计算、大数据、物联网、移动应用、人工智能等现代信息技术与相关工具，重点打造高效、智能、统一的管理服务平台和信息服务平台，进一步实现档案数据资源开发利用的最大化，实现便捷增值服务的新型档案馆模式。 2. 智慧型数字档案馆的特征（ CSII ）（1）档案资源建设资产化（Capitalization）档案资源体系是智慧型数字档案馆的基础，也是资产价值的来源。智慧型数字档案馆在其建设中采用资产化的理念和手段来建设、管理档案资源体系，实现档案资源的采集、整合，建立多元化的数据资源库并加强安全措施，消减大数据时代的数据安全隐患，为开展档案信息资源的开发利用打下基础。（2）档案管理智能化（Smart）档案管理智能化指的是运用新的信息技术和通讯技术手段，去感知、分析、整合、处理档案信息和档案馆运行信息，从而对于包括档案收集、管理、利用、存储、监督等活动在内的各种需求做出智能响应和智慧支持，为档案管理和信息开发提供便利。（3）沟通感知泛在化（IOT）在智慧型数字档案馆中，通过物联网技术的应用可以实现档案馆与企业的互联互通，以及档案馆中人与人、人与物、物与物之间的全面感知，从而可以实现更大范围的资源共享与利用。（4）档案开发利用智慧化（Intelligence）

333 该项目获得国家档案局优秀科技成果三等奖。一、项目简介本项目研究内容为：基于 PAAS、SAAS 模式下的云技术实现自治区内政务网基础上数字档案室的部署、运行、维护。主要技术指标为：研究和探索构建虚拟化档案管理服务环境，提供包括云存储、云安全、云档案功能组件等服务，实现基于 PAAS 和 SAAS 模式下的政务网范围内的数字档案室技术方案。该项目在云计算、大数据的背景下，结合档案现代化管理的需要和电子政务发展的特点，依托政务云平台，研制了符合内蒙古自治区区直各立档单位实际需要的数字档案室业务系统。该系统在统一平台下实现差异化需求设计和分权利用设计，研究思路清晰、方法得当，在部分立档单位得到不同程度的应用，效果良好，对于其他单位具有参考价值和借鉴作用。并且该课题研究成果融入 OFD 版式标准，符合当时国家信息安全的战略需求和发展方向，有利于保障国家电子档案的安全管理。二、项目必要性及相关背景云计算是指基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，通常涉及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的资源。云是网络、互联网的一种比喻说法。云计算作为一种网络服务方式，提供了信息技术服务的一种交付和使用模式，用户可以通过网络租用或免费获取所需服务，而这些服务经过云计算技术的不断发展将涵盖全部可能的信息应用。云计算与以往计算模式相比，具有如下几方面特点：第一，“云”具有相当的规模，Amazon、IBM、微软、Yahoo 等的“云”均拥有几十万台服务器。“云”能赋予用户前所未有的计算能力。第二，云计算支持用户在任意位置、使用各种终端获取应用服务，所请求的资源来自“云”，而不是固定的有形的实体，应用在“云”中某处运行，但实际上用户无需了解、也不用担心应用运行的具体位置。第三，“云”使用了数据多副本容错、计算节点同构可互换等措施来保障服务的高可靠性，使用云计算比使用本地计算机可靠。随着档案管理工作公众服务职能的逐步强化，传统的档案工作亟需借助于现代化的信息平台来充分发挥作用，亟待在国家档案管理部门的统一规划和领导下，充分依托和融合云技术，重新构建新技术环境下的档案管理业务系统和平台，加速实现档案信息资源的数字化、标准化、系统化、网络化的过程，使社会能够充分利用档案信息资源。因此将云计算技术应用于档案信息化建设有利于全方位地推进档案信息化建设。当时自治区数字档案馆和政务网建设已经完成，实现了档案数据的数字化集中管控，具备了基于云计算技术、进一步开展对立档单位档案管理实践、从而提升档案管理信息化水平

334 的基础。三、项目创新点基于云平台的数字档案室业务系统的定位是面向立档单位提供全面档案管理的系统平台，面向所有政务部门和部分企事业单位服务。档案馆同其他政务部门共用“专有云”计算平台，不仅增强了档案信息的安全性和政务部门电子文件归档的衔接性，同时更有利于不同机构、不同档案馆之间的信息资源共享。四、项目研究过程本次研究工作分为三个主要阶段： 1.需求调研根据区内立档单位实际情况，对政务网单位及社会重点企事业立档单位进行深入调研，确定云档案室应用在政务网的应用范围、数据规模和主要功能需求。最终形成需求分析报告，系统实施规划等成果性文档。 2. 系统设计根据需求，分别针对 PAAS 和 SAAS 两种云技术模式进行系统的整体研究和设计，确定系统在云技术环境下涉及的技术架构、性能指标、安全策略、存储规模、业务流程等总体技术设计和主要技术参数，明确数字档案室的业务功能在云环境中实现的具体流程。 3. 技术论证通过内部集中讨论、专家评审、POC 环境搭建等方式，对前期设计进行详细的技术和可行性方面的论证。根据区内实际情况，确定项目建设范围、投入、日程等，形成总体建设规划报告，提交专家评审，完成整个项目研究的工作。五、成果意义及应用情况作为当下较为先进的信息应用技术，云计算技术应用于档案工作中具备以下优势：第一，有利于实现档案工作标准统一化。目前，档案信息化建设基本是立足于单一档案馆的数据资源共享，缺少全国各地区档案工作之间的交叉沟通，加之不同地区的档案实践工作标准均有所差异，档案管理软件种类繁杂，各家档案馆在开发资源的过程中缺少统一、规范、标准的信息化建设细则。而引入云技术，则有利于推进我国全地区档案工作的标准统一化，基本解决区域性档案工作水平不同步、不同质的问题，同时也基本杜绝了管理软件多样

335 化的问题，通过该项技术可以及时升级档案软件，并将应用程序传输到云中心，档案馆和公众使用更加高效便捷。第二，有利于实现政务信息公开化。云计算技术有利于科学高效地优化网络设置，以完善的基础设施作为服务，借助软件不断地研发升级来促进档案工作的发展，在妥善保管电子文件信息的前提下，开通云内档案信息资源共享功能。公开的政务信息能够随着工作不断发展，并实现统一归集至云中心，这样既能使政务信息透明度进一步增加，也方便用户及时提供信息，接受用户监督。第三，有利于实现信息设备投资节约化。区内各级档案馆、企事业立档单位对云计算平台提供的基础设施或服务可以便捷加以利用，以较为经济的成本收获极高的运算能力，并且可以克服服务器访问限制的瓶颈，不再需要为了满足用户需求花费大量的资金购买更高级别的服务器等相关硬件。此外，档案部门也无需针对本馆档案管理软件升级而进行资金消耗。因此，云档案馆有助于降低各档案部门的运行成本，提高档案工作水平。明清历史档案图像数字化加工质量管理体系一、项目研究目标及主要内容中国第一历史档案馆、汉王科技股份有限公司承担的明清历史档案图像数字化加工质量管理体系项目主要研究，在海量数据加工外包条件下，建立一套完备的图像数字化加工质量管理体系。立足明清历史档案实体状况，依据中国第一历史档案馆（以下简称一史馆）对明清历史档案数字化项目具体要求，借鉴国内外同行业先进经验，从制度、标准、管理、技术层面上研究并建立一整套适应明清历史档案图像数字化加工的质量管理体系。（一）建立基于质量管理的明清历史档案数字化外包工作模式依托一史馆档案数字化加工外包项目，借助全面质量管理的理论思维，梳理明清历史档案数字化加工外包工作流程，完善数字化外包项目的组织、制度、人员、设备等管理方式，理顺明清历史档案数字化加工前处理、扫描、质检等各环节，最终建立一种基于质量管理的明清历史档案数字化外包工作模式。（二）建立相关制度标准规范体系针对明清历史档案特点，建立数字化外包项目管理、技术标准、操作要求等一系列明清历史档案数字化加工制度规范体系，促进明清历史档案数字化工作规范化、科学化，为明清历史档案数字化外包工作提供制度依据，为其它行业、类型档案数字化提供参考。

340 通过对明清历史档案图像数字化加工质量管理体系的研究和实践，为其他档案馆开展明清历史档案数字化提供借鉴和指导，并且可以推广到各种历史档案数字化工作中进行使用。本项目工作模式还可为其他专业档案保管机构、图书馆以及文化单位等提供借鉴。（三）树立明清历史档案图像数字化加工行业标杆通过项目有效实施，形成体系化、标准化、模块化的质量管理体系，形成一系列高规格的明清历史档案数字化图像质量标准，引领国内外明清历史档案图像数字化加工开展，为推动明清历史档案图像数字化加工国家标准及行业标准的建立提供有效支撑。（四）为其它行业自动技术应用提供参考以项目中工作流技术应用为例，其不仅可以运用在档案数字化加工管理中，在信息化网络建设，财务管理、协同办公、项目管理、供应链管理等不同的领域都有其相应的应用方法、应用软件集成。可推广应用的行业包括制造业，消费品行业，电信服务业，银行、证券、保险等金融服务业，物流服务业，物业服务业，大中型进出口贸易公司，政府事业机构，研究院所及教育服务业等，特别是大的跨国企业和集团公司。通过工作流技术对应用系统整合、对质量文档进行管理，使数据流动起来，在流动中增值。大数据背景下的档案管理系统通用功能研究随着国家电网有限公司“三集五大”体系建设及各项业务的高速发展，产生了大量具有归档价值的文件资料，各单位归档需求也越来越迫切，档案管理系统在智能化、易用性等方面存在不足，迫切需要研究多业务、海量数据新形势下的档案管控模式，通过信息化手段为档案管理工作提供技术支撑。在 2015 年公司档案工作会议上，公司提出了实现档案工作数字转型和建设智慧型数字档案馆的工作目标，对档案信息化工作提出了更高要求。为了实现公司各单位档案管理的统一规范、统一管理，推动各单位档案信息化建设，国家电网有限公司于 2016 年立项研究，应用大数据管理思路和物联网、云计算等技术，构建以资源收集多元化、电子档案管理智能化、实体档案管理互动化、服务利用智慧化为核心的档案管理系统通用功能规范，满足公司不断创新发展对档案工作提出的新要求。一、主要研究内容本项目是国家电网公司、紫光软件系统有限公司承担完成的，项目深入研究了国内外关于档案管理的相关政策法规和标准规范，重点研究大数据、物联网等新技术在档案管理领域的应用，并结合公司档案业务集中管理、分散整理等管理模式，从档案收集与归档、分类、

341 鉴定和处置、控制与安全、查找与检索、统计与分析、编研与利用、实体保管等方面，形成各项具体的功能需求描述。按照“大数据背景下的档案管理系统通用功能要求”项目任务的目标和要求，研究工作主要包括以下内容： 1.通过对公司典型单位的档案现状调研分析，结合国家有关法律政策，形成公司档案管理信息系统通用功能框架。系统功能框架分为系统配置、档案业务管理、档案信息服务、基础功能支撑、统一集成服务等五个部分内容。 2.重点研究大数据、物联网等创新技术在档案收集与整理、移交与归档、鉴定与处置、控制与安全、查找与检索、统计与分析、编研与利用、实体保管中的应用场景，并对各项功能需求进行具体分析描述。 3.制定系统技术架构设计要求和界面交互要求。研究电子文件管理系统与档案管理系统的归档、利用等融合功能需求。二、项目取得成果 1. 形成了文献调研成果项目对国内外档案相关法律法规和标准规范进行了深入研究。国内方面，重点对《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》以及各类国家和行业相关标准规范进行了学习研究；在国外方面主要对 ISO16175 和美国的 DOD5015.02–STD 进行学习研究，通过对国内外相关文献及标准的调研，吸收和借鉴优秀的档案管理工作研究成果，不断适应档案管理工作的新形势，提高机构的业务水平，增强信息资源有效管理的能力，获得更大的效率和效益。 2. 形成了基于大数据的档案工作应用研究通过对大数据、物联网的调研，并结合对两家网省公司、三家直属单位的档案调研情况，在大数据、物联网技术的应用上，完善档案系统收集整理运用到智能分类、智能生成保管期限、智能组盒、智能组卷等技术；完善档案系统业务应用运用到智能编研、智能库房、一体化管控等技术；从而对实体档案进行智能化管理，减轻档案工作人员工作量，提高工作效率。 3. 形成了国家电网公司档案管理系统功能要求规范项目按照公司发展战略和电网企业档案管理特点，结合大数据、物联网等新技术的发展与应用，梳理形成《国家电网公司档案管理系统功能要求规范》，并作为企业管理标准发布，指导“十三五”期间的档案信息化建设，满足了国网公司不断创新发展对档案工作提出的新

342 要求。三、推广应用情况 1.通过对项目研究，档案管理更加规范，解决了工程档案管理标准不一、界面不清的问题；同时，根据工程管理模式的变革，创新档案质量控制机制，确保档案管理与工程管理相适应，并以规范的档案管理推动了工程建设管理的精细化。狠抓“四个同时”（同时规划、同时部署、同时检查、工程验收同时移交归档），确保档案质量，为工程验收、评优报奖等提供了有力支撑；公司重大电网建设项目档案均一次性顺利通过国家档案局验收。 2.信息化建设提质升级，全面实施文档一体化管理，将档案信息管理平台与 SG186 协同办公系统进行集成。基于项目研究成果，开展了数字档案馆系统一级部署，实现公司总部对各单位电子档案的统一管控与在线监测，初步建成企业级“档案数据资源池”。用“大数据” 思维推动业务数据集成与归档控制，开展档案利用信息技术探索，创新采用分类、聚类、摘要、关联等信息技术。基于该研究成果，2019 年，国网公司顺利通过了国家档案局企业数字档案馆建设试点及电子文件归档试点。 3.高质量服务公司档案馆运营。基于项目研究成果，不断完善升级数字档案馆系统，服务公司总（分）部、公司各单位年度文件材料归档工作、公司重大电网工程项目档案进馆入库、面向全系统的重要档案征集等工作。截至 2017 年 12 月 31 日，公司系统各单位馆（室）藏纸质档案 1266 万卷，3698 万件，共 72 万延长米，照片档案 222 万张，磁性档案 17 万盘，实体档案 63 万件，重要档案资源管控能力不断增强。证券企业业务档案规范化管理以及系统设计研究由国泰君安证券股份有限公司、上海珂绘数码影像科技有限公司、国家档案局经济科技档案业务指导司共同承担的《证券企业业务档案规范化管理以及系统设计研究》项目成果获得 2017 年度国家档案局优秀科技成果三等奖。一、研究内容课题主要包括以下六部分内容：1、分析证券企业业务档案管理工作的现状；2、证券企业业务档案规范化管理的需求分析，以及推进业务档案规范化管理的难点；3、证券企业业务档案制度体系研究，包括：国家级、省市级、行业级和企业级有关证券业务档案管理的法律法规、规章制度。在研究的基础上制定证券企业业务档案管理制度，证券企业业务文件材料归档范围及保管期限；4、梳理证券企业业务档案管理流程；5、证券企业档案规范化管理系统平台的构建，包括：标准体系平台建设、证券企业业务档案归档管理平台（包括业务档案

343 的接收、整理、归档、保管、统计等工作流程）建设、利用服务平台建设、安全保障平台建设；6、以国泰君安证券为例，分析证券业务档案规范化管理的运行机制，及可推广性。二、课题成果（一）《证券企业业务档案管理指引》课题以《金融企业业务档案管理规定》等法规为大方向，结合国泰君安证券公司已经出台的业务档案管理内部制度编写了《证券企业业务档案管理指引》（下文简称《指引》）。《指引》不仅明确了管理机构和管理职责，又将业务档案管理划分为收集、鉴定、整理、保管、利用、鉴定与销毁等环节，并对每一环节的工作内容进行了阐述。《指引》创新地提出了九大类业务档案的概念，且对九大业务的内涵以及业务流程进行了详细叙述，具有可操作性、实用性、普适性。该《指引》为国家相关部门制定证券业务档案管理的标准规范提供样本。（二）《证券企业业务文件材料归档范围和保管期限表》课题组通过制度调研，收集了证监会、证券业协会、交易所、中央登记公司等机关发布的涉及证券业务管理、证券业务档案管理的规章制度及规范性文件，同时整合了证券公司内部有关各类证券业务档案的管理制度，共收集了近 300 份文件。经过仔细研读，筛选出了内容上与证券业务档案管理相关的外部法规、标准文件和内部管理制度，共计 110 余份，之后将其中涉及证券业务档案归档范围、保管期限的内容整合，形成《证券企业业务文件材料归档范围和保管期限表》，较为细致的提出了证券业务档案管理的流程与具体操作方式，明确了证券企业业务文件的收集范围及收集标准，有效规范了证券企业的业务档案管理工作，使得证券企业业务档案管理工作有章可循，有效规范证券行业的业务档案管理工作。（三）形成证券业务档案大集中管理模式形成证券企业业务档案的科学管理模式（证券业务档案的大集中管理模式），并在此管理模式的框架之下，构建了证券业务档案规范化管理的流程。（四）设计证券企业业务档案规范化管理系统功能系统功能点涵盖证券业务档案收集、管理、利用等各个环节。包括标准体系、归档管理、利用服务和安全保障四个平台。标准体系平台提供国家、省市、行业和企业四个层次的与证券业务档案管理相关的法规制度，可为企业档案工作者提供参考，使其工作有章可循。归档管理平台实现了模板管理，参考管理类档案国标要求并结合证券企业特色，设计证券业务档案管理过程中所需要的各种表单，档案管理人员在创建表格文件时，可以直接引用模板，不

344 需要另行进行繁琐的表格表单及字段设置，既方便又保证了工作的规范统一。利用服务平台中提供了客户信息的分析统计、人脸识别、签名比对等功能，使证券业务档案的管理更加安全、更加深化、更加智能，通过证券业务档案的深化利用创造效益。三、课题推广应用情况（一）以本课题研究成果为基础，国家档案局经科司、国泰君安证券积极申报起草编制《证券业务档案管理规范》，现已正式发布（DA/T 79-2019），为证券行业业务档案规范化管理提供了有益参考，是我国证券行业档案管理类首个行业标准规范。该标准自 2017 年初申报立项至 2019 年 6 月通过审议发布，前后经多方调研、论证，有效确保了标准的指导性与操作性，并在行业内逐步推广应用。（二）以课题项目中“证券企业业务档案规范化管理系统”为原型系统，契合国泰君安主营业务发展需要，进一步规范建设国泰君安电子档案管理系统，实现国泰君安证券业务等相关电子文件（档案）单套制管理，积极为国泰君安业务及管理部门赋能。同时，全面推进金融企业数字档案室的基础设施、数字资源、制度体系等方面建设。2019 年，国泰君安先后荣获上海市首家企业示范数字档案室、全国金融行业首家通过国家档案局试点验收的金融企业数字档案馆室，成为金融行业档案管理领域的领军标杆企业。（三）课题通过国家档案局专家验收后，根据专家验收意见，积极开展成果推广应用和经验交流的工作。自 2017 年至今，我公司分别接待上海市档案局、河北省档案局及、招商银行、浦发银行等约 80 家机关及企事业单位来我公司档案中心调研参观、学习交流，起到了较好的课题推广应用及经验介绍的效果。同时，课题研究人员分别应邀参加国家档案局主办的“企业档案工作国际研讨会”，就“档案工作助力企业创新和发展”主题与中外企业进行讨论和交流；参与中国银行全国档案管理培训会，就“新时代金融企业档案信息资源建设探索”为主题作了经验介绍；参加国家档案局有关“档案数字化服务外包规范”专家研讨会，为相关标准规范出台提供参考经验和建议等相关论坛、经验交流会议。《基于 OAIS 模型的电子文件利用系统的研究和应用》在信息时代，档案文件除了采用纸质保护外，更多的是采用电子文件或电子档案形式存在，作为电子文件特别是电子档案有很强的史料性、证据性质。因此如何在电子文件形成、归档、保存和利用的各环节必须始终保证其真实性、完整性、保密性等，是我们当前必须解决的难题。国内外很多学者都是从电子文件管理系统的角度谈电子文件的安全，而且一大部

345 分是从联机系统的角度谈论电子文件管理系统。而本项目要研究的是在离散的，各系统独立运行的脱机环境下的电子文件安全机制。脱机环境下，很难做到电子文件管理系统是安全的，因此要保证电子文件的安全，只能从电子文件本身出发。OAIS 提出了开放电子档案管理系统模型，在该模型中将电子档案系统分为 OAIS 环境模型和 OAIS 信息模型。一份完整的电子档案应该不仅仅是数据内容的集合，还必须包含数据内容形成环境因素，使用过程记录和控制信息等。一、项目研究的主要内容湖北省咸宁市档案局、湖北科技学院承担完成的基于 OAIS 模型的电子文件利用系统的研究和应用项目按照 OAIS 模型的架构，研究了在电子文件利用过程中的安全体系，重点研究了电子文件利用过程中如何保证电子文件完整性，真实性和保密性并开发了电子文件利用系统。提出了基于 METS 元数据封装的电子文件打包结构，给出了利用文件分块特征加水印的算法。主要目的就是解决在电子文件形成过程保全文件形成的条件、环境；在电子文件归档后保证档案的真实性，不可篡改性和完整性；在电子文件借阅利用过程中保全档案的授权性质和防篡改，完整性真实性等。系统主要特点如下：1.采用多层加密技术，提高了档案文件的保密性。在加密技术中由于很多信息是相关的，因此设计的加密技术也是相关的，对不同的信息具有不同的密钥生成策略，这样可以保证没有得到充分授权，用户不能随意操作已经发出去的数据包。2.分块水印技术，当原文信息被篡改时能判断出篡改的位置。项目中的水印技术是采用分块水印算法，其做法是将原文按照计算出来的块数分成多块，对每一块提取其特征向量，然后利用该特征向量和序号对水印信息加密，把所有经过加密存放到控制信息块中。当检测原文是否被篡改时，只要先按照一定的算法和密钥把原文分成若干块，对每一块提取块的特征向量，然后利用特征向量和块号对水印信息一次解密，如果所有解密的结果都是水印信息，则原文没有被篡改，否则原文就被篡改了，只要找到哪一块解密的信息不是水印信息就知道哪一块对印的原文是被篡改的。3.系统是基于 OAIS 开放档案信息系统框架开发，则系统的扩展和系统与其他开放档案信息互联变得容易多了。在本课题中我们开发了一个开放的档案信息打包模型，只要实现了对这个打包模型的识别，则不同档案系统之间进行档案信息交换将变得更加容易，基本上是无缝对接。如果想在档案信息系统中增加功能，只要实现了这个模型，增加功能也变得更容易。4.系统中将档案信息控制块和档案原文信息进行了分离设置，该分离设计方法降低了系统内存要求，提高了档案原文处理速度，并且为档案信息转换提供了方便的交换措施。本课题研究的电子文件封装模型主要包含四方面内容：电子文件借阅者、发包审批者、电子文件核心控制信息、电子文件包。其中电子文件借阅者对应 OAIS

346 中的消费者信息包；发包审批者和电子文件核心控制信息包对印 OAIS 信息模型中的管理信息包；电子文件包中包含文件形成环境信息，文件创建者信息，文件结构信息和文件对象信息等，他们分别对应着 OAIS 信息模型中的创建者信息包、数据对象、环境。 METS 电子文件信息模型框架二、取得成果项目于 2012 年在国家档案局立项以来，我馆先后投入巨大的人力、物力、财力进行项目研究。针对电子档案的多样性和复杂性等特征，项目建立了一套基于 METS 的电子文件描述方案的安全机制，给出了电子文件利用、审阅模块描述，电子文件权限控制模块描述和电子文件水印，从信息安全建设方面，分别采用多层加密技术，提高了档案文件的保密性，分块水印技术判断出原文信息被篡改的位置等，从而保证电子文件在广泛的社会应用过程中的安全使用，保证电子档案的安全性和有效性，并有效防止电子档案非法扩散所造成的社会经济损失。为电子档案利用的安全性提供了保障，可以让电子档案的利用脱离特定区域限制，方便了利用人对档案的利用，也方便了电子档案管理人对档案利用的监督管理。系统中采用授权，加密和水印技术，并提供了检测方法，这些手段都保证了电子档案利用是在可信的电子文件管理利用流程中进行，解决了电子文件在离线环境下分发、利用等环节的安全问题，荣获国家档案局优秀科技成果三等奖。三、推广应用针对电子档案的多样性和复杂性等特征，建立了一套基于 METS 的电子文件描述方案的安全机制，易于在不同信息系统间扩展交互。采用多层加密技术，提高了档案文件的保密性，分块水印技术判断出原文信息被篡改的位置等，从而保证电子文件在广泛的社会应用过程中

347 的安全使用，保证电子档案的真实性、完整性和安全性。提出基于 METS 的电子文件描述方案，建立可信的电子文件管理流程，在数字档案室和数字档案馆建设中，对实现电子文件的安全归档、管理、利用等具有一定的前瞻性。今后将进一步加强对保密攻击方面的研究，水印攻击研究，提高电子文件安全体系等级。基于政务云的区域性文档一体化综合管理平台本项目是中山市档案馆（局）根据党中央、国务院关于“互联网+”和大数据建设的战略部署并结合中山实际，而推出的“互联网+档案”研究项目，也是中山市贯彻落实中办、国办《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》及广东省实施意见、直面文件与档案管理问题的重要举措。项目于 2015 年 5 月批准立项（项目编号为：2015-X-30），由中山市档案馆（局）和广州明动软件股份有限公司共同承担并于 2014 年 5 月至 2016 年 6 月完成研究任务。项目于 2017 年 2 月顺利通过国家档案局组织的评审，评审委员会认为该项目实现了档案信息资源的分级管理、统一监控、按需共享，有效提高了中山市档案管理工作效率和服务水平，具有一定的典型示范意义，根据中山市档案工作实际建立的系统运维服务体系具有一定的实际借鉴意义。项目于 2017 年 10 月获得国家档案局优秀科技成果三等奖，中山市档案馆（局）以项目研究成果为基础，成功创建地方首家“全国示范数字档案室”，该应用案例被评为 2017 年度广东省电子政务应用优秀案例。一、研究内容以地级市中山市为研究对象，以政务云、全覆盖、全程管理、按需服务”为特点，依托中山市电子政务云平台，研究建立适应云计算、大数据发展要求的面向全市各类机构提供文件归档和档案管理服务的新一代档案管理平台，为全市实体档案馆、室开展现代化管理提供技术支撑，为不断增多的档案资源提供安全稳定且可扩展的存储空间，为档案工作者开展各项档案业务工作以及多样化利用服务提供基础保障。具体研究内容如下： 1.研究建立区域性档案云架构管理体系。结合中山实际，搭建包括基础设施、信息资源、业务逻辑、技术应用、软件功能等内容在内的区域性档案云架构管理体系。 2.在基于政务云平台模式下，研究文件生命周期理论的有效应用和电子档案的长久保存机制，尝试建立档案大数据的存储、备份、迁移和安全管理体系。 3.研究面向服务对象的档案采集、保管、利用和监督的定制服务。探索建立更加高效的点对点的档案利用服务，探索多样化的主动服务与被动服务相结合的档案信息资源利用服务方式。

348 4.研究建立行之有效的实体档案与电子档案一体化管理体制。引入二维码，优化改进档号使用规则，自动生成档号，研究更有效的电子档案与实体档案的对应关系管理手段，提升实体档案管理效率。 5.研究建立安全有效的档案云平台管理和运维体制。本课题提出了“档案局—档案馆— 档案室”三级档案平台管理架构，研究在 PaaS 层上为使用者提供用户注册、档案分类注册、界面自定义等自助式服务。 6.研究制定了中山市文件与档案管理服务平台管理办法、归档文件采集规范、著录规则、数据接口规范、客服管理办法等配套制度规范。二、成果特点与创新性 1.实现了同一档案平台在地级市行政区域的大集中全覆盖应用。研究成果应用范围覆盖中山市行政区域范围内市、镇、村三级（注：中山不设县）各类组织机构，有利于提高档案数据的标准化管理水平，有利于档案信息安全保管。 2.文档一体化管理模式创新。创立了电子文件全程线上归档操作管理模式，实现了异构系统归档电子文件在线向档案平台移交，推动各单位办理完毕文件实时归档，实现文档一体化管理，归档时系统自动生成档号，自动进行归档格式转换，最大程度减轻基层档案员工作量。 3.定制服务模式创新。创立了“统一标准+按需定制”服务模式，尝试在云平台环境下提供动态的、全程的、按需服务的档案服务功能，由市档案馆（局）统一规范组织架构、档号规则和数据采集标准，根据实际需求为各使用单位配置系统功能、档案分类、归档方式、界面字段和报表样式。 4．平台管理制度创新。研究制定了基于政务云的档案信息化管理规范，内容涵盖平台管理、功能操作、系统运维、安全保密、数据接口、目录著录、电子文件采集、系统应急等各方面。三、应用成效本项目最终形成了覆盖全市的中山文档平台应用系统两套、配套管理制度一批和项目研究报告等重要研究成果。2016 年中山文档平台向全市推广应用，到 2020 年底，全市已有 1968 个单位 7450 人开通使用平台，平台使用单位涵盖党政机关、学校、医院、企业、村（社区）等各类机构，数据存储量超过 70TB，存储档案量超过 1802 万件。平台投入使用至今，主要取得了以下经济社会效益： 1.节约财政支出。1968 个单位无需档案管理软硬件采购和运维管理方面的经费支出。

349 2.档案监督检查更加及时高效。档案主管部门业务指导人员可在线检查、指导各单位的归档工作，大幅度提升了使用单位的档案规范化管理水平。 3.全市档案信息资源得到有效整合。全市 26 家市、镇综合档案馆级 1900 多家档案室的 442 类档案信息资源实现同标准、同网络、同系统管理。 4.档案管理效率和服务水平显著提高。档案数据更加规范，文件归档更加及时，档案工作流程得到优化，各环节重复工作减少，档案查全率和查准率明显提高，信息共享服务更加便捷。 5.有利于保障档案信息安全。档案信息资源集中管理，消除了各档案馆室的“档案信息孤岛”现象，降低了电子文件散失风险，减少了档案数据重复拷贝以及档案实体的调用次数。地理库切片归档研究与实践苏州工业园区档案管理中心地理库切片归档研究与实践研究是苏州工业园区档案管理中心承担完成的科研项目。地理库属于空间数据库，是应用计算机数据库技术对地理数据进行科学的组织和管理的硬件与软件系统，是自然地理和人文地理诸要素文件的集合，是地理信息系统的核心部分。地理信息数据具有生产成本高、技术含量高、数据量大的特点，是国民经济建设所必需的基础数据，具有很高的应用价值和广泛的应用需求。随着信息化的迅猛发展，地理库数据来源和利用者数量呈几何级增长，地理库数据不断被补充和更新，在这个过程中，不可避免地造成部分历史数据被更新和替换，进而使得很多历史数据无法被追溯。因此，在当前及时考虑通过技术手段对地理信息库数据进行定期切片和归档是符合时代发展需求的很有意义的档案工作。早在上世纪九十年代，苏州工业园区（以下简称园区）开始地理信息库的建设工作，经过近二十年的建设和积累，形成了包括基础设施、环境保护、地面建设、土地规划、市域 CBD、动迁安置等几十个门类地理数据的地理信息库，这些地理信息库数据在园区开发建设、转型升级过程中发挥着积极的作用。园区充分认识到了这些数据的宝贵性以及长期保存这些数据的必要性，于 2014 年由档案管理中心开展区内地理库数据的归档工作。经过调研和论证，参照国家档案局《电子文件归档与管理规范》（GB/T 18894—2002），地理库数据切片归档是项有着标准流程和严谨规范的专业工作，是在特定的时间节点，对具备归档价值的地理库数据进行切片（快照）并经过整理后形成地理信息库图层数据包，进而按照电子文件归档的标准流程进行归档，实现地理库数据长期保存和高效利用。其操作不同于传统文件备份，归档的地理库数据电子文件需制订统一的电子文件交换格式和存档格式，对具有保存和利用价值的地理库数据资源实行集中管理和保存，进而辅助党政机关办公和决

350 策，并向社会提供阅览和查询服务。一、归档范围的确定园区地理库数据供区内 20 多家单位使用，包括各类图层 800 余个，涉及字段项 100 余项。为了能够全面准确地反映园区每年宏观建设发展的情况，记录下园区城市变迁的历史，通过参考历年《苏州工业园区统计年鉴》中的内容，结合规划测绘单位专家的意见，经过反复研究和论证，确定了重点对城市建设方面的地理信息库数据进行切片归档，共计 7 大类、18 中类、31 个小类，主要包括行政区划、基础设施、地面建设、环境保护、土地规划、市域 CBD、动迁安置等领域。各专题图的切片归档材料将按照电子文件归档标准中要求的各项数据项来整理提取，主要包括元数据信息、切片栅格信息（可视化专题图本身）、切片属性信息（专题图上所包含的专题统计数据）。各专题图数据按照年度进行整理。对于当年地理信息库数据由当年权威单位产生的专题图进行汇集并提取，形成归档资源数据库，进而实施归档。对于往年的地理信息库数据历史数据，根据数据回溯机制和能力，对具备归档条件的数据资源，依序进行整理归档。二、归档目录数据库的建设为实现地理信息库数据的归档和利用，必须将反映内容特征和形式特征的各种目录信息作为数据进行录入，通过档案管理软件对其进行采集、加工、整理和检索。为此，档案目录数据库的结构设计包括两项内容：其一，确定档案目录数据库将包括哪些著录项目，这些著录项目的名称标识及其排列顺序（记录字段名、字段顺序）；其二，确定每个著录项目的格式（记录字段的字段类型、字段长度和约束条件）。三、归档周期和实现办法地理信息库数据的归档原则上以公历年 12 月 31 日为界，每年 12 月 31 日对需归档地理信息库数据进行快照，然后对这些数据进行整理，进而形成可归档的专题图层与数据包，整个过程需对工作量、工作周期进行测算从而确定需用时间。归档频率定为每年一次，对于部分特殊数据可根据数据的活跃程度、文件运动特性、流转环节等制订不同的归档频率。具体的实现办法因各地的电子政务环境而有较大差异，以园区为例，园区地理信息库系统运行在园区政务云上，数据归档工作也在政务云上进行。通过政务网每年定期对当年的地理信息库进行切片归档形成归档数据库，然后将数据包发送至档案中心数字档案馆信息平台，通过数字档案馆信息平台对数据包进行管理。当需对切片数据进行集中展现与查询分析时，通过政务网从数字档案馆信息平台内调取归档数据。相关的涉及的模块包括：

351 （一）切片提取。该模块提供从地理信息库的切片获取接口中提取可视化切片资料的功能，支持按照规定日期规定图层自动提取的功能，通过政务网在线获取地理信息库中的相关资料，并进入待整理切片资料中。（二）整理编目。该模块提供针对待整理切片资料的调阅整理、信息完善、元数据编制、目录编订等功能，成果进入待检核切片资料中。（三）检核入库。该模块提供针对待检核切片的质量检查、过程审核、正式入库等功能，成果进入正式的切片归档资料中。（四）数据管理。该模块提供对地理信息库切片归档数据按照电子文件归档管理规范进行长期保存和管理的功能。（五）浏览查询。该模块提供对可视化切片的浏览和按照一定条件过滤查询的功能。（六）统计汇总。该模块提供按照一定的空间和属性条件，对历年的切片归档资料进行统计分析、抽取汇总的功能。（七）趋势分析。该模块提供将历年的切片归档资料进行环比、对比等趋势分析。四、归档数据的利用通过建立地理信息库切片归档数据展示系统来实现对归档数据的利用，系统可采用多层次架构方式，从底层到顶层分为四个层次，依次是：数据层、服务接口层、平台应用层、展示层。系统通过多层次的架构方式，为各类地图相关服务提供相对独立的从数据到服务、从服务到应用、从应用到展示的系统架构，从而获得良好的系统性能，并且具有良好的可扩展性以及更好的稳定性和健壮性。五、研究成果本课题项目的研究，在依托“园区测绘地理信息平台”和“园区数字档案馆信息平台” 的建设成果的基础上，充分理解国家档案局《电子文件归档与管理规范》（GB/T 18894—2002）及《江苏省电子文件归档与管理办法》，学习借鉴地理库建设领域的研究成果，结合苏州工业园区档案信息化建设水平起点高、地理库数据资源完整的特点，集中力量研究，主要取得了以下四个方面的成果： 1、通过对园区地理库基本情况的全方位调研，形成调研报告。针对调研结果，设计并初步确定建设范围、建设内容和建设目标，建立了有关地理库切片归档的有关理论体系。具体包括地理库切片归档的数据范围、地理库切片归档的数据标准、地理库切片归档的接口标准、地理库切片归档的元数据标准、地理库切片归档的系统架构模式、地理库切片归档的数据进馆模式、地理库切片归档的实现方式、地理库切片归档的利用权限划分等，形成了可操作的

352 《地理库数据切片归档项目需求规格说明》、《地理库数据切片归档理论标准》、《地理库数据切片归档项目建设详细方案》等项目文档。 2、通过向园区信息办申请立项，协调资源、整合流程，实现了地理库切片归档数据自测绘公司至档案中心的在线移交、审核、归档、保存。同时完成了相关网络、硬件、应用软件、安全保障体系的建设，形成了从理论到实际的建设成果。 3、建设完成了架构于园区政务网的“园区地理库切片归档利用平台”，实现了地理库切片归档数据在线展示、查询、比较、统计等综合利用功能。 4、在建设过程中准备并发表了若干论文：《地理库数据切片归档实现方式研究》、《浅谈地理库数据切片归档的价值与意义》、《地理库数据切片归档元数据定义浅析》、《地理库数据切片归档数据接口实现方式浅析》、《地理库切片归档数据利用方式浅析》等。六、创新点和推广价值本课题研究的创新点主要体现在以下几个方面： 1、地理库归档工作是国内政务及档案信息化工作的一大突破，建成后将起到领先示范作用； 2、地理库归档有利于促进以定期切片形式长期保存数据资源，形成专题库，为政府、企业、社会、公众提供信息服务； 3、地理库归档工作将规范相关信息化系统的建设文档，保护信息资源资产； 4、地理库归档将明晰园区的信息化资产，促进信息共享，有利于避免信息系统的重复建设； 5、地理库归档有利于促进信息系统建设的合规性，提高信息系统效率。从课题成果的推广作用来看，本课题研究的地理库数据切片归档在国内属于较为领先和新颖的做法。课题通过对地理库数据进行筛选和提炼，形成具备归档价值的归档数据库，按照一定时间周期进行定期切片归档，进而通过展示平台进行对外利用，使得原本处于睡眠状态的备份数据得到了充分利用，通过规范的电子文件归档管理办法使得园区宝贵的地理库信息资产得以长久保存。此种做法为全国同类档案馆在新形势下提升档案服务工作内容和服务质量提出了新的思路。基于分类主题的国土规划数字档案资源数据挖掘与可视化研究基于分类主题的国土规划数字档案资源数据挖掘与可视化研究是武汉市国土资源和规划信息中心、武汉大学共同承担完成的。项目情况如下：

353 一、研究内容 1、基于分类主题的国土规划数字档案资源分类体系研究。基于国土规划数字档案资源建设现状，研究分析国土规划数字档案资源的数据来源、数据构成、数据特点与数据内在关联关系，结合用户利用需求、利用行为的统计分析，构建武汉市国土资源和规划档案主题词表，并通过数据发现、数据抽取、自动聚类方式建立主题档案库，推动数字档案利用效率的同时，为国土规划数字档案资源深度挖掘、聚合利用、可视化展示奠定基础。 2、基于国土规划数字档案资源数据挖掘研究。借鉴国内外相关行业数据挖掘技术与实践经验，基于国土规划档案主题词表，结合资源海量、分布、自治、异构等特点以及档案信息利用需求，研究选择适用的数据挖掘技术与方法，实现数据资源、系统功能、软硬件资源、管理体系及服务体系等一体化的资源聚集与整合，发挥国土规划数字档案资源在城市建设中的作用。 3、国土规划数字档案资源可视化研究。从资源聚合展示与资源内容展示两个角度，设计并实现国土规划数字档案资源可视化展示。一是档案资源分类浏览可视化展示，通过信息资源聚合方式建立基于业务主题的档案资源目录树，实现通过点击主题分类地图上的相关类目就可以发现聚合结果及其描述的信息，提高信息用户对数字档案资源的定位与搜索效率；二是基于地理空间的可视化展示，利用系统集成、数据关联、数据挖掘与聚类分析等技术，基于“智慧武汉·国土空间基础信息平台（一张图）”系统，研究档案文本数据与空间图层信息之间的关联与集成模式，采用数据关联与整合技术，建立档案资源目录与地理信息资源目录的关联关系，实现国土规划数字档案文本信息在地理空间上的可视化表达。二、研究成果 1、编制了《武汉市国土资源和规划档案主题词表》。研究国土规划数字档案资源的数据采集、交换标准、系统运行和空间数据传输标准等，结合分类法与主题法两种信息组织方法，融合分类检索语言与主题检索语言，提升国土规划数字档案资源的高效利用。同时，根据主题分类方法构建了《武汉市国土资源和规划档案主题词表》，形成了8大类22小类1255个主题词，实现对国土规划数字档案资源分类的管理，填补了国土规划行业数字档案馆主题词表的建设空白。 2、提出了基于分类主题的国土规划档案数据智能化挖掘方法，建立了国土规划档案文档关联规则库，实现了国土规划管理业务的智能化跟踪管理与监督。基于文本识别、文档关联的数据挖掘技术，利用 PDF 版式分析、OCR 识别、语义分析、知识文本抽取等方法，构建了

354 国土规划档案文本数据与文档关联规则库；应用语义分析技术抽取国土规划档案中的业务信息，实现抽取业务数据、国土规划主题词表和文档关联规则库三者的关联，实现了业务工作的智能化跟踪管理与监督。 3、研发国土规划档案知识管理与数据挖掘系统，建立了国土规划主题词库和分类规则库，实现了数字档案智能化检索服务。研发国土规划档案实体理解与组织系统、国土规划档案知识化管理系统，建立国土规划主题词库和分类规则库，深入挖掘了国土规划数字档案潜在价值，实现基于国土规划主题分类词表的快速高效信息查询和智能化检索服务。 4、开展基于国土规划档案数据挖掘的定量化分析。应用知识管理与数据挖掘系统，关联数字档案资源、二维地理信息、三维数字地图信息，以国土规划审批档案数据为基础，开展以“教育设施”、“停车位”、“住宅”为主题的档案数据挖掘典型应用，形成了定量化的分析成果，为落实武汉市“停车场建设年”规划编制、职住平衡分析与规划编制等国土规划相关工作的管理决策提供科学支撑。三、推广应用情况本项目在我局档案管理、辅助城市规划决策等方面的工作中得到了应用与推广。具体体现在以下几个方面： 1、档案管理工作方面，项目成果《武汉市国土资源和规划档案主题词表》已在武汉市自然资源和规划系统中得到应用，主要用于文书及业务档案著录时的主题标引、信息检索与知识组织工作中，规范了我局系统文书及业务数字档案资源标引工作，为当前档案信息资源采集和电子文件在线归档元数据采集与管理提供了基础。 2、辅助城市规划决策方面，项目中基于分类主题的档案数据挖掘与数据可视化技术，在我局业务管理得到应用。通过数据挖掘、语义分析、知识管理、地理信息技术及地理信息可视化技术的联合应用，一是以武汉中央文化区（楚河·汉街）片区为例，实现了数据挖掘、语义分析等技术的应用，并实现了该片区业务档案基于分类主题的数字档案资源分类浏览可视化；二是采用数据关联与整合技术，研究档案文本数据与空间图层信息及三维数字地图信息之间的互联、互通，实现了基于分类主题的国土规划数字档案资源地理空间可视化，完成对“停车场年”规划、武汉教育设施分布与评价、住宅与城市人口容量分析等规划管理工作的决策支持。

357 港市档案资源平台统一管理；提升了档案管理体系建设智能化，通过档案安防系统、环境自动监测系统、自动定位系统等建设，提升档案智能统计分析、智能督查指导、智能管理等水平提升；提升了档案利用体系建设智能化，通过整合原有的五大平台探索建设了全市的档案利用网络，同时通过构建民生档案一站式服务平台，提升窗口服务效能。2017 年 3 月 22 日，全省档案信息化建设推进会召开，与会代表现场观摩张家港市档案馆的信息化建设情况，相关建设经验在全省推广。2019 年张家港市档案馆通过国家档案局“数字档案馆”测试，并受批为“全国示范数字档案馆”。（三）、为推动县域电子文件单套制归档打下基础通过总结《基于智慧云的档案馆管理体系研究》的研究经验，我馆提出建设全市电子档案管理平台。将智慧城市建设过程中产生的电子文件和电子档案纳入数字档案馆的管理，使智慧云档案馆成为政务电子文件和电子档案的集散地，便民智慧档案管理的规范者，提供全市的档案信息资源基础数据库，全面提升政府公共管理和服务水平。电子档案管理平台功能定位可在线接收行政审批系统预归档电子文件数据，预留政务 OA、其他统建系统、其他自建系统的电子文件归档功能，各类电子文件通过电子档案管理平台进行数据接收、归档整理、质量检测、档案固化等工作流程，最终可形成电子档案移交进馆，实现电子文件在线归档、档案电子化及时归档，进一步规范电子文件归档、保存与管理，提高电子政务工作的质量和效率。2021 年电子档案管理平台正式上线试运行，电子文件归档能力已基本具备，相关电子文件归档正与审批业务部门协同开展。下一步，张家港市档案局（馆）将进一步深化该项目的研究，积极探索并形成智慧档案馆建设的“张家港模式”。同时，大胆实践项目形成的研究理论，结合“智慧城市”建设，运用“云计算、大数据、物联网”等先进技术，力争在张家港建成结构合理、网络健全、管理有效、服务便利、覆盖全社会的档案智慧管理和服务体系，以此推动张家港档案事业向更高、更深层次迈进。全国地质资料目录服务中心系统建设及应用一、主要研究内容及成果地质资料是地质工作形成的重要基础信息资源，具有可被重复开发利用、能够长期提供服务的特点。中国地质调查局发展研究中心（全国地质资料馆）承担的全国地质资料目录服务中心系统建设及应用项目，以实现全国地质资料目录数据共享服务为目标，在现有地质资料管理与服务体系架构基础上，全面了解省馆、大区馆、行业馆现有地质资料目录管理与服

358 务现状，研发集中与分布相结合的全国地质资料目录服务中心系统，动态汇聚省馆、大区馆、行业馆（油气、海洋、核工业、武警黄金等）保管的成果、原始、实物三大类地质资料目录，以多元的服务方式向社会发布，并开发系列服务产品开展专题服务。（一）开展涵盖成果、原始、实物三大类地质资料目录数据规范研究。开展地质资料目录数据管理与服务的国内现状研究，分析其相关特点、发展趋势和当前存在的主要问题，总结并提出建议。研究制定了全国地质资料目录服务中心项目建设的相关规范。依据现有的目录数据标准，基于充分利用现有数据基础、尽量减少资料保管单位数据加工量、同时保证平台可扩展性的原则，以及目录项统一、稳定、可扩展及通用指标统一展示、递进服务的原则，分析成果地质资料电子文件制作浏览系统、ED-Maker 数据模型、全国涉密地质资料清理系统、石油天然气委托保管系统、全国重要地质钻孔数据库服务平台、实物地质资料馆藏管理标准等六类现状地质资料数据模型，编制并形成目录服务中心项目框架下的建设规范，保障地质资料目录中心数据库建设和系统研发的顺利开展。（二）开展成果、原始、实物地质资料目录数据“三合一”集成管理与服务模型的研究，开展三大类地质资料目录数据的关联和集成管理。地质资料目录数据是本项目工作的核心，围绕这一核心，依据标准规范体系，完成目录数据集成管理与服务模型的研究、设计，形成了“成果+原始+实物”关联集成的“三合一” 模型，为目录中心数据库设计建库、系统开发、数据清理整合等工作提供了关键的基础模型支撑。开展全国地质资料目录服务中心系统数据库设计，在充分调研目录数据基础、管理与服务现状基础上，完成数据库建设的需求分析，开展 1 个主中心＋N 个分中心两级架构的系统数据库设计。（三）开展解决多源异构目录数据集成、分布式部署与服务等问题的关键技术研究。开展并完成录数据分布与集成管理、服务相关关键技术研究。通过对一批关键技术，特别是新技术的研究、应用，实现了新技术应用场景、混合应用模型的创新，解决了由于数据多源异构、分部署架构、服务需求灵活等现实因素带来的技术难题。有针对性地应用于各类技术难点，通过实际应用不断优化改进，使平台实现了智能分布式检索、大文件快速展示、空间数据集成服务、节点动态同步等一批灵活实用的功能和性能新特性，直接提高了系统检索效率、资料浏览效率、空间查询性能以及目录数据的统一发布更新能力。

359 （四）研发全国地质资料目录服务中心系统，实现跨区、分级、分布式的目录数据服务。研发全国地质资料目录服务中心系统，制定系统技术开发方案，并编制系统开发的相关技术文档（包括需求分析、总体设计、详细设计等）。开展系统的部署推广，针对部省两级馆藏机构、大区中心馆、委托保管单位、基层地勘单位，推广部署目录中心系统，并进行目录数据的分布式与集中式相结合的集成与发布。二、项目成果应用情况（一）项目研究的标准规范和“三合一”目录数据集成管理与服务模型，有效促进了地质资料目录数据资源的集成汇聚，夯实了信息服务基础。已经完成了成果、原始、实物三大类，案卷级、文件级目录数据集成工具的研发，并以全国地质资料目录服务中心系统为载体，完成了 190 余万条地质资料目录数据的整合入库和对外发布。（二）项目创新采用云部署+本地部署混合架构，已经完成全国地质资料目录服务中心系统在 31 家省级馆藏机构、33 家委托保管单位、6 家地调中心馆藏机构系统部署，其中 8 家单位采取本地部署的方式，其余采取托管云部署方式完成部署工作。（三）项目研建的全国地质资料目录服务中心系统，构建实现了“数据物理分布、服务逻辑集成”的集群服务模式，形成了全国统一的覆盖国家、区域、省、行业多层次多领域的服务体系，通过全国地质资料目录服务中心一站式获取全国的地质资料目录数据服务。（四）该项目成果加速汇聚了地质资料信息资源，并向社会公开，得到了各地自然资源管理部门、地质资料馆藏机构和广大用户的赞赏和支持。项目成果提供的公开数据检索已经全面服务于地质找矿突破、抗旱打井、城市建设等方面，同时开展系列公益性服务，反响强烈，成效显著。项目取得软件著作权 1 项（软著登字第 1381143 号），出版专著 1 部。内蒙古自治区地质资料数据库及管理服务信息系统为了适应信息化时代需求，实现信息化管理手段、提供高效服务的目标，内蒙古自治区国土资源信息院地质档案馆提出“内蒙古自治区地质资料数据库及管理服务信息系统”项目建设，形成了地质档案资料接收验收、地质档案资料数据管理、电子阅览室系统、系统管理及专题应用服务等子系统，实现了地质档案资料“收、管、用”全流程信息化，有力地提升了内蒙古自治区地质档案资料管理与服务水平。一、项目详细内容

360 系统包括地质资料管理流程和地质资料借阅流程（借阅接待、借阅办理、计费、输出加工）等服务流程。 1.接收与验收管理子系统子系统实现地质资料接收、验收工作网络化管理，辅助进行验收登记，记录验收过程，保存验收问题、验收合格凭证发放登记等；实现电子文件验收辅助功能，包括电子文件登记表的数目检测，原始地质资料数目检查及电子文件完整性判别、自动判别修改电子文件等功能。达到接收、验收工作过程计算机管理的目的。 2. 地质资料数据管理子系统通过该系统对馆藏全部数字化的地质资料通过计算机进行信息化网络化一体管理，具有地质资料目录著录、涉密信息登记、资料数据导入导出、资料维护、地质资料电子数据的系统化管理等功能；管理人员在验收电子资料后进行关键信息登记，资料登记以档号为单位，关键信息主要包括题名、档案号、类别、形成单位、形成时间、保护期、涉密类别等。这些信息将存入数据库中，为借阅服务提供基础数据。管理人员对电子资料按件进行涉密标记处理，系统提供良好的交互界面来辅助涉密标记，满足管理人员根据资料密级来管理资料的借阅状况。管理人员将资料数据导入到服务器管理目录下保存，导入后的资料可根据保护期、涉密情况提供借阅服务。管理人员可以对某一地质资料进行查询、添加、删除操作，同时也可以修改登记信息。 3.电子阅览室子系统通过该系统将数字化的地质资料信息向全社会提供利用服务，电子阅览室系统包括借阅服务、借阅接待、办理、资料输出等子系统。 4.矿业权核查子系统依托“地质资料数据库”利用 GIS 技术，将全区矿业权信息、储量空间数据库、地质资料目录数据库进行数据整合，研发本系统，实现交互空间检索，计算机查阅电子资料，进行地质资料综合编研工作，为全区矿政管理提供技术支撑。 5. 系统管理处理用户权限管理、资料管理统计和借阅利用情况统计汇总等业务。通过系统可以按借阅者账号、借阅者单位性质、借阅目的、地质资料类别、利用情况表进行统计分析，生成统

361 计图表，为主管部门及时提供服务数据。二、项目成果 “内蒙古自治区地质档案资料数据库及管理服务信息系统”在内蒙古自治区国土资源信息院投入运行以来，我区地质档案资料管理与服务工作摆脱了传统的纸质保管和提供服务模式，利用现代化管理手段实现了地质档案资料管理与服务全流程信息化管理功能，有力地提升了我区地质档案资料的管理与服务能力。系统运行效果： 1.地质档案资料管理方面系统通过利用地质资料目录数据库、地质资料保护数据库、地质资料涉密数据库和地质资料图文数据库，对馆藏地质资料电子文件进行数据分类整合，建立系统自动匹配功能，实现成果地质资料、原始地质资料、实物地质资料一体化网络化管理。 2.地质档案资料服务利用方面资料利用者通过系统收集借阅资料，效率高、速度快，用户从入馆到完成资料借阅，实现一站式服务，借阅者在很短的时间内就能完成借阅离馆，受到了社会各界利用者的高度评价和赞赏；涉密资料按页管理，实现资料利用最大化,目前在地质档案资料管理方面按页屏蔽地质档案资料涉密内容在全国同行业还是独此一家；在复制加工的资料上加载水印，具备了资料利用追踪意义。 3.地质档案资料综合编研方面 2012年，依托“内蒙古自治区地质档案资料数据库及管理服务信息系统”各项功能，进一步配套研发了“内蒙古自治区矿业权核查数据库及管理信息系统”，利用该系统进行地质档案资料综合编研工作，工作效率大大提高。三、应用推广情况系统启用后，引起了相关部门和单位的高度重视。国土资源部储量司副司长许大纯到现场进行参观指导，全国地质资料馆、国土资源部实物地质资料中心、全国部分省级馆藏机构及地勘单位的相关领导、专家先后到我院参观交流学习。国土资源部及全国地质资料馆多次邀请内蒙古自治区地质资料在全国地质资料管理与服务会议上介绍系统的功能、特点和信息化管理的经验。目前，该系统已经在云南省国土资源厅国土资源信息中心、江西省国土资源厅档案馆、新疆维吾尔族自治区国土资源信息中心、北京市土地籍权事物中心、内蒙古自治区有色地质

362 勘查局、鄂尔多斯地质调查及环境监测院、内蒙古自治区第二水文地质工程地质勘查院等区内外同行业得到了广泛推广应用。另外，山东省地质矿产开发局、华北有色地质勘查开发局、辽宁冶金地质勘查开发局等地质勘查单位也借鉴利用了该系统。地方档案行政监管信息化的研究与应用江苏省常熟市档案局承担的地方档案行政监管信息化的研究与应用项目，以社会经济发达的县级市（常熟）档案行政管理部门为研究案例，全面分析了在当前社会形势下档案行政监管中存在的问题，发现档案部门行政管理的信息化研究相对缺乏，档案部门对本辖区内的档案行政监管还停留在原有的管理模式上。在长期的档案行政监管过程中我们感觉到，目前档案局的总体监管手段在信息时代是比较落后的，主要还是以纸质的备案表、报表、安全检查记录表等形式为主，监管信息零散而陈旧，效率和效果都不尽理想。常熟市档案局从提升行政执法监管角度提出了必须强势明确档案行政管理部门的价值取向，创设了用信息化手段加强县级档案行政管理部门的监管理念，课题从 2014 年 3 月开始并完成目标的选定，5 月开始进行系统开发工作，8 月基本完成系统初步开发，8~10 月系统上线进行试运行，收集各项数据和用户使用情况反馈用来进行系统修改和优化，2015 年 4 月在市镇两级机关全面试行，边试行边修改。经过一年多的试验，整套系统理论上完成预期效果，实践中效果也极佳。到 2016 年系统中已有 200 多家立档单位进行填报应用，常熟档案局通过系统开展了“网上年检”、继续教育报名、法制宣传材料汇总、报表统计等工作，取得了理想的效果。项目的主要内容与成果：档案信息化行政监管系统建立了一个覆盖全市基层档案室（馆），集档案重点监管、全市档案行政监管、行政指导、专业业务统计、数据汇集报送于一体的地方档案事业宏观管理平台和数据系统。基本数据由基层档案室登记台帐系统和档案行政管理系统两大模块组成。由 21 个基础表组成的档案室登记台帐，以档案年报和业务规范指标为导向，不仅使基层单位的档案工作登记统计工作更细致和全面，管理基础更扎实有效，统计报表数据路径出处清晰，统计结果更准确。而且一次登记完成后，基层档案人员可轻松产生年报，年报以导出归档，也可直接网上递交。保证了数据的连续性和可靠性。年报数据也更丰富，可以高标准地与国家年报接轨。数据的准确、及时，为档案行政管理部门提供了监管的手段，也提供了决策的依据。还更好地保持了档案行政部门与立档单位的信息交流。由行政报审、法规宣教、监管单位、行政决策等档案局主导形成的系统模块，登录了800多个立档案单位的基本信息，及时向基层发布档案工作要求。整个系统实现了档案局与基层被监管单位的直通式交集，通过

363 网络数据的采集、分析、识别，实时动态监测基层档案数据库操作记录和档案工作现状，全面记录各级档案管理部门的各种业务操作事件，实现对记录的智能关联分析、即时统计，为档案行政管理部门和基层档案室管理者提供及时、准确、详细而现实的档案业务数据和全面的历史数据信息。并在充分结合档案局各职能科室业务要求的基础上，通过档案监管系统完善管理制度，改进工作流程，实现档案行政“实时、无缝式”监管，为全面促进和提高地方档案管理与服务的综合水平提供了现代化的平台。经过多年的实践，教育局进行档案监督管理已全面依靠档案行政监管信息化系统，如教育系统 102 个学校全部在系统中进行档案业务登记、网上年检、网上年报形成并上报等业务，连续应用至今。还有数量众多的档案室登记统计数据在系统中进行，为全市的档案登记工作提供了巨大的便利。项目的影响与应用效果：项目初见成效后便受到了国家档案局领导和《中国档案》杂志的关注，项目负责人赴国家档案局进行了汇报演示，得到了国家档案局副局长杨继波的高度肯定。《中国档案》从 2016 年第五期开始，连续六期刊发了课题组的专题文章，引起了全国档案界的关注。该项目的价值十分突出，不仅有助于地方档案行政管理部门在思想意识上实现工作重点从业务指导向依法监管的转型，而且将档案依法行政监管与信息化手段相结合，大大提高了档案工作效率，有效减少由人为因素造成的错误，同时有助于广大立档单位做好“档案登记” 和报表统计工作。该课题可以有效打破地方档案行政执法部门在监管工作中遇到的瓶颈，提供给档案行政执法人员及时、准确、详细的现实档案业务数据和全面的历史数据信息，让档案行政执法工作在广度和深度上实现突破，监管能力全面提高。这种有效监管体系的建立和运作，不仅在社会经济发达地区的档案行政管理部门适用，而且整体方案完全适用于全省乃至全国的县（市）级档案行政管理部门。甚至，档案信息化行政监管的思想和大部分管理方法也可提供给省、市级档案行政管理部门应用，形成一个行政区域内的监管系统。上下级系统间还可形成关联，形成一个地区的档案行政监管网络。该项目建成后获得了不少档案行政部门的认可，苏州市档案局多次前来调研，高度评价了系统所带来的全面高效的监管功能，学习模仿自编了一套苏州市档案行政监管信息化系统，并在系统中开展了年度评价等工作。浙江长兴档案局两次专程前来参观学习，山东日照市和淄博市档案局以电话和来信的方式了解学习。

364 档案库房环境安全智能系统设计与实现一、项目研究的主要内容武汉大学、上海岚盛电子科技有限公司、珞安（武汉）档案服务中心承担的档案库房环境安全智能系统设计与实现项目，以国家档案局档案安全保障体系建设为宗旨，以提高档案库房环境安全为主题，通过总结历史经验，结合计算机科学发展趋势，形成具有时代化、科技化、特色化、智能化的档案环境安全控制系统，并应用于实践。研究内容主要包括：（1）系统总结国内外档案环境保管安全智能控制系统的演变历史与现状，比较分析当前先进的档案环境保管安全智能控制系统的功能、组成，形成调查报告。（2）深入剖析档案环境保管安全智能控制系统的拓扑结构，以自动化、智能化实时化为基础，形成档案环境保管安全智能控制系统的设计模式、建设模式。（3）全面剖析最新的计算机技术、通讯技术等在档案环境安全智能控制系统的应用，构建新型的、先进的智能化控制系统的技术体系方案。（4）系统构建实现档案环境安全控制系统的方法，从而推进本课题前面提出的技术体系方案。（5）根据项目提出的技术体系方案与设计实现方法，从设备、软件、系统、数据库等多方面进行实施，形成产品。（6）通过对档案库房环境安全控制系统的实证研究，剖析并完善研究成果，形成研究报告。二、项目取得的成果 2.1 研究报告完成了《档案库房环境安全智能系统设计与实现》研究报告的撰写，研究报告约 10 余万字。 2.2 平台开发了档案库房环境安全智能管控平台。该平台在中国人寿保险股份有限公司广东省分公司、上海松江城镇建设投资开发有限公司、上海市松江区档案局、上海市金山区档案局、咸宁市咸安区档案馆、常州市城市建设档案馆、上海交通大学、华东政法大学以及武汉市东湖高新档案馆等机构得到了应用。 2.3 学术著作

365 出版了学术著作 1 部，被列入 “ 十三五国家重点图书 ” 出版。（周耀林,李珊珊.可移动文化遗产保护体系研究[M] .武汉：武汉大学出版社,2017.） 2.4学术论文发表了专业学术论文 10 篇。清单如下：（1）赵跃.我国档案安全管理的实践与研究[J].陕西档案,2017(04):9. （2）赵跃,周耀林.国际非物质文化遗产数字化保护研究综述[J].图书馆, 2017(08): 59-68. （3）刘爽,周耀林.档案安全制度建设研究[J].中国档案,2017(08):62-64. （4）周耀林,赵跃,纪明燕.我国档案保护研究的回顾与展望[J].图书情报研究, 2017, 10(02):92-96+13. （5）赵跃,周耀林.国际文献保护研究回顾与展望 —— 以 Restaurator 1970 年代以来刊文为对象[J].图书馆论坛,2017,37(06):111-121. （6）赵跃.档案安全体系研究的理论溯源[J].档案管理,2017(02):14-16. （7）赵跃.我国档案安全管理的实践与研究[J].档案与建设,2017(03):11-14. （8）周耀林,赵跃.档案安全体系理论框架的构建研究[J].档案学研究, 2016(04): 107-112. （9）秦垒,周耀林.区域性档案保护中心建设研究 —— 基于对美国东北部文献保护中心的经验借鉴[J].北京档案,2016(07):16-19. （10）周耀林,夏真,王兰.档案库房环境安全智能系统设计与实现[J].中国档案,2019(02):68-69. 三、项目成果推广应用情况研究成果已成功应用于岚盛公司，由其根据市场需求投入生产，借助于该公司的产业化保障，形成了一个完整的产学研市场体系，该产品已在中国人寿保险股份有限公司广东省分公司、上海松江城镇建设投资开发有限公司、上海市松江区档案局、上海市金山区档案局、咸宁市咸安区档案馆、常州市城市建设档案馆、上海交通大学、华东政法大学以及武汉市东湖高新档案馆等机构投入使用和推广，并且可在应用过程中，根据实际情况进行相应的调整、优化和升级，从而形成了以本课题理论研究、成果研发、岚盛公司生产以及应用的、 “ 研发 ——生产——应用——再研发——生产——应用”的闭环，将研究成果转化为产业效益，从而实现理论与实践紧密结合和相互促进。

366 数码照片档案系统规范化研究和应用随着信息技术的发展，数码照片成几何倍数增长，但长期以来缺少符合管理要求的数码照片档案管理工具，导致大批有归档价值的数码照片流失。为促进数码照片及时、高质量归档， 2017 年广东省档案馆联合惠州市档案馆、广东图友软件科技有限公司，承担国家档案局科技项目——“数码照片档案系统规范化研究和应用”。一、项目研究内容数码照片档案的归档管理与文书类档案管理有较大差别，在产生、移交、整理、归档等任一环节出现问题，均会导致照片归档不够完整，给后续查阅利用带来不利影响。本项目研究目标为：以数码照片为中心，按国家档案标准规范，研究一套功能完整的系统，满足各环节的不同管理需求，确保照片档案信息在拍摄、整理、管理者之间有效传递，实现数码照片档案全生命周期自动化、流程化管控。通过重构业务流程，应用自动化技术，将复杂、专业的工作交由系统自动处理，最终实现提升工作效率、提高数码照片整理质量，为后续数码照片档案查阅利用奠定坚实基础。主要研究内容包括： 1. 开发数码照片档案专用浏览工具浏览照片是数码照片档案管理过程的基础需求。本项目结合数码照片档案管理的特殊要求，开发了专属浏览工具。具有以下优点：（1）浏览照片速度快：采用优化的图像处理引擎和算法，支持高像素单反相机拍摄的 100M 左右照片秒级响应，支持百万级数量的照片毫秒级显示，前后切换非常流畅，大大超越市面主流的数码照片浏览工具。（2）支持已知数码照片格式：不仅支持常用 JPG、TIF、BMP，等推荐归档格式，也支持 CR2、NEF、RAW 等特殊格式，可浏览大多数已知的数码照片格式。（3）浏览效果还原真实：数码照片档案管理要求挑选有归档价值同时效果好的照片，浏览过程必须真实还原照片原始效果，并且防止擅自修改照片固有信息，确保档案真实性。该工具从保持档案原始性角度出发，真实展现原始效果，并提供不同照片浏览模式，供挑选照片时进行对比。

371 片分散、不规范的管理难题，完善了归档数码照片档案元数据信息，为数字档案资源建设贡献力量。同时，根据项目验收专家提出的意见、建议进行了后续完善，现已拓展到原生声像电子档案的管理，促进了电子档案资源建设，探索出全新高效的数码照片档案业务流程和管理模式。《广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定标准研究》成果报告广西壮族自治区档案局立项“广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定标准研究”列入国家档案局科技项目（档函〔2014〕114 号），项目编号：2014-R-02。包括立项前的研究，课题历时 1 年，研究广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定存在的问题，制定档案开放鉴定标准，完成了立项预定任务同时，研究成果得到了较好的应用。一、主要内容（一）本项目通过研讨会、座谈会、年度考核、实地调研及调查问卷的方式，了解广西各级国家综合档案馆馆藏及其结构和到期应开放档案、已开放档案、延期开放档案、涉密档案等情况，分析档案开放鉴定工作存在的困难和问题，提出解决方法和途径。（二）研究档案开放鉴定的方法步骤和操作规程，探索在确保质量和安全的前提下，加快工作进度的方法和途径。（三）研究档案工作有关法律法规和规章制度，理清档案开放和控制使用（延期开放）的范围，使应开放的档案依法开放，不宜开放的档案列入控制使用（延期开放），确保档案安全和有效利用。（四）研究涉密档案解密和降密方法步骤和规范要求，使档案开放鉴定过程中既确保国家秘密安全，又便于档案信息资源合理利用。（五）研究制定广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定办法。从广西现状出发，根据馆藏档案内容、密级、社会利用需求等情况，依据《中华人民共和国档案法》、《各级国家档案馆开放档案办法》和《各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使用范围的暂行规定》等有关规定，研究适合广西各级国家综合档案馆的档案开放鉴定工作方式、方法，根据研究结果制定广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定办法总结归纳了档案开放鉴定的 20 条参考标准，使广西各级国家综合馆档案开放鉴定工作有章可循，符合档案工作发展和服务需求。（六）探索市、县（市、区）档案馆成立档案开放鉴定工作委员会，建立与方志、历史、文化、保密等各方面的专家和档案专业技术人员开展的协同鉴定机制。二、取得的成果

372 （一）出台了《广西壮族自治区各级国家档案馆档案开放鉴定办法（试行）》（桂档发〔2014〕 57 号），探索出一套符合广西档案工作区情、操作性强、简便易学的档案开放鉴定标准，使广西档案鉴定开放工作有章可循，推动广西档案鉴定开放工作上新台阶。（二）在研发的 GD2016 软件中设置了在线档案开放鉴定功能，鉴定流程严格按照《鉴定办法》进行设置和操作，提高了档案开放鉴定的规范性和工作效率。（三）将档案开放鉴定工作列入市、县（市、区）档案业务培训班培训班课程，邀请长期从事档案开放鉴定工作的专家讲授档案开放鉴定内容，帮助各级档案馆理清档案开放鉴定工作思路，掌握档案开放鉴定办法。（四）对全区档案开放鉴定专业人才短缺、各地发展不平衡的问题，指导设区市国家档案馆可根据工作需要成立档案开放鉴定工作委员会，负责对本馆及本辖区档案开放鉴定工作监督指导，开展业务培训和咨询服务。同时邀请档案、方志、历史、文化、保密等各方面的专家和档案专业技术人员组成档案鉴定工作委员会，提高档案鉴定委员会的专业水平，从而保证档案开放鉴定的质量。广西区档案局还实行“上门服务”，派员到部分档案馆进行档案开放鉴定现场指导，切实帮助解决技术难题。（五）编写了《广西各级国家综合档案馆档案开放鉴定标准研究》项目汇编研究成果材料。项目组通过项目的理论研究和实际应用开发，最终形成了包括项目查新报告、项目工作报告、项目研究报告、项目技术报告以及用户应用证明报告等相关内容的汇编材料。（六）项目组通过研究总结，于 2015 年 8 月在《中国档案》杂志发表了一篇学术专业论文《广西档案开放鉴定工作的思考》，将广西档案开放鉴定工作经验提供给全国同行借鉴参考。三、推广应用情况（一）项目制定的《广西各级国家档案馆档案开放鉴定办法（试行）》直接运用于指导广西各级国家档案馆档案开放鉴定工作的实际。（二）规范了广西各级国家档案馆档案开放鉴定的流程，各档案馆按照《鉴定办法》的规定，建立了成立了档案、方志、历史、文化、保密等行业部门组成的档案开放鉴定小组，按照三审制的流程开展档案开放鉴定，并建立相应工作台账，提高了鉴定工作质量，做到档案开放鉴定依法依规、积极稳妥、常抓不懈地开展。（三）GD2016 软件档案管理软件在全区各级档案馆推广使用，提高了档案开放鉴定效率。 2015 年，全区档案开放鉴定建国前档案 92202 卷 2692 件，建国后档案 1428351 卷 1269663 件；2016 年，全区档案开放鉴定建国前档案 88161 卷 13852 件，建国后档案 2352186 卷 2239329 件；2017 年，全区档案开放鉴定建国前档案 71173 卷 45628 件，建国后档案 4984

373 个全宗 2223090 卷 2295400 件；2018 年，全区档案开放鉴定建国前档案 6682 卷 77583 件，建国后档案 781113 卷 1855628 件；2019 年，全区档案开放鉴定建国前档案 65674 卷 95813 件，建国后档案 812137 卷 2055529 件；2020 年，全区档案开放鉴定建国前档案 65404 卷 170060 件，建国后档案 802080 卷 2819714 件，全区档案开放鉴定工作取得了全面发展。国家综合档案馆馆藏档案信息资源共享模式研究国家综合档案馆馆藏档案信息资源共享模式研究项目由北京市朝阳区档案局承担，于 2015 年 3 月在国家档案局立项，被列入国家档案局 2015 年度科技项目计划，项目编号 2015 －R-31。一、研究的主要内容研究主要内容是对国家综合档案馆馆藏档案资源共享工作开展现状及问题进行广泛调研。分析地市级国家综合档案馆馆藏档案资源内容、利用需求、特别是对馆藏档案资源共享的现实或潜在需求。分析和研究国家综合档案馆藏档案信息资源共享的内容、特点、趋势、开展资源共享的利弊、制约档案资源共享的关键问题，以及档案信息资源共享后可能产生或需要规范的各方面问题。基于数字档案馆建设与档案资源共享理论和前瞻性视角，对当前和未来国家综合档案馆馆藏档案信息资源共享的层级设定、内容范围、手段平台、配套规范与制度等工作机制与模式进行探讨，依托实践，探索提出解决对策。二、研究的成果研究成果是形成课题研究报告和工作报告；提出档案信息资源共享的前瞻性指导原则；基于问题导向，研究梳理了国内外政务信息资源共享和档案信息资源共享的政策和规定，依据我国档案信息资源的特点，结合共享的实际过程，以指导档案信息共享为目的，提出了一套较为完整的、系统的、前瞻性档案信息资源共享原则。形成了依法合规原则、权责分明原则、协商共议原则共三个原则。提出档案信息资源共享的实用性分级准则；以共享原则为指导，通过梳理国内外政务信息资源共享和档案信息资源共享的政策和规定，依据已有的档案保护法律，结合国内档案信息资源的特点，提出一套实用性划分准则，并建立和共享原则的关联，形成共享机制。准则将档案信息资源划分为无条件共享、有条件共享、不予共享三个层级，根据档案的不同属性划分入不同的层级。第三形成档案信息资源共享的有效管理办法。依照参考文件以及协议的规范性写法，通过对各个样本与参照文件的分析总结，共得到 3 个协议模板，（部门间）档案信息资源跨馆利用服务工作协议模板；（跨部门）档案电子数据使用协议模板；（跨部门）跨部门档案/政务信息电子数据交换协议模板；和 1 个办法模板，（部

374 门间）档案信息资源跨馆利用服务办法模板；以及办法模板配套的编制说明，（部门间）档案信息资源跨馆利用服务办法的编制说明。研究的创新点有以下三点：第一提出档案信息资源共享的前瞻性指导原则。基于问题导向，研究梳理了国内外政务信息资源共享和档案信息资源共享的政策和规定，依据我国档案信息资源的特点，结合共享的实际过程，以指导档案信息共享为目的，提出了一套较为完整的、系统的、前瞻性档案信息资源共享原则。共享原则从共享过程中涉及到的主体和客体两个角度出发，对共享过程加以描述，指导共享活动的进行。其中，原则从主体行为的合法性，共享过程中的责任，共享过程的协商三个方面定义了共享主体的行为，形成了依法合规原则、权责分明原则、协商共议原则共三个原则。共享原则从共享档案信息的安全、准确、时效、格式、法律效力等多个角度对档案共享中的信息进行描述，形成了需求导向原则、安全性原则、时效性原则及一致性原则。第二提出档案信息资源共享的实用性分级准则。以共享原则为指导，通过梳理国内外政务信息资源共享和档案信息资源共享的政策和规定，依据已有的档案保护法律，结合国内档案信息资源的特点，提出一套实用性划分准则，并建立和共享原则的关联，形成共享机制。准则将档案信息资源划分为无条件共享、有条件共享、不予共享三个层级，根据档案的不同属性划分入不同的层级。第三形成档案信息资源共享的有效管理办法。依照参考文件以及协议的规范性写法，通过对各个样本与参照文件的分析总结，共得到 3 个协议模板和 1 个办法模板，以及办法模板配套的编制说明。其中，对档案部门间的档案信息共享分析得到了 1 个协议模板和 1 个工作模板；对档案部门与其他政府行政部门（跨部门）的信息资源共享分析得到了 2 个协议模板，分别是档案部门向其他政府行政部门提供档案电子数据的协议模板，以及档案部门与其他政府行政部门交换信息资源的协议模板。三、推广应用本研究成果既可以为档案行政管理部门制定相关法规、规章、工作条例或规范等提供参考；也可以作为北京市各级综合档案馆在开展馆藏档案信息资源共享工作时建立和完善相关工作制度、程序、手段、平台、安全保障措施等工作模式与工作机制配套文件时提供借鉴与参考；此外，上述成果对全国其它档案部门也具有一定的借鉴意义。城市地质档案管理策略及应用研究一、主要内容（一）城市地质档案管理策略研究

375 城市地质档案管理策略及应用研究项目由武汉市测绘研究院承担完成。项目根据城市地质工作的作业流程特点和地质档案的特征，对城市地质数据分类、流转、归档、建库、质量控制、应用全流程进行分析研究，从档案管理的角度，对地质档案全过程进行管理策略研究。一是城市地质档案全过程中每一环节的地质档案构成策略研究；二是研究城市地质档案标准化策略；三是研究地质档案的接收和流转方法；四是研究地质档案的归档和建库方法；五是研究编制城市地质档案管理数据标准，研究质量控制策略，以此为基础建立“城市地质档案中心”；六是研究地质档案应用策略，为地质档案信息管理系统和服务平台研制开发，为城市地质档案集成管理、分发、服务和应用奠定基础。（二）城市地质档案管理系统研究和开发以城市地质档案管理策略研究为基础，开展城市地质档案集成管理系统和服务平台研发和应用研究，服务三大类用户：城市自然资源、规划、建设、应急等政府部门，工程技术、科研院所等地质类单位，社会公众。研制开发两个信息系统，“地质档案建库管理系统”实现数据录入、导入、处理、检查、建库，实现专题数据集成管理和更新维护，实现地层标准化、数据统计和系统管理等功能；“地质档案信息共享服务平台”提供地质科普、地质档案信息查询、展示、统计和共享服务等功能。二、主要成果（一）形成了城市地质档案全过程管理策略研究制定了一套城市地质档案分类、流转、归档、建库、质量控制、应用的管理策略，这六大环节以流程管理的方式进行，以构造规范化的端到端的主要业务流程为核心，能达到缩减时间、提高质量、降低成本的效果。整套地质档案管理和应用策略综合性、针对性和实用性很强，便于实施，该套策略在城市地质生产、管理等单位发挥了重要的作用。（二）制定了城市地质档案数据建库标准研究编制了一个“城市地质档案数据建库标准”，研究编制了城市地质档案数据的统一命名和编码规则，实现了图元信息、属性表、图式图例三要素完备协调，实现地质档案数据的全要素信息化管理，首次在地质档案数据图元信息、属性表、图式图例三个方面进行了完整研究和综合整合，为城市地质档案信息化管理和应用奠定了坚实的基础。在该成果基础之上，经过研究编制，已上升为湖北省地方标准《DB42/T 1356-2018 城市地质调查数据分类编码及图式图例》，该项标准已在 2018 年发布实施。

376 （三）建立了武汉市地质档案数据中心研究建立了“武汉市地质档案数据中心”，集成管理了城市地质多源、异构、海量地质档案数据，目前已集成管理 6800 多项工程勘察项目、23 万多个钻孔数据、200 多种地质调查成果图件、覆盖武汉都市发展区的三维地质模型等二、三维地质档案数据。（四）研发了城市地质档案管理系统和服务平台针对地质专业院所和科研机构、相关政府决策人员和社会大众等用户对地质档案信息的不同需求，从地质科普、成果浏览查询和分析评价等不同层面的定位出发，研制开发了功能多样，覆盖范围广的地质档案应用系统，建立了一套多目标用户的地质档案应用服务体系，使得地质档案信息的利用方式更加丰富，可利用价值得到了极大的提高。本项目成果丰富，还包括一系列的论文和软件著作权。三、推广应用情况本项目研究制定了一套全过程地质档案管理策略，每种策略都制定了详细的实施方法，规范了地质档案管理，紧密结合了我国地质档案的实际情况和今后的发展趋势，不仅具有新颖性、创造性，而且具有很强的针对性和实用性，具有很大的应用价值。本项目成果已经成功应用于湖北省地质、自然资源、建设等行业的多家知名单位，应用于地质档案管理、项目立项、实施等多个方面的工作之中，极大地提高了他们的工作效率和档案管理水平。本项目研究编制的“地质档案数据建库标准”，为地质档案信息化管理和应用奠定了坚实的基础，以本项目标准为基础，经过研究编制，已经上升成为湖北省地方标准。科技进步，标准先行，项目成果为促进地质档案行业管理水平和行业进步贡献了力量。本项目成果已经为自然资源部中国地质调查局试点示范项目——武汉市多要素城市地质调查工作提供了数据支撑，为该项目顺利实施奠定了良好基础。本项目针对政府部门、地质专业院所和社会公众等用户，从地质科普、成果浏览查询和分析评价等不同层面的定位出发，研制开发了一套多目标用户的地质档案应用服务体系，充分挖掘了城市地质档案这一宝贵资源库的价值，让城市地质档案信息高效、便捷地服务于城市规划、建设和应急等领域，让城市地质环境更加安全，提高了城市精细化治理的水平。本项目信息系统已经应用于武汉市轨道交通线网规划编制、重大工程项目选址、地质灾害危险性评估等工作之中，创造了可观的经济效益和良好的社会效果。综上所述，本项目研究成果具有重要的实用价值和广阔的应用前景。

377 电子档案长久保存中数字签名技术的应用研究本项目于 2016 年 5 月 23 日经国家档案局批准立项（批准编号：2016-X-46），2 0 1 8 年 1 月 23 日通过国家档案局组织的专家组验收。主要对“电子档案长效保存技术架构”“应用档案电子签名(ES-A，下同)对电子档案进行长久认证”“带电子签名的电子档案长效性与电子认证服务机构（CA）业务的关联性”和“长效电子档案的格式”等问题进行研究。一、研究内容（一）关于“电子档案长效保存技术架构”问题。通过对电子档案长久保存中原始性、完整性、长效性等问题的研究探索，本项目组力证了档案电子签名应用于电子档案长久保存在技术上可行、标准上可行、用途上可行。认为档案电子签名（ES-A）技术具有合法性、可靠性、独立性、长效性等特性，应用于档案长久保存中，可保障电子档案的原始性和真实性，进而提出了“电子档案长效保存技术架构”的理论框架：电子档案长效保存技术架构应由基于档案电子签名（ES-A）技术的电子文件原始性保障体系、电子文件真实性保障体系和电子文件安全性保障体系三大保障体系构成。（二）关于“应用档案电子签名 (ES-A ，下同 ) 对电子档案进行长久认证” 问题。通过深入分析了数字签名的签名和验证流程、摘要值作用、非对称加密算法原理特性、时间认证等长期有效的影响因素，研究密钥保密年限、独立验证、时间追溯、独立性公开性的问题，ES-A 作为带归档验证数据的电子签名，是一种 SignedData 衍生格式，依照这种格式构造的电子签名，能够实现脱离第三方服务的独立鉴定和长效认证。ES-A 格式包含了用于验证数字签名有效性的所有数据，为签名的长期保存设计了一套保护策略，保障电子签名算法安全，抵御加密算法风险。保障保存过程中所有签名算法有效性，提供签名长期保存过程中可追溯可靠时间佐证链条。因其产生的过程无需擅改电子文件的内容，具有去中心的独立鉴定能力、长效的抗攻击能力、完整可靠的时间追溯佐证和无限延长的有效期等特点，可抵抗 CA 电子认证服务机构经营风险和抵抗加密算法风险。而且，ES-A 签名格式，与我国的电子签名的相关格式相匹配，符合我国对电子签名的格式要求。（三）关于“带电子签名的电子档案长效性与电子认证服务机构（ CA ）业务的关联性”问题。本项目组深入分析了电子档案管理中，因应用电子签名而产生的 CA 认证服务依赖问题，

378 从制度、法理、技术层面论证了电子档案管理与 CA 认证服务机构的无关性。重点对下列三大问题进行研究分析：①CA 认证服务机构业务变更对电子文件中已有数字签名的影响；②应用档案电子签名与 CA 认证服务的无关性；③变更 CA 认证服务机构与电子档案管理无关性。通过对我国 CA 认证服务管理的政策法规的研读，阐明电子档案管理与 CA 认证服务的无关性。（四）关于“长效电子档案的格式”问题。本项目组经过研究认为，标准化电子文件格式是电子文件长期保存的重要途径，标准化电子文件格式更符合电子文件归档管理要求。通过对 PDF/A、XPS、TWF-G4、JPEG、DOC（Word）等常见存档格式功能的对比分析，认为 PDF/A 是最适合电子文件长期保存的格式。同时，以电子签名的对象为切入点，分析了档案电子签名（ES-A）的应用与电子档案格式选择的无关性。档案电子签名（ES-A）的签名对象既可为文件中的内容，亦可为电子档案版式文件等其他数据电文。其应用，既可兼容 PDF 文件也可兼容 OFD 文件，具有普遍适用性。二、研究成果理论研究成果（论文）1 篇：《电子档案交接过程中的信任机制研究》。计算机软件著作权 2 项：《网证通数字签名长效认证服务系统 V1.0》和《电子档案管理软件V2.0》。制度方案 1 项：《交通行业电子档案长效保存规范方案》。经项目查新，本项目研究成果所提出的“结合数字签名技术的电子档案长效保存技术架构”“在现有的电子档案管理基础上，增加档案电子签名（ES-A）对电子档案进行长久认证” 以及“电子档案的长效性与电子认证服务中心业务是非关联的”等结论观点，在国内均具有创新性。三、推广应用情况本项目研究成果已在广东省交通运输档案信息中心，广东省南粤交通怀阳高速公路管理中心，广东江肇高速公路管理中心，广东省公路学会，佛山市佛江高速公路有限公司的相关电子档案系统中得到应用。从应用效果看，通过数字签名长效认证服务系统的应用，不仅节省电子档案的管理成本，同时也大大提升了电子档案管理的便捷性，较充分地显现出本项目研究成果的应用价值。项目评审专家指出，本项目符合国家信息安全需要和国家档案系统“十三五”规划的方向，为国家档案系统的电子档案总体规划设计和体系设计做出准备和一定贡献；项目在交通部和广东省各单位已先行应用和探索，通过试点和总结，具有重要的实践和理论意义。

379 从长远来看，随着本项目研究成果的推广应用，将产生良好的经济效益和社会效益：首先，采用档案电子签名（ES-A）保障电子档案长效性，打通了实现单套、单轨电子档案管理技术障碍的“最后一公里”，使单套制电子档案管理变得可行；其次，由本项目研制的“数字签名长效认证服务系统”大大降低了档案电子签名的技术实现难度和成果应用技术改造难度，从而提升了成果应用推广的优势；再次，对于档案管理机构特别是国家档案馆来说，则可真正实现电子档案长效性保存，最终实现电子档案管理全流程无纸化。最后，本项目研究契合了我国国家发展战略，课题所提研究内容、基本思路、拟解决的问题和预期成效，与国家的 “十三五”规划相符，对于促进电子档案的长久保存、管理、共享、利用、开放和可持续发展具有积极意义。航空工业三维数据归档研究一、主要内容航空工业档案馆、金航数码科技有限责任公司承担的航空工业三维数据归档研究项目，其研究对象三维数模等电子文件，具有文件种类较多、文件体量较大、存储结构复杂、装配关系紧密、环境依赖性强等等特点。为此，研究其转换、验证、归档、存储、浏览、利用等各阶段管理的适合模式，需要为其解决多个关键技术。系统研究过程中主要解决了以下关键技术：（一）从档案学基本理论出发，梳理归纳三维数模归档存在的突出问题项目首先全面梳理电子档案管理必须遵循的档案理论，重点研究电子档案管理理论的最新发展，总结历史上电子档案管理的实践经验，从而归纳提出三维数模归档存在的安全存储介质、可信移交机制、归档范围和归档格式等方面的问题; （二）航空型号产品设计制造全生命周期三维数模等电子文件的特点和归档范围研究项目以目前主流的基于 MBD 技术的三维设计制造为对象，研究设计制造全过程所产生的电子文件的特点和有保存价值归档文件的范围，提出航空工业三维设计制造电子文件归档范围表，用以指导航空工业各单位档案部门实施三维数模电子文件档案管理; （三）研究三维数模电子文件的归档格式

380 对三维数模电子文件的归档格式进行研究，通过分析比较国内外关于三维数模中性格式及其转换技术的研究成果，结合本课题组的实际研究测试验证，三维数模电子文件存档格式的建议；（四）研究三维数模电子档案的浏览利用问题对三维数模的浏览利用问题进行研究，提出为解决非专业设计人员利用三维数模档案的要求，对目前三维数模的轻量化技术进行分析，提出三维数模的轻量化模型格式的建议；（五）对三维数模电子档案的存储介质问题进行研究，提出存储方案对三维数模电子文件产生、使用的全过程进行分析研究，对比电子文件档案管理的要求，提出各阶段档案存储管理的要求，确保三维数模电子档案可存储、可浏览、可复用和可长期保存。（六）基于 STEP 的三维文件接口开发及数据交换测试在基于 STEP 进行三维归档的模式下，研究应用系统的 STEP 接口开发服务和相关支持工具，并在航空企业内对航空产品模型数据交换进行测试，同时对转换的文件运用检查工具进行相关验证，并总结相关经验，分析在航空行业内基于 STEP 格式进行三维文件归档的相关可行性和后续研究推广应用的建议。二、取得成果（一）以基于 MBD 的三维设计制造技术为对象，详细分析了三维设计制造全过程形成的文件资料情况，归纳总结并制定了基于 MBD 技术的三维设计制造电子文件归档范围。（二）通过分析比较国内外关于三维数模中性格式及其转换技术的研究成果，结合本课题组的实际研究测试验证，认为 STEP 格式是目前最优的三维数模电子文件归档的格式，但由于技术尚未成熟，目前尚不具备以 STEP 格式作为三维数模存档格式的条件。（三）对归档三维数模的浏览利用问题进行了研究，提出为解决非专业设计人员利用三维数模档案需要，应要求设计人员利用原三维设计系统同步生成轻量化三维数模，归档三维数模时应包括原设计三维数模、STEP 格式三维数模和轻量化三维数模等 3 种电子文件。（四）为解决当前三维数模存储介质问题，提出了“四段式”电子档案存储方案，即在 PDM 系统中逻辑归档、在档案信息系统中物理归档、迁移到光盘介质中归档和在 CAD/PDM 虚拟化档案管理平台中归档。课题组还提出了利用虚拟化技术在航空工业档案馆建立航空产品 CAD/PDM 虚拟化档案管理平台的建议和解决方案。

381 （五）就三维数模电子文件离线归档、业务信息系统在线归档和档案信息系统电子档案真实性保障等进行了研究，认为时间戳技术是实现电子档案可信移交的可行方法，并提出了建立航空工业授时中心的技术方案。三、推广应用情况研究成果用于指导航空工业集团和中国航发集团所属单位的数字档案馆建设实践，目前有航空工业集团和中国航发集团近 40 家所属单位按成果的要求建立了 CAD/PDM 系统与航空兰台档案管理系统的接口，并按规定分逻辑归档、物理归档和数据进馆的相关要求进行管理，取得了很好的效果。在条件具备时应建设航空工业产品 CAD/PDM 虚拟化档案管理平台，彻底解决三维数据软硬件平台归档、复用和战略安全备份的问题，取得成功后推广到其他行业。基本 BIM 技术的三维城建档案接收保管和应用模式研究上海市浦东新区档案局、国家档案局档案科学技术研究所承担的基于 BIM 技术的三维城建档案接收保管和应用模式研究项目，积极探索基于 BIM 技术的城建档案的接收保管和利用的模式，进一步了提升新区城建档案管理工作的信息化水平。一、项目研究主要内容通过对现有城建档案管理工作的总结和分析，结合 BIM 技术的优势，分别从城建档案的接收、保管和利用三个角度出发，以“归档模型标准化、数字信息多元化、档案服务智慧化” 作为研究方向，探究 BIM 技术与城建档案管理工作的深度融合。通过基于 BIM 技术的城建档案接收保管和利用的模式的构建，为信息化时代城建档案管理工作的改革和发展提供参考路径。主要内容包括：（一）对新区城建档案现有管理系统进行调研和分析。收集现阶段城建档案管理现状及问题，对所收集的各项信息进行整理，并对比发展目标进行差异分析，为整个课题研究提供参考资料。（二）对 BIM、GIS 等技术在城建档案领域的应用进行研究。通过大数据支撑，结合现有软硬件技术手段，以互联网模式达到项目精细化、信息化和集约化管理。对 BIM、GIS 等技术在城建档案管理领域的应用进行了探索和研究。（三）对基于 BIM 技术的城建档案接收保管和利用模式进行研究。基于 BIM 技术的城建档案并无前例可遵循，构建基于 BIM 技术的城建档案管理平台是一项创新举措。通过 BIM、 GIS 等新技术构建什么样城建档案管理平台、如何构建是课题研究内容之一。（四）对基于 BIM 技术的城建档案接收保管和利用模式的实施计划进行研究。结合新区

382 档案馆本身发展规划，对基于 BIM 技术的城建档案接收保管和利用模式的实施方式进行研究，制定出循序渐进的实施计划。二、成果简述与研究创新在当前智慧城市建设、“互联网+”、“BIM+”发展战略下，浦东新区作为科创中心核心功能区建设和国家级建筑业改革示范区创建工作，使研究具有创新性和前瞻性。通过对城建档案业务流程梳理，结合 BIM 技术的优势，取得了以下主要成果：（一）提出了“归档模型标准化、数字信息集成化、档案服务智慧化”的核心研究理念随着 BIM 技术发展和有关政策的大力推进，越来越多的建设项目逐渐开始应用 BIM 技术。但目前 BIM 技术软件种类繁多，其建模深度、模型与数据间逻辑关系的表达也不尽相同。因此，基于 BIM 技术的城建档案管理工作首先要解决三维模型标准化的问题。其次，BIM 技术以中心数据库模型的方式共享信息，信息多元化是 BIM 模型的支撑，多元化信息之间具有严密的逻辑性。考虑将多元化的数字信息进行集成，以实现各类信息的读取、保存、提取、集成、扩展及模型的转换等功能。最后，从智慧城市发展高度，BIM 技术发展必然要促进城建档案的管理和服务朝向更智慧化的方向发展。因此，研究的目标和方向明确为“归档模型标准化、数字信息集成化、档案服务智慧化”的核心理念。（二）构建了基于 BIM 技术的城建档案接收保管和利用的业务流程模式不同于传统的建设项目档案，基于 BIM 技术产生的建设项目档案将更符合信息化时代高效检索及数据共享的需求。课题组将城建档案的需求与 BIM 技术的优势进行结合，遵循总体规划分布实施、以需求为导向、突出重点的原则分别从城建档案的接收、保管和利用三个维度构建了基于 BIM 技术的新的业务流程模式。将 BIM 三维可视化、协调性、模拟性、优化性、可出图性等特点应用到城建档案的管理之中，为促进城建档案的全面收集、动态档案管理及数据有效共享创造了有利条件，最终实现提升档案接收和保管的效率，增强档案利用的效果。（三）探索了城建档案的发展趋势，研究了基于BIM技术的城建档案接收保管和利用的实现方式随着 BIM 技术的理念和技术深入发展，政府和企业已认识到 BIM 技术是未来建筑业转型发展的基础技术。城建档案管理工作也应顺应时代潮流，打造与现有城建档案管理流程契合、国内领先的城建档案信息化管理平台。课题对城建档案的发展趋势进行分析，认为基于 BIM

383 的城建档案管理工作必然朝着“从分散独立的逻辑关系到严密联动的逻辑关系”、“从面向过程的管理到面向对象的管理”、“从静态管理到动态的全生命周期管理”、“从单点响应式利用到网格化自定义利用”等方向发展。结合现有技术的发展水平深入探究了基于 BIM 技术的城建档案接收保管和利用的实现方式。（四）初步建立了基于 BIM 技术的三维城建竣工档案接收保管和应用的推行体系应用 BIM 等新技术来推进城建档案信息化的发展，这项创新举措还需相应的推行机制来提供保障。本课题研究的实施推行体系包括整合机制、全程控制机制、培训机制及保障机制四部分。通过这一系列机制的制定，为课题的进一步落地实施提供有力支持。三、应用推广本课题的探索是领域内的创新举措，在城建档案的接收保管和利用中应用 BIM 技术，将和 BIM 行政审批形成闭环，真正实现城建档案全生命周期的应用。可进一步提升浦东新区城建档案管理工作的信息化水平，为国内其他城建档案管理工作提供经验和参考。目前，已结合课题搭建浦东新区基于 BIM 的建设项目归档智慧应用平台，并在新区内选取项目试点。城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规则研究一、项目简介城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规则研究项目由广东省档案局、广州地铁牵头组织研究，广州市档案局、北京地铁、深圳地铁、哈尔滨地铁、昆明地铁、成都地铁、无锡地铁、广州中咨城轨工程咨询有限公司、广州地铁设计院、广州轨道交通建设监理、中铁电气化局等单位共同参与完成，重点研究、起草了档案行业标准《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规范》。 2016 年 4 月 26 日，国家档案局组织了项目成果专家评审，评审专家组一致认为，该标准起草工作基础扎实，具有较好的实用性和可操作性，对推动全国城市轨道交通工程档案规范化管理具有重要作用。作为项目主要成果，档案行业标准《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规范》（DA/T66-2017）于 2017 年 8 月 2 日获国家档案局批准正式发布，自2018 年 1 月 1 日起实施。二、项目研究内容

384 本项目从城市轨道交通工程归档文件形成过程的质量控制、文件归档范围及档案保管期限、档案分类规则展开详细研究，最终形成档案行业标准《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规范》，主要由前言、引言、七个章节和四个附录构成。具体内容分别为：第 1 章范围：给出了本标准的内容和适用范围；第 2 章规范性引用文件：列明了本标准引用的文件；第 3 章术语和定义：对本标准所使用的术语及其定义进行了描述；第 4 章总则：提出了城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类应遵循的总体原则；第 5 章归档文件质量要求：包括归档纸质、声像档案的质量要求及归档电子文件形成条件与质量要求等三方面，从文件质量要求的角度进行阐述；第 6 章文件归档范围及档案保管期限：创新性地用图表的方式，解析工程建设过程的关键环节，理清关键环节和应归档文件之间的一一对应关系，清楚明了；同时列出文件归档范围及保管期限表；第 7 章档案分类与编号：针对城市轨道交通工程的特点，按照系统性、扩充性、相对稳定等原则进行档案类目设置研究，并规范档号编制方法，统一档案分类编码原则；根据不同的管理模式，对工程施工、工程监理两个类目分别设置两种不同的分类编号方式。附录：附录 A （资料性附录）城市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表；附录 B （资料性附录）城市轨道交通工程档案类目设置表；附录 C （资料性附录）工程施工类类目设置表；附录 D （资料性附录）工程监理类类目设置表。三、项目创新点本项目研究成果《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规范》是国家档案管理标准的有效补充，与国内原有的同类标准相比，在研究对象、研究内容、表现形式、电子文件归档等方面进行了创新和突破。（一）研究对象创新以一条城市轨道交通线路的前期、施工、监理和验收为对象进行分类编号研究，与城市轨道交通企业或相关档案保管单位原有档案分类加以区分，有效解决了标准分类与各单位原有档案分类的冲突和矛盾，减少了标准推广应用中的难题，拓宽了标准的使用范围。（二）研究内容创新针对城市轨道交通工程的建设特点，按照系统性、前瞻性、相对稳定性等原则进行档案类目设置研究，规范档号编制方法。同时，结合不同的管理模式，给出不同的分类编号方式，

385 满足建设公司、运营公司使用需求，增加了标准使用的灵活性。（三）表现形式创新创新性地用图表的方式解析工程建设过程的关键节点，理清节点和应归档文件之间的对应关系。同时，列出详细的文件归档范围及保管期限表，提高了标准在实际工作中的可操作性。（四）提出电子文件归档要求首次提出城市轨道交通工程电子文件形成条件要求，明确建设单位和参建单位统一使用建设单位的工程业务系统，同时满足一定形成条件的电子文件可直接归档形成电子档案。四、应用推广情况该项目成果《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规范》（DA/T66-2017）标准成果正式颁布以后，广州地铁、深圳地铁、东莞地铁、北京地铁、深圳地铁、哈尔滨地铁、昆明地铁、成都地铁、无锡地铁、广州中咨城轨工程咨询有限公司、广州地铁设计院、广州轨道交通建设监理、中铁电气化局等多家单位应用本标准对轨道交通工程项目档案进行管理和指引，规范了城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规则。经向多家企业实地了解，均表示通过该标准的应用，解决了轨道交通工程文件管理规范性问题，特别是对于刚开工建设的项目，有效解决了该收什么文件的难题，规范了档案管理工作，有效提高归档效率，提升归档质量，确保项目档案的完整、准确、齐全，发挥了“档案保廉”“档案保质量”的作用。档案分类规范的应用对象主要是城市轨道交通项目建设单位，档案编码的使用有利于提高档案信息化水平，特别是在档案系统建设中，分类编码作为档案系统检索的主要目录架构，提供档案检索途径。广州地铁将该项目作为知识输出成果，在行业中推广，创造了良好的经济效益，牵头举办城市轨道交通档案管理高研班，进行项目成果的输出，直接经济效益 30 多万元；同时为石家庄地铁、宁波地铁、昆明地铁、贵阳地铁、兰州地铁、福州地铁、厦门地铁等单位进行成果输出，直接经济效益超过 100 万元。《各级国家综合档案馆电子文件与电子档案管理系统在档案信息利用过程中安全保护功能需求与实现方式的研究》成果总结一、概述《各级国家综合档案馆电子文件与电子档案管理系统在档案信息利用过程中安全保护功

386 能需求与实现方式的研究》课题于 2012 年 6 月由国家档案局正式立项(档函[2012]97 号，项目编号为 2012-X-14)。课题研究承担单位为福建省档案局经过课题组全体成员的共同努力，课题于 2016 年 9 月完成各项研究任务，并获得 2018 年优秀科技成果三等奖。课题组根据目前我国各级国家综合档案馆档案信息利用中安全保护现状，系统分析利用过程中档案信息的风险和安全保护需求，提出了利用过程中安全保护的原则、目标，系统规划设计了针对需求现状的主动性、动态性、全过程的安全保护系统功能需求方案及其实现方式，对于各级国家综合档案馆开展利用过程中的档案信息安全工作，确保档案信息的安全起到了一定的指导作用。二、课题成果总结（一）主要研究成果本课题的主要研究成果是在分析、研究的基础上，起草、编制了《各级国家综合档案馆电子文件与电子档案管理系统在档案信息利用过程中安全保护功能需求与实现方式的研究》。 1．以确保利用过程中档案信息安全为目的，依据当前各级国家综合档案馆档案利用中档案信息安全现状及相关实践的经验，具体分析利用各个过程中档案信息存在的风险，探讨档案信息安全保护理论，提出档案信息利用过程中信息安全保护的原则和目标，结合档案信息利用的各个环节，通过事前、事中、事后的立体防御，提出电子文件与电子档案管理系统在档案信息利用过程中安全保护的功能需求方案，保护档案信息安全。 2．突出理论与实践相结合的原则，结合应用场景，对适用于利用过程中档案信息安全的技术手段进行分析，探讨档案信息利用过程中安全保护功能的实现方式。 3．以切实保障利用过程中的档案信息安全为主线，结合各级国家综合档案馆档案数据安全管理的实际情况，从组织规划、制度规范、日常管理、人才队伍、应急演练等方面入手，提出确保利用过程中档案信息安全的保障措施，为建立全面、合理、实用和先进的档案信息利用安全保护体系提供参考。（二）推广应用情况为各级国家综合档案馆利用过程中的档案信息安全保护提供一个全面、合理、规范、先进、易操作的建设方案，以指导各级国家综合档案馆档案信息安全保护工作的开展和电子文件与电子档案管理系统的安全功能设计，为全国各地实现利用过程中的档案信息安全保护提供借鉴和指导。 1.创新性

387 本课题研究依据各级国家综合档案馆利用过程中档案信息安全保护的现状与实践的经验，具体分析档案信息利用过程中存在的风险，针对当前利用过程中安全保护缺乏主动性、动态性，缺乏针对利用全过程的研究等不足，开创性地提出了一套包含事前、事中、事后立体防御的各级国家综合档案馆利用过程中档案信息安全保护的功能需求方案，以及结合基本安全防护和各流程动态安全保护于一体的确保利用过程中档案信息安全的实现方式。课题研究既有理论的探讨，又有具体的技术实现，突出针对性、主动性、动态性和全过程，有力填补了专门针对利用过程中档案信息安全保护等方面的理论与实践研究的空缺。 2.系统性本课题研究通过对利用过程各个环节的档案信息安全风险的深入探讨，在此基础上加以总结，系统提出了主动性、动态性和全过程的各级国家综合档案馆利用过程中档案信息安全保护的功能需求方案，有效保障利用过程中档案信息的安全。课题研究探讨了各类技术和管理手段，结合通用的基本安全防护和收集整理、存储传输、查询利用、信息公布、对外发布等各个过程的安全保护侧重点，提出档案信息利用过程中安全保护功能的实现方式。此外，课题研究还从组织规划、制度规范、日常管理、人才队伍、应急预案等方面为各级国家综合档案馆实现档案信息利用安全提供保障。课题研究提供了系统、完整、规范的建设方案，为各级国家综合档案馆建立全面、合理、实用和先进的档案信息利用安全保护体系提供参考。 3.指导性本课题研究结合各级国家综合档案馆电子档案管理系统功能设计，覆盖了档案信息利用的收集整理、存储传输、查询利用、信息公布、对外发布等过程，采用了用户认证、权限控制、行为审计、安全可视化、设备管控等安全技术，使得对档案管理系统和脱离系统离线利用的档案信息的管理和操作完全在安全可控的范围内完成，有利于今后更好地开展档案利用工作。课题研究提供了系统、完整的建设方案，操作性、可用性强，对于今后各级国家综合档案馆系统规划在档案利用等动态管理过程中实现档案信息安全保护的建设方案，落实档案信息安全保障体系建设的要求具有重要的指导意义，为“数字档案馆”建设提供了有力的安全保障，适合各级国家综合档案馆开展档案信息安全保护工作，进行电子文件与电子档案管理系统的安全功能设计等，具有很强的实践指导性及推广应用价值。技术资料智能识别与自动归档技术研究当前的技术资料归档方式，以手工归档居多。信息时代网络工具的到来，给技术资料的归档带来了新的要求。虽然局域网和档案管理系统开始应用于技术资料的归档，电子文件与纸质资料的“双套制”归档，却为归档工作带来了新的麻烦：例如环节多、易出错、时间成

388 本高、不利于信息的标准化入库，亟待提高工作效率。现有的档案管理系统，往往将电子文件的归档与纸质资料的归档相分离，忽视两者之间的内在关联。从电子文件的元数据规律出发，充分考虑技术资料的智能识别，探索一种新的智能归档方式，有利于极大地提高工作效率。长江勘测规划设计研究有限责任公司、长江空间信息技术工程有限公司（武汉）承担的技术资料的智能识别与自动归档技术研究项目成果，可在局域网和远程专用网络上多用户共享使用。该成果的应用，解决了传统手工归档方式容易出错、效率低、著录项在归档全过程不一致等问题，促进了技术成果信息的标准化入库。该成果的应用，将大幅减少手工归档环节，从而在确保信息标准化入库的基础上极大程度地提高工作效率。并且，该项目成果具备很强的市场推广价值。一、主要内容（一）研究技术资料电子文件元数据规律与归档著录间的关系在科研项目开展过程中，项目组对大量的技术资料电子文件进行数据分析，结合相关文件编制规定，发现这些电子文件内容元数据的分布呈现出较强的规律性：这些电子文件内容的标题、编写单位、编写日期、编号、密级、编写人、校核人、审查人、核定人等信息，总是分布在相对固定的位置，而且具有一定的识别标识。在实际的归档著录中，著录项的录入是有限的，相关规范也对著录项进行了规范要求。两者之间存在较强关联。与此同时，项目组还发现：电子文件内容元数据规律与归档著录之间的关联，并不受电子文件来源的影响。电子文件可以来源于 WORD 文件、PDF 文件，也可以来自 DWG 文件、DGN 文件等。进而，项目组利用异源数据同步处理技术，实现多源资料批量化自动归档。（二）研发技术资料智能识别与自动归档软件工具现有的档案管理系统归档著录方式分为三步：第一步是录入案卷信息著录项，第二步是录入文件信息著录项，第三步是上传电子文件。由于技术资料电子文件元数据规律与归档著录间存在着很强的关联关系，技术资料智能识别与自动归档方案拟通过“一键”上传电子文件，自动完成整个归档著录过程。软件的开发，基于该方案而实现。（三）编制技术资料智能识别与自动归档规范为方便技术资料智能识别与自动归档软件的推广应用，需制定规范标准，规范归档要求。在项目研究过程中，项目组结合实际制定了《技术资料智能识别与自动归档规范》。该规范从

389 技术资料的编制、归档电子文件的整理、归档电子文件的上传、归档著录信息的查验和后续管理等方面，对技术资料编写人、归档人在实际应用软件时需注意的事项进行了约束和指导。二、取得成果本项目研究，取得了以下成果： 1、一系列技术研究报告。研究得出了科技报告、多文件格式设计图纸、计算书、招投标文件等技术资料多类型（PDF、WORD、DWG、DGN 等格式）电子文件元数据规律与归档著录间的关系，为自动归档软件提供了实现基础。 2、一款自主研发软件。自主研发完成一款技术资料智能识别与自动归档软件，2017 年 4 月取得一项软件著作权证书。该软件可在局域网和远程专用网络上多用户共享使用，能有效的提取技术资料电子文件元数据并自动归档，极大地提高了归档效率。 3、一份企业规范。编制完成技术资料智能识别与自动归档规范，对软件的推广应用提供保障。三、推广应用（一）试点应用从 2017 年 1 月开始，本项目研究成果应用于多个业务生产单位（如机电设计处、水利规划研究院、施工处等）和相关兄弟单位（如长江岩土工程总公司、长江地球物理探测有限公司、长江空间信息技术工程有限公司等）的档案工作实践。实践证明，本项目研究成果应用效果显著，能够极大地提高归档人员和业务人员的工作效率。（二）全面应用从 2018 年 1 月开始，本研目研究成果在长江设计院 30 多家生产单位全面推广应用。实践证明，本项目研究成果在提高归档人员和业务人员工作效率的基础上，促使项目人员不再需要投入过多的精力到成果资料整理与归档工作中，他们可以将更多的精力投入到项目生产和市场开拓，从而为单位和社会带来更明显的经济效益和社会效益。总之，本项目将电子文件元数据提取技术应用于自动归档与著录领域，解决了电子文件与归档著录脱节的问题，确保了从收集、归档、整编、入库到利用的全过程信息一致，并实现了在局域网和远程专用网络上多用户共享使用；将多种不同结构来源的数据进行同步处理，实现了多源资料的批量化自动归档。本项目研究成果的成功应用，推动了企业档案工作的变革，对企业档案信息化与智能化发展产生了深远影响。

390 国家测绘成果档案管理与服务关键技术研究测绘成果档案作为我国重要战略信息资源，对社会经济发展和保障国家安全都具有重要意义。国家基础地理信息中心承担的国家测绘成果档案管理与服务关键技术研究项目，围绕国家测绘档案资料馆六十年来积累形成的 504 万余件测绘地理信息档案，以及数据量超过 3.8PB 的国家级测绘地理信息成果数据库，针对规范化归档、科学有效管理、高效安全存储、网络化共享服务等方面的需求，开展了国家测绘成果档案管理与服务关键技术研究工作，实现了测绘成果档案收好、管好、存好、用好的目标，取得了重大应用效益。 1. 项目研究的主要内容（ 1 ）实现测绘成果存量数字化、增量电子化，确保收好测绘成果档案。研制了自动航片数字化扫描仪，填补了国产化同类设备的空白，解决了大幅面测绘航空摄影胶片（23 厘米*23 厘米）的快速数字化难题，单台设备数字化能力较国外同类产品效率提高 4 倍。编制了《测绘地理信息档案著录规范》，针对测绘档案独具的地理空间位置特性，在测绘档案目录的形式和内容两方面实现了规范化定义。（ 2 ）实现档案质量控制自动化，管理双空间化，确保管好测绘成果档案。在测绘行业首次提出并实现了测绘电子档案一键式快速质检技术，建成影像、三维、点云等多类型测绘数字成果归档质量控制系统。研究测绘成果档案三维地理空间坐标（经度、纬度、高程）特性与实物档案存储的空间矩阵坐标（X、Y、Z）关联技术，在测绘行业首次采用“双空间位置”匹配方法实现了测绘成果档案全生命周期管理。（ 3 ）实现档案存储分级化，异地容灾实时化，确保存好测绘成果档案。创新集成了异构测绘地理信息成果档案分级存储技术，在测绘行业首次采用先进的软件定义“数据湖”技术，完成在线、近线和离线数据的分级存储管理，形成基于磁带技术的海量空间数据的云备份与归档能力，物理容量超过 12PB。基于机密级 MSTP 广域专网“中国测绘网”（带宽为 20Mbps），创新集成了基于云架构的核心成果档案在线异地容灾技术，实现核心数据的远程异地（西安）容灾，在测绘行业首次具备了分钟级别的数据灾难恢复能力。（4）实现图形化测绘档案目录集成发布，便捷服务，确保用好测绘成果档

391 案。基于测绘成果档案独有的地理空间位置特性，研发了图形化测绘档案目录数据分布式集成管理与云服务技术，建成全国地理信息资源目录服务系统，打破测绘档案信息孤岛，实现了国家级与省级、各省之间测绘档案目录数据的互查互访与社会化服务。基于图形化测绘档案目录数据分级汇交、集成服务模式，研发了目录服务大数据分析与智能化推荐技术，实现了基于用户访问行为的隐性用户需求自主化辨识与地理信息数据应用的智能化推荐。【见 http://www.webmap.cn/】 2. 项目成果及推广应用情况通过项目实施，形成了测绘成果档案扫描自动化、质量标准化、管理信息化、服务网络化、维护科学化的能力，解决了几十年来由于软硬件设施简陋和技术落后导致测绘成果档案难以长期安全保存、信息化管理和快速服务的难题，实现了模拟管理向信息化管理、人工服务向网络化服务的跨越，建成了国家级测绘成果档案管理与服务体系，为国内首次，在测绘行业具有示范推广效应。项目形成的标准规范、扫描设备、质量控制系统、空间化信息管理系统、数据湖分级存储平台、专网在线异地容灾系统、覆盖全国的图形化地理信息资源目录系统，均为国内测绘行业首次。项目共取得计算机软件著作权 16 项，申请发明专利 4 项，编制行业标准 1 项，发表学术论文 12 篇。通过项目实施，北京主馆能够安全管理的国家测绘基准成果、国家基本比例尺地形图成果、纸图档案、摄影测量与遥感底片、相片与卫片档案、基建、设备、科研、标准计量、测绘书刊及其它档案等共计 5,043,932 件，航摄遥感及基础地理数据成果共计 17,702 盒，基础地理数据档案共计 18,634 盒，各类测绘成果数据总计为 3.8PB。全国测绘成果档案目录集成管理系统现已整合北京主馆、31 个省级分馆、全国地质资料馆、行业企业成果目录 360 万余条，实现了上述单位间的数据交换共享，并为公众提供服务（年均响应公众用户查询 50 余万次）。该系统支撑了国家测绘地理信息局与辽宁测绘地理信息局成果行政审批工作，截至 2018 年 3 月已办结 472 件。北京主馆及陕西、四川和黑龙江等异地备份馆均采用基于云架构的在线远程异地容灾技术方案，实现核心测绘成果数据的连续保护。项目围绕提高测绘成果档案资料的管理和分发服务的能力，解决测绘成果档案资料保护、管理、存储备份、基于网络的分发服务等技术难题，建成测绘成果档案存储、成果档案管理、分发服务、业务办公、成果数据管理、网络安全保密及运行支持等系统，构建测绘成果档案

392 资料“收、管、存、用”技术体系。 3. 项目获得专利情况（1）一种自动卷片控制系统（专利号 201820162377.0），授权时间 2018 年 11 月 27 日。（2）影像文件管理方法及装置（专利号 201710155679.5），授权时间 2019 年 12 月 6 日。（3）一种测绘档案的管理方法和装置（专利号 201810549528.2），授权时间 2020 年 7 月24日。（4）航片扫描仪中自动卷片控制系统（专利号 201810090238.6），2018 年 7 月 13 日申请，实质审查阶段。《基于云 GIS 技术的城市地下管线档案动态管理系统研发与应用》获奖成果材料基于云 GIS 技术的城市地下管线档案动态管理系统研发与应用是中新天津生态城图书档案馆与天津生态城投资开发有限公司联合承担的国家档案局科技项目，2015 年立项，2018 年获得国家档案局优秀科技成果三等奖。一、主要研究内容该项目从管理制度层面，围绕实现地下管线规划、建设、运维全生命周期档案的收集与动态管理，研究制定相关管理办法和标准体系，探索“竣工档案收集——电子数据提交—— 数据质量检查——动态管理入库——历史数据归档”的管线档案动态管理模式，同时基于云 GIS 技术，研究搭建信息系统，从信息技术层面，实现对各种管线档案数据的加工处理、动态管理、可视化管理与综合利用。二、取得的成果（一）建立了生态城地下管线档案动态管理的系列制度和流程制定出台了《中新天津生态城综合管线归档数据提交规范》等 3 项规范和《中新天津生态城档案保密与利用制度》等 4 项制度，构建了动态的地下管线档案管理流程和机制，在国内率先将区域红线内管线档案纳入了行政管理范畴，将地下管线报建、查新、告知、验收、移交等制度纳入行政管理环节，与规划管理部门、建设单位、测绘单位建立了工作联动机制，确保地块红线内、外地下管线档案归档的全面、及时和准确。

393 （二）研发了基于云 GIS 技术的城市地下管线档案动态管理系统基于云计算、GIS 技术、3D 虚拟现实技术等新技术，搭建了地下管线档案动态管理系统，建立了管线历史档案数据库、管线空间档案数据库等七个数据库，实现了数字化档案与管线空间档案交互查询，互为佐证。研发了系统数据处理工具，可自动采集、检测管线空间数据，检测合格后系统自动转换生成二、三维档案数据保存。在完整保存历史档案的同时，每次将新的管线档案数据导入系统时，系统自动汇合新数据与老数据，并对管线边界要素进行拼接与重叠处理，生成最新管网现势图，实现了管线档案的动态管理。（三）研发了道路管网信息查询方法和系统基于系统档案数据研发了道路管网信息查询方法和系统，实现对生态城区域内地下管线资产量的快捷统计和方便的查询利用，该系统于 2017 年获得了国家发明专利。三、推广应用一是为生态城规划部门提供了综合管线现势图，帮助规划部门科学规划城市新建管线工程，统筹安排工程管线在城市地上和地下的空间位置。二是为生态城建设单位、施工单位提供了直观、准确的管线信息，辅助小区物业进行管线接驳，选取最优接驳位置与施工方案，对红线内外管线工程实行一张图集中管理。三是为生态城管线运维与普查提供了准确、及时的管线数据，结合定位巡检设备，为管线运维单位提供了管线巡检定位与普查数据支撑，实现了对全区域现状管线的普查，为生态城中水切改工程提供了权威的管线档案数据。四是依托系统管线资产统计模块，实现了快速准确处理管线数据，可统计任意路段下的管线资产量，为城市资产管理提供了科学统计方法。获得专利名称：道路管网信息查询方法和系统专利号：ZL2013 1 0227747.6 获得时间：2013 年 6 月 7 日基于网络的社会档案共建共享机制与方法研究一、项目概述云南省档案局承担的基于网络的社会档案共建共享机制与方法研究项目，通过开展“昆医记忆——校友家庭档案网”和“玉溪影像档案收集利用系统”建设，借鉴其使用的方法与模式，探索出建立基于网络的社会档案共建共享机制。项目提出海量网络社会档案确定与筛

394 选方法，确定网络社会档案真实性、完整性、准确性的审核方法与原则，对网络社会档案价值鉴定的方法及网络社会档案价格定价理论进行研究，建立网络社会档案系统性和规范性要求，探索一种档案部门、技术部门与广大群众相互合作，相互融合，相互共赢的机制，解决技术发展变化快、社会档案无序分散、网络档案资源归档难等问题。二、项目主要内容项目从分析社会档案、基于网络的共建共享的基本概念入手，分析档案馆在社会档案共建共享中的作用和地位，总结归纳国内外研究现状及经验分析，分析基于网络的社会档案归档存在的主要问题，提出基于网络的社会档案共建共享平台建设的途径、方法与模型，重点以昆医家庭档案网、玉溪影像档案收集利用系统为例，开展基于局域网的社会档案共建共享模式研究。项目进一步开展建立基于网络的社会档案审核认证机制、基于网络的社会档案价值鉴定机制研究，从应遵照的标准、网络社会档案价值的特点、价值级别、价值变化、影响档案价值的因素等方面进行分析；开展基于网络的社会档案征集进馆机制研究，详尽分析了基于网络的社会档案征集进馆范围，包括按照征集办法进行征集、按照满足馆藏需要进行征集、按照专题数据库建设进行征集等方面的内容；开展征集进馆社会档案价值鉴定机制和定价机制研究，分析总结社会档案共建共享平台推广方法和后期维护、用户反馈机制。项目研究中，通过搭建共建共享平台使基于网络的社会档案自动化、有序化、整合化的向档案部门流动汇集，探索解决网络社会档案分散、广泛、难以掌控，真实性、完整性和价值难以鉴定等问题，提出档案部门可以在专用平台上审核、鉴定社会档案并征集进馆，同时广大群众可通过平台，发布展示自己手中的社会档案，下载自己所需的资料，从而实现基于网络的社会档案共建共享机制。三、项目推广应用成效项目为拓展档案工作新领域提供理论、方法支撑及实践经验。为不断完善档案资源建设，构建多层次、全覆盖的档案资源体系，社会档案的收集、征集一直是近几年档案部门工作的热点和重点，开展基于网络的社会档案共建共享机制与方法研究，可以拓展档案征集、档案资源体系建设的新领域、延伸档案资源体系建设的范围、广度和深度，并为其提供理论、方法支撑，积累实践经验。项目的推广应用能推动数字档案馆拓展工作领域，提高对档案资源的控制力和影响力。经过多年数字档案馆建设，已积累了大量的数字档案，数字化档案是建设数字档案馆的基础，数字化档案的利用服务、网络社会档案的共建共享成为新时代档案部门关注的重点，相关研

395 究能推动数字档案馆拓展新工作领域、探索新服务方式，并能扩大数字化档案资源构建，丰富馆藏数字化档案，为智慧档案馆建设提供档案信息资源基础，不断扩大档案信息资源的掌控力，提高档案部门影响力和话语权。项目的推广应用能促进网络社会档案资源有序管理和开发利用。社会档案资源是散落在个人手中的档案资源，不仅数量庞大，而且不易收集、管理，更不用谈如何开发与利用。开展项目研究，建立一种社会档案资源共建共享的方式，让个人、群众主动参与到网络社会档案建设当中。在共享平台中建立一定的规则及规范管理规定，参与社会档案共建共享就必须遵从相应的管理规范，从而构建一个有序管理网络社会档案的体系，促进合理开发利用网络社会档案。项目的推广应用能有效降低档案征集成本，提高档案征集和抢救保护工作效率，丰富档案资源征集成果。基于网络的社会档案共建共享平台的建立，为档案征集和抢救提供了新的工作方式和运行模式，能大大提高档案征集与抢救保护的工作效率，运用此方法，档案征集成果将大幅提高。项目组通过项目研究，指导建成的昆明医科大学和玉溪市的相关网络档案公共平台已得到充分运用。成果将适用于大型企业、学校、社区等具有大型网络的单位推广应用，通过其校园网、局域网建立群体记忆共享平台，形成区域性社会档案采集、征集和发布平台；为一些大型网站的历史信息渠道提供资源，适用于各级国家综合档案馆建立必要机制和平台，开展网络资源采集工作，提高征集档案的数量、针对性、广泛性，增强档案工作为社会服务能力。工商企业登记电子档案网上查询研究和系统实现工商企业登记电子档案网上查询研究和系统实现项目是国家档案局 2016 年度科技计划项目，项目编号为 2016-X-35，项目完成单位为北京市市场监督管理局（原工商行政管理局）档案管理中心、北京东方基业科技发展股份有限公司。一、研究内容 1.通过工商企业登记档案概念介绍，梳理企业登记纸质档案、电子档案、电子文件三者之间的关系，论证新形势下多种档案形式共存、一体化管理的发展趋势。 2.研究加强工商企业登记档案资源体系、档案利用体系、档案安全体系建设的新思路和新办法。研究通过全程电子化档案接收与归档、规范传统纸质档案数字化和档案数据大集中来加强档案资源体系建设，通过提供企业登记档案网上查询服务来加强档案利用体系建设，

396 并研究多种安全防护技术和档案管理办法来加强档案安全体系建设。 3.形成工商企业登记档案网上查询应用技术方案。对工商企业登记档案的网上查询应用进行系统研究，提出通过网上查询服务促进工商企业登记档案信息资源社会共享的技术解决方案，设计提出网上查询服务的方式、档案共享范围和电子档案出证方案，电子档案在网上查询服务过程中的安全保护方案，以及保障海量电子档案网上查询性能的技术方案。二、研究成果 1. 理论成果对工商企业登记档案从分类、构成、形式、价值和特点等多个层面进行了定义，并且从档案形式的演变脉络梳理了企业登记纸质档案、电子档案、电子文件的产生过程，及三者之间的关系，论证了新形势下多种档案形式共存、一体化管理的发展趋势；提出了加强工商企业登记档案资源体系、档案利用体系、档案安全体系建设的新思路和新办法，通过全程电子化档案接收与归档、规范传统纸质档案数字化和档案数据大集中来加强档案资源体系建设，通过提供工商企业登记档案网上查询服务来加强档案利用体系建设，并采用多种安全防护技术和档案管理办法来加强档案安全体系建设。最终形成了一整套较全面较完善的工商企业登记档案网上查询应用解决方案，涉及到政策法规分析、各委办局协同、政企合作、档案管理制度改革、技术保障等多方面的理论分析。 2. 实践成果（1）用理论研究成果指导北京市工商企业登记档案网上查询项目应用与实践。本课题在理论研究部分从国家政策指引、全国档案事业发展规划的高度，提出了通过网上查询服务促进工商企业登记档案信息资源社会共享的解决方案。通过研究网上查询服务的方式、档案管理制度、档案共享范围和电子档案出证方案，电子档案在网上查询服务过程中的安全保护方案，以及保障海量电子档案网上查询性能的技术方案，来加强档案资源体系、档案利用体系、档案安全体系建设。（2）贯彻便民利民的工作方针，随时随地进行档案查询出证。本课题选题研究借助“互联网+”这一全新的经济社会发展形态，贯彻便民利民的工作方针，创新网上查询服务手段，拓展档案社会服务功能，让社会公众可足不出户、随时随地上网进行档案查询与出证，解决工商企业登记档案的查询取证难题，满足社会公众快速增长的档案查询需求。

397 （3）推进工商登记档案共享促进政府部门协同。工商登记档案是市场主体在注册审批过程及结果的直接体现，这一属性决定了工商登记档案是加强行政审批业务管理和实施事中事后监管工作的重要依据。通过查阅分析档案内容，为各委办局办理审批事项发挥档案业务支撑作用，提供审批依据，促进政府依法行政。（4）推进工商登记档案共享促进“政银”合作。本课题研究通过加强合作来推进工商登记信息材料在银行等金融机构间的共享应用。（5）提高业务效能、促进职能转型、树立政府形象。破解工商档案部门对外接待查询服务瓶颈，提高办事效率，减轻社会负担和资源浪费，促进和谐社会建设。 3. “容 e查”服务作为向全国推广借鉴的一项改革举措在“档案+互联网”基础上，继续积极探索“档案+O2O”、“档案+掌上 APP”、“档案+人工智能”等档案服务渠道，构建精准化、智能化、高效化的“容 e 查”企业登记档案服务模式。2019 年 9 月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于做好优化营商环境改革举措复制推广借鉴工作的通知》，将提供企业登记档案“容 e 查”服务作为向全国推广借鉴的一项改革举措。三、推广应用情况从北京市市场监督管理局统计数据来看 2016 年和 2017 年现场查询数量分别为 53.9 万户和 57.8 万户、网上查询数量分别为 29.5 万户和 74.9 万户，到 2020 年现场查询数量为 15.2 万户、网上查询数量为 152.6 万户，起到了立竿见影的效果，已取得了预期成效，基本解决了加速增长的工商企业登记档案共享利用需求与档案信息资源共享能力之间存在严重失衡造成的一系列问题。目前，已经在北京市、成都市、福建省、宿迁市、厦门市、吉林省、荆州市、马鞍山市、哈尔滨市市场监督管理部门推广应用。另外，山西省、安徽省、沈阳市、昆明市等省市市场监督管理部门也已进行了立项申报。 “互联网+”在城建档案公共服务中的应用研究杭州市城市建设档案馆承担的“互联网+”在城建档案公共服务中的应用研究项目列入了国家档案局 2016 年度科技项目计划，主要研究“互联网+”背景下城建档案服务与管理模式创新，通过搭建公共服务信息平台，实现城建档案“马上办、网上办、就近办、一次办”的

398 “最多跑一次”改革目标。一、研究背景 1、“互联网+”公共服务成为政府职能改革的风口创新公共服务管理、提升公共服务质量，是我国政府职能改革的核心内容之一；2017 年，浙江省“最多跑一次”改革强势推进，在全国范围引起高度关注，得益于充分运用“互联网+ 政务服务”和大数据，实现数据多跑路、群众少跑腿。 2 、“互联网 + ”档案研究与实践方兴未艾 “互联网+”兴起后，档案界对“互联网+档案”进行了积极探讨。2016 年全国首届《互联网+时代档案服务业发展高峰论坛》紧扣云计算、大数据、档案信息化等热门话题，分别从工业发展及升级、档案服务业发展及信息化建设、资本市场等角度对互联网+时代档案服务业发展进行了深入而广泛的探讨。2017 年 2 月杭州市城建档案馆通过全国示范数字档案馆测试，成为全国首家通过测试的专业档案馆。异地跨馆查档、在线接收工程电子文件等实践为进一步探索“互联网+”在城建档案公共服务中的应用研究奠定了基础。 3 、城建档案公共服务亟需插上“互联网 + ”的翅膀 “互联网+”时代为推动城建档案管理模式创新，实现管理流程再造，提高城建档案公共服务水平、实现城建档案的增值服务，创造了有利条件。如何在城建档案公共服务领域应用 “互联网+”，简化优化公共服务流程，方便服务对象办事，成为亟待探讨和积极实践的重要课题。 4 、国外经验为“互联网 + ”档案提供了借鉴我国的数字档案管理策略和模式可以借鉴国外先进经验，并结合国内数字档案的建设研究，根据现实情况和模式，从而明确符合我国国情的数字档案管理模式及实施策略。二、研究内容及成果 1、研究“互联网+”背景下的城建档案管理模式。随着我国城镇化建设步伐的快速发展，传统的多层级管理模式在互联网时代显得冗余、低效。结合城建档案公共服务信息平台建设，通过研究，改造原有的管理流程，将原有的档案移交、接收、入库、查阅等相关流程，运用

399 信息总线思维，基于城建档案公共服务信息平台重塑城建档案管理流程，实现业务管理模式创新。 2、研究“互联网+”背景下的城建档案公共服务模式。在服务模式上，将原有大厅服务依托公共服务平台移植到互联网，研究相应的创新服务模式，如基于资源整合的一站式服务、基于数据挖掘的智慧服务、分层级服务等，研究城建档案增值服务，盘活现有城建档案，让时间序列的城建档案数据发挥更大价值。在服务载体上，研究从“端”到“云”的无缝式服务体验。实现多种“端”（电脑、手机、平板电脑、自助终端等）到“云”（城建档案公共服务信息平台）的无缝对接。 3、搭建应用城建档案公共服务信息平台。平台以“互联网+”信息化技术为依托，以城建档案数字资源为核心，对具备网上办理条件的城建档案公共服务事项，推广实行网上移交、网上受理、网上办理、网上反馈，实现办理进度和办理结果网上实时查询，实现实体办事窗口向网上办事大厅延伸。一是实现了实体服务窗口、网上办事大厅、移动终端、自助终端等多种形式的结合统一，简化优化了城建档案管理流程，提升档案管理工作的质量和效率。二是一站式、全过程、多载体多途径服务缩短了办理时限，改进了服务质量，创新性地实现变“群众奔波”为“信息跑腿”，为广大服务对象节约时间和经济成本，解决困扰群众的 “办证多、办事难”问题。三是通过将 GIS、大数据、物联网等技术创新应用于城建档案管理的研究，进一步提升杭州市城建档案馆管理工作的信息化水平，为国内其他城建档案管理工作提供经验和参考，起到了抛砖引玉的作用，同时为智慧城市建设奠定基础。三、推广应用情况 1、通过项目研究，杭州市城建档案馆 2016 年底开发的在线电子文件接收系统，在浙江省全面开展“最多跑一次”改革中，为城建档案接收实现“最多跑一次”目标赢得了宝贵的时间。远程跨馆查询系统为杭州市“智慧侦查”作出了积极贡献。 2、高效便捷、延伸监管、共建共享的服务方式，缩短了办理时限，改进了服务质量，创新性地实现变“群众奔波”为“信息跑腿”，进一步提高档案公共服务质量和效率，为广大服务对象节约时间和经济成本，解决困扰群众的“办证多、办事难”问题，进一步提高档案公共服务质量和效率，方便群众办事创业，推进社会经济发展。 3、项目研究的所有系统已全部上线运行，其中跨馆查询、城建档案 GIS 查档系统、网上

400 查档系统等运行使用趋于成熟，通过这三个系统对外查询利用人数一年达到近 7000 人次。在线电子文件接收系统已为近 400 个工程项目提供了全流程工程档案服务，其中接收 24 个工程项目已通过该系统完成移交。GIS 系统更是在 2016 年 G20 杭州峰会中发挥了重要作用。项目成果在实际工作中的应用，在外界和业内得到普遍好评与产生了广泛影响，为国内其他城建档案管理工作提供了经验和参考，推动数字档案馆建设向智慧档案馆的迈进。数字档案管理一体化平台随着企业信息化进程的逐步深入，信息技术的日益成熟，传统的手工管理模式已不能适应企业发展的需求，给档案管理带来了前所未有的巨大挑战。面对全新的网络化、数字化环境,电子文件的接收、存储、保管、利用等都带给传统\实体档案\管理模式以巨大的冲击,充分利用信息化技术,加快档案数字化建设,更快、更好地提供服务是摆在我们面前的紧迫任务,电子档案管理也逐渐纳入到信息化建设日程上来。内蒙古电力勘测设计院有限责任公司根据档案工作实际，本着适应本单位档案和资料信息管理发展需要，开展了数字档案管理一体化平台项目研究。此平台把技术创新和科技进步作为企业发展的生命线，大胆突破传统设计模式的束缚，运用信息技术及其网络平台，通过利用数据挖掘、人工智能和信息集成等技术，实现设计院内部设计数据、外部专家网络及客户数据的高效集成和应用，从而有效提高设计院的项目管理和经营决策能力、创新设计能力、客户服务水平、信息安全控制能力。在数字档案管理一体化平台全面投入运行后，此平台与我院生产经营管理系统、协同办公系统、人力资源管理系统、项目管理系统、知识库等系统集成，形成数字档案管理一体化平台，由于以上系统为自主开发和合作开发，所以在保证数据的唯一性和正确性的情况下，贯通数据，自动收集数据信息和电子文件，尤其是我院在生产系统中对工程和卷册添加相应的工程参数和卷册参数，为以后的数据挖掘提供良好的属性信息，提高档案数据的利用效率。我公司逐步将系统建设为中心转变成数据建设为中心，有效地增强了档案信息资源的数字化，提升了档案业务管理的智能化，加大了档案信息知识的利用深度和效率。

401 值得一提的是我公司的生产管理系统是根据公司实际工作自主开发，此系统获得国家金奖，并获得了多项专利和专有技术，在国家版权局登记了著作权。工程设计档案全过程管理系统、计划经营管理系统、人力资源动态管理系统、设计成品全过程管理系统、协同办公管理系统都取得了计算机软件著作权证书，并多次获得公司级、自治区级等奖项。数字档案管理一体化平台是一个档案全过程管理的数字化信息系统，包括成品档案、原始档案、文书档案、科研档案等 13 种档案。覆盖公司各个方面的工作。数字档案管理系统功能满足本单位各门类、各载体档案和资料的收集、整理、存储、检索、传递、保管、保护、利用、鉴定、统计、安全保障等全过程管理。实现了内部新增档案信息的全部数字化和矢量文件的自动归档以及历史档案信息的据实数字化。各系统之间流程衔接顺畅，通过自动收集功能和归档的接口使生产过程中形成的所有 DWG 图纸、OFFICE 文档、PDF 文档等电子文件自动收集、整理、归类、转化、存储全部自动化完成，整个过程人工零干预，减少了归档人员的工作量，提高了归档效率和准确性。通过强大的检索功能、在线浏览及下载、业务办理流程化、无纸化办公等服务，为档案利用打开方便之门，为档案资源转换为企业生产力提供了有效途径。平台具备“收集、管理、保存、利用”等功能，保证了馆藏档案和资料信息真实、完整、可用。具有先进水平，有独创性，功能强，技术含量高等特点。它把分散于不同载体不同地理位置的信息资源以数字化的形式存贮，以网络方式互相联结，从而提供及时利用，实现知识管理的资源共享。平台引入了成品档案密级管理、成品的深度挖掘利用、全文检索等功能，使数字档案管理一体化平台迈向知识管理。

402 我公司为了进一步提高档案管理的数字化、网络化水平，提升档案管理的业务效率，数字档案管理一体化平台引入了参数管理，通过数据检索加大了图纸的利用和管理，形成一个智能化自动化的数字档案管理一体化平台，满足企业经营生产、档案业务和知识管理的需要，达到行业先进水平。新型保温材料在档案库房环境管理的应用研究由上海市闵行区档案局、上海市档案馆保护技术部承担的“新型保温材料在档案库房环境管理的应用研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-1）。一、项目研究的主要内容本项目主要研究一种新型保温材料（纳米气凝胶）作为档案库房墙体保温材料的理论与实践。具体包括以下几个方面：一是对纳米气凝胶的成分、隔热保温、防火、疏水、寿命等性能方面的研究；二是对纳米气凝胶在档案馆建筑围护结构中应用部位及应用效果的实验分析研究；三是对纳米气凝胶的应用成本、效益核算进行分析；四是通过研究得出可行性研究报告，为新建或改建档案库房保温隔热工程提供参考。 1 、档案馆隔热材料特点分析档案馆建筑能耗最大的主要是采暖和制冷空调设备，约占总能耗的 60％～70％。在采暖和制冷空调设备的耗能中，50％以上又因围护结构传热而消耗，因此围护结构使用保温隔热材料是节约能源、提高建筑功能的一个重要举措。常用的保温隔热材料可分为无机保温材料和有机保温材料，无机保温材料分为膨胀珍珠岩、加气混凝土、岩棉、玻璃棉等，有机保温材料有聚苯乙烯泡沫塑料、聚氨酯泡沫塑料等。在档案馆使用保温隔热材料，要求阻燃、憎水、无毒性、无挥发性气味、强度高、质量轻、抗腐蚀等要求。相比较而言，泡沫塑料导热系数小，隔热保温效果好，但却极度易燃；岩棉、玻璃棉等纤维状隔热保温材料能承受高温度，但容易吸取空气中的湿气；粉末材料阻燃，但导热系数大，容易吸取空气中的湿气并腐烂。因此，研究节能和防火兼备、轻质环保的保温材料是当务之急。 2. 气凝胶的特性分析和研究现状气凝胶，是一种具有纳米结构的多孔材料，密度仅为 3.55kg/m3，被称为世界上最轻的固体。这种物质看上去像凝固的烟，非常柔弱，实则坚固耐用，最高能承受 1000°C的高温。作为一种新的保温隔热材料，气凝胶主要应用于军工、航空航天等领域，民用没有大规模展开，但随着军民融合的不断深入，在民用建筑会有越来越多的应用。因此，开展气凝胶在档案库

403 房应用的实践，意义重大。二、项目研究的实践过程 1.实践场所与材料的选取实践场所选取上海市闵行区档案保管中心的一间低温库房，该房间主要存放影像资料，室内环境常年保持 14°C，配有独立的空调通风系统。围护结构南面是外墙，东西北面是内墙，上下是分隔楼层的楼板。外墙采用内外保温，材料为外侧 40 厚 I 型无机保温砂浆，内侧为 30 厚 II 型无机保温砂浆；内墙材料为 200mm 轻质砖+50mm 珍珠岩水泥砂浆；楼板采用 100mm 混凝土+60mm 混凝土找平。本次实验选用的二氧化硅纳米保温毡，可根据需要任意弯曲且不影响其保温、不燃、憎水等性能。 2 、实验工程的具体施工过程内墙保温毡按竖直方式满粘，混凝土屋面保温和楼地面保温采用条粘或点粘，建筑幕墙保温不粘贴，直接锚固件固定。石膏板与保温毡接缝要求是内外错开，锚固件固定避开暗线管位置。屋面保温毡铺设采用条粘或点粘，沿屋脊方向从一端开始向另一端拉线铺设，采用平缝挤紧拼接施工。 3、实验数据的采集分析本次现场数据采集实验在示范建筑的内保温工程、库房独立空调系统及其环境监测系统安装调试完成后进行，时间位于 2017 年夏末初秋，室外温度在 20-30°C之间波动，连续记录日期为 2017 年 9 月 7 日至 2017 年 9 月 29 日，共三周时间，数据采集周期为 10 分钟。室外空气温度基本在 20-30°C范围变化，且总体上有逐日下降的趋势；2 层与 4 层的温度随着室外的气温变化也逐渐下降，在变化的波动性方面更加稳定，且由于自然热压的作用，4 层的温度总体高于 2 层。3 层库房内的温度总体保持在 18±1°C的范围内，基本满足了库房对温度的设定和变化范围的要求。另外 3 层库房内的空气温度与相邻空间的温差基本在 3°C以上。利用库内外空间的空气温度的差值，结合空间隔断围护结构的传热系数，便可以计算围护结构的传热负荷，每个时间点的传热负荷可以定义为该时间点附近时间间隔内（本次监测时间间隔设定在 10 分钟）的传热量，利用累加的方法，便可以得到一段监测时间内累计的传热量。室外空气相对湿度随着早晚气温的变化和阴晴状况变化波动明显，在 45-95%的大范围区间内波动，相比之下室内各层的相对湿度变化范围较窄，其中 3 层库房的相对湿度在 75%± 5%的范围内波动，4 层空气相对湿度在 70%±5%的范围波动，而 2 层空气相对湿度在 80%±5%

404 的范围内波动。 4 、全年节能效果分析本实践工程位于上海市闵行区档案保管中心，能耗模拟与对比分析所采用的库房室内温度设定在 16°C，库房以外的其他区域设定在 25°C。节能模拟计算分析采用的气象数据为专为上海地区进行能耗模拟计算的上海地区典型气象年逐时气温数据。典型气象年是由 12 个具有最接近历史平均值统计意义的典型月组成的“假想”气象年。对模拟工况下，对库房围护结构进行内保温节能改造前后，全年耗电量进行累计和对比，其中假定低温空调系统的年平均 COP 为 3.0。经计算，库房围护结构节能改造前全年累计的耗电量为 14064.6kWh，改造后全年累计耗电量为 7740.1kWh，节能率达 45%。 5 、应用前景本项目对档案库房围护结构保温隔热应用纳米气凝胶进行实践，在节省库房全年空调总能耗的同时，满足库房存放资料对库内温湿度控制的要求，形成了新型保温材料二氧化硅气凝胶在档案馆库房节能工程中的应用操作流程与方法，为今后档案库房使用纳米气凝胶达到保温隔热和节能降耗提供了指导和实施方法，具有较广阔的应用前景。光伏发电技术应用在档案馆建筑管理中的节能研究由国家科学技术研究所承担的“光伏发电技术应用在档案馆建筑管理中的节能研究”荣获国家档案局优 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-2）。光伏发电技术是一种利用半导体界面的光生伏特效应而将光能直接转变为电能的技术。近些年来，在国家推动“绿色发展”背景的支持下，光伏发电技术快速发展，并逐渐走向成熟，这为档案馆建筑应用该技术奠定基础。开展光伏发电技术在档案馆建筑中的节能应用研究，符合国家绿色发展、循环发展、低碳发展的要求，能很好地解决档案馆建筑能源消耗问题，所形成的《设计指南》可为档案馆应用光伏发电技术提供科学、安全、可靠的设计方法和运营维护方式。光伏发电技术还可解决西部偏远地区档案馆、南部岛屿档案馆供电难的问题，又能在紧急停电时代替柴油发电机作为储备电源。因此，开展光伏发电技术在档案馆建筑中的节能应用研究，并在档案部门予以推广，对于档案馆建筑节约能源、实现档案馆建筑的绿色可持续发展具有重要意义。一、主要研究内容项目通过对光伏发电技术的研究，利用太阳能发电系统提供电力保障，设计研发采用并

405 网光伏发电为基本供电方式的档案馆建筑节能管理模式，并编制适用于档案馆的光伏发电系统设计指南。具体研究内容如下： 1.设计并研发采用并网光伏发电基本供电方式的档案馆建筑节能管理模式，编制《档案馆光伏发电系统设计指南》。 2.建立与气候条件和库房管理要求相关联的发电系统负载计算、发电系统容量计算的数学理论方法。 3.利用光伏模拟技术和现场试验法，优化光伏发电系统设计方案，确定最佳设计倾角理论值。二、取得成果 1.项目组设计了 10.8kW 光伏发电系统试验方案，完成对系统数据的连续监测。实现了光伏发电系统与档案馆建筑的科学融合。监测结果表明，系统自安装运营以来，运行稳定，发电效果良好，达到试验设计方案预期指标。据统计，系统年累计发电量总计 1.37 万度，月均发电量 1142 度，日均发电量 37.5 度，累计收益 5751.56 元。由此可见，光伏发电系统应用在档案馆建筑中具有良好的经济效益和社会效益。 2.优化光伏发电系统试验方案，确定最佳设计倾角理论值。基于气象数据查询软件 meteonorn7 和光伏模拟软件 PVsystem，模拟试验方案的发电情况，得到系统所在地区（昆山市花桥镇）系统最佳设计倾角的理论值为 25 ° 。此外，项目组还汇总了我国省会城市太阳能日照时长表，为全国档案部门应用光伏发电系统提供科学的指导。 3.编写《档案馆建筑光伏发电系统设计指南》。它是目前国内第一部适用于档案馆建筑的光伏发电系统设计指南，分别从软件设计、硬件设计、申报流程、国家政策、设计内容、应用及安装形式、系统运营维护方法等方面，系统地阐述了档案馆建筑应用光伏发电系统的技术要点和方法。 4.根据档案库房能源消耗的实际情况，建立了用电负载与档案库房节能管理之间的理论计算方法。三、成果应用情况项目的研究成果已成功应用于江苏仁通档案管理咨询服务有限公司。通过对光伏发电系统使用情况的监测，证明光伏发电技术作为一种绿色安全的新能源技术，可有效降低有害气体的排放，节约用电成本。项目组对江苏仁通档案管理咨询服务有限公司 10.8kW 光伏的发电系统近一年的发电总量、月均发电量、日均发电量、安全稳定性等情况进行了全面地统计。其中，光伏发电系统一年来累计发电量总计 1.37 万度，月均发电量 1142 度，日均发电量 37.5

406 度，累计收益 5751.56 元。2018 年 5 月至 2019 年 5 月，发电总量最高月份为 2018 年 7 月，当月累计发电量为 1398 度，实现发电收益 587.16 元。从节能减排的角度来看，光伏发电系统一年来累计发电量相当于节约 1.683 吨标准煤，减排二氧化碳量 1.366 吨，减排二氧化硫量 0.411 吨，减排氮氧化物量 0.205 吨。此外，根据一年来对系统的远程监测情况来看，其逆变器、光伏组件等设备运行状况稳定，发电系统安全可靠。根据以上实际情况可知，在档案馆中推广光伏发电技术，不仅可以作为档案馆的用电补充，保障档案馆的正常运行，而且对于建设节能环保型档案馆具有重要的推动作用。因此，光伏发电系统在档案馆建筑中具有广阔的应用前景。基于 LabVIEW 的档案馆安防系统及库房监测系统设计研究由华北理工大学承担的“基于 LabVIEW 的档案馆安防系统及库房监测系统设计研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-3）。一、项目研究内容本项目以 LabVIEW 编程系统为核心技术，来完成档案馆安保及库房检测系统设计任务。采用先进的 Web Service、OPC、XML、SNMP 等数据接口和智能分析技术，综合集成消毒灭菌自动测控、通风换气自动控制、温湿度自动测控、灯光照明检测、自动防火报警灭火控制、漏水检测报警、动态视频监控、自动防盗报警、门禁自动控制、电源统一控制、异常报警等子系统，实现档案安全保护集中统一管理，建立安全、高效、智能、便捷的档案安全保护体系。二、主要性能指标档案馆安全集成管理系统是一个综合监控和管理的平台，通过数据采集和网络传输的方式，将各种基础设施设备的运行指标、参数等数据集中存储、查询和监控，同时对于异常数据进行屏幕、声音、声光、短信、电话等多种方式报警，达到实时记录和监控、有效预警和报警。这一智能化综合系统支持 B/S 和 C/S 两种架构。硬件要求具有 IP 组网方式，支持 RS232/485/422、TCP/IP、OPC 等各种标准化协议和通信接口，系统管理软件要求兼容 windows 2000、windows XP、windows Vist、windows 7 操作系统，可以实现远程管理操作监控，管理系统界面要求模块化，可增减模块管理，具有策略组态、事件管理功能、操作日志管理功能、权限管理功能、报警管理等功能。涉及到主要技术方法有：面向对象的软件开发方法、UML、系统集成技术、自动控制技术、通讯交互技术、数据库技术等。

407 三、与国内同类技术比较在我国，随着当今社会对安全问题的重视，已经有越来越多的人投入到智能监控、监测系统的研究中。近年来，平安城市、智慧城市、智能交通等大型项目在国内快速开展起来。根据《安防行业“十二五”发展规划》，未来几年安防行业将以 20%的增长率进行发展，其中的视频监控作为最重要的监控手段自然也获得了非常迅速的发展。近几年智能监控、监测技术作为监控领域的新兴发展方向将处于高速发展状态。本项目综合管理科学、系统科学、档案学、信息科学、人工智能等多学科、多领域的相关理论与方法，结合档案工作特点，构建档案馆安防系统和库房环境监测系统，实现档案馆综合集成安全系统的分析与设计。四、项目取得成果的创造性、先进性传统的库房安全防护和环境的监测以人工管理为主。这种管理模式不仅需要消耗大量的人力资源，管理效率低下，而且容易出现管理、监督不到位的情况，导致事故的发生。如今，随着人们安全意识的提高以及计算机网络技术的迅速发展，为以计算机技术为基础的库房管理系统在档案库房中的应用提供了可能。本项目基于目前鲜有档案馆使用智能库房管理系统的不足，设计了档案馆智能安防系统和档案馆库房环境监测系统，并申请国家版权局软件著作权登记。系统在互联网环境下运行，和服务器进行连接，进而和服务器进行交互、通信和数据处理，实时性强，使用灵活，可拓展性好。五、作用意义（一）本项目构建了一套基于层次化体系结构的档案库房实时智能监控系统的设计方案，详细介绍系统的整体框架和工作原理，描述本套系统和硬件的通信模式及软件设计过程，以实现对档案库房环境的各种监控指标的实时化监控，丰富相关理论体系，为同行研究者提供理论参考。（二）本系统设计构建了以 LabVIEW 和单片机为软硬件核心，具有多路库房监测方案。有效地解决了远程控制空调、加湿器、换风扇的开合和调节以及摄像探头在半球内任意旋转，实现全天候无死角多参数的监控。较好地实现库房多参数的远程监测与多设备的远程控制，具有成本低、操作简便、自动化程度高、监测效率高、数据真实可靠、实时性优良、容错能力强等特点。本套系统将监控指标监测、消毒杀菌、火灾预防、报表打印、实时报警、智能控制等功能集成到一个平台，这一设计的实现，将提高档案馆库房的管理效率，合理有效分配资源，使档案馆的发展摒除传统管理的弊端，跟上时代发展的步伐。

408 六、推广应用项目相关研究成果转化成专著、论文，在中国知网被引用下载百余次，智能档案馆建设方案和系统软件被 20 家档案管理单位应用采纳，分别是：唐山市档案学会、唐山市城市建设档案馆、唐山市旅游局、唐山市地震局、唐山市国土资源局、唐山市人力资源和社会保障局、秦皇岛市强之达贸易有限公司、菏泽汇思人力资源服务有限公司唐山分公司、中共唐山市路北区红十字会、河北唐山农村商业银行股份有限公司、唐山学院、唐山师范学院、房山市路北区祥云道街道居民委员会、唐山市路南区万达小学、阳光人寿保险股份有限公司唐山中心支公司、海港区冠宇电线电缆经销处、秦皇岛市富有医院、秦皇岛市泰德管业科技有限公司、华北理工大学、华北理工大学图书馆。采纳单位认为：华北理工大学承担的国家档案局科技项目“基于 LabVIEW 的档案馆安防系统及库房监测系统设计”（项目编号：2017-B-05）构建了档案馆智能安防系统和库房环境监测系统综合性管理平台，对于缓解值守人员的工作强度发挥了极大作用。同时也提高了工作效率，对在图书馆、博物馆等的应用起到示范作用。专著《档案危机管理》一书 2018 年 6 月由北京工业大学出版社出版，由华北理工大学出版基金资助。荣获唐山市第十六届社会科学优秀成果二等奖，获唐山市档案局、唐山市住房和城乡建设局、曹妃甸新城管理委员会、唐山师范学院、开滦集团档案馆、华北理工大学、唐山学院档案馆、华北理工大学图书馆等多家单位采纳应用。七、项目完成情况经过艰难探索，项目已完成既定任务，主要研究成果有：5 项开发软件取得国家知识产权局的软件著作权，出版专著 1 部，公开发表论文 13 篇全媒体环境下音像档案的管理和创新应用研究 ——以上海音像资料馆实践为案例由上海音像资料馆承担的“全媒体环境下音像档案的管理和创新应用研究——以上海音像资料馆实践为案例”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-4）。一、项目研究主要内容本项目针对当前广电媒体与新兴媒体融合发展形势下音像档案跨媒介、多格式统一保存与管理的需求，在原有音像档案管理规范及模式的基础上，借鉴吸收业内最新发展，结合 SMG 多年音像档案管理的经验心得，研究制定符合媒体融合环境下音像档案的保存及管理模式，

409 音像档案价值评估方法，并配套研发版权资产管理系统等。项目研究得出的音像档案编目规范，为各类资源制定了统一的编目结构、层次及著录项目，并依托 SMG 档案媒资系统的建成投产，融合知识管理、图像识别等技术的研究与应用，实现融媒体平台音像档案统一存储、集中管理与有效利用。项目结合国内音像档案的版权交易现状，借鉴了各类无形资产的价值评估方法，提出了通过顾客感知价值和结合分析法进行音像档案价值评估的理论，并通过大量的问卷调查，选取样片邀请专家打分等，对已有节目进行实证研究，将定性的评价转化为定量的选择，从而创新了该领域研究方法。通过该方法，评估已有音像档案的版权价值，有利于行业对音像档案实现科学的版权管理，对于版权交易以及维权索赔等都具有重要意义，将产生良好的社会效益，应用前景广阔。此外，项目总结了版权资产管理系统和新媒资网自动化系统实施背景、设计方案和技术亮点，这对促进了音像档案价值最大化，保证音像档案使用可管可控的前提下，为用户提供了更为便捷、高效的使用体验提供了现实途径。二、项目成果及推广应用情况 1、项目成果（1）《全媒体环境下音像档案的管理和创新应用研究——以上海音像资料馆实践为案例》项目研究报告该项目研究在调查分析的基础上，对全媒体环境下音像档案保护和管理现状进行调研分析，系统回顾了音像档案资源保存管理、价值评估和技术创新的基本概念和基本理论问题，阐明了音像档案资源在保存管理目前发展现状以及存在难点，提出了音像档案文献资源发展创新的举措与尝试，初步架构了音像档案保存管理和价值评估的理论框架，并提出音像档案保持管理的全媒体实施方案以及实施平台。研究成果具有重要的理论价值，具有创新性、针对性和实用性。（2）《融媒体平台资源编目规范》项目对国内外音像档案管理模式理论与方法进行了系统梳理，汲取其优秀的思想和方法，提炼了适合媒体融合趋势的音像档案编目元数据项，研发编制了相关的编目规范。项目提出面向融媒体环境的音像档案管理规范，对音像档案收集、归档、管理及保存等方面起到理论指引与实践指南的作用。对于规范业内音像档案保管条件，指导音像档案著录标准，挖掘音像档案的应用价值，打造符合音像档案特点的规范化、标准化管理模式具有重要的意义。（3）音像档案“版权价值评估”方法

410 项目创新研究的“版权价值评估”方法，本项目对音像档案价值评估提出了创新解决方案，总结出顾客感知价值和结合分析法价值评估的理论模型，为实践工作者提供实际的研究框架和评价工具，具有较高的应用价值，未来可进一步促进音像档案的证券化与资本化。（4）配套研发的音像档案管理系统：版权资产管理系统和新媒资网本项目还配套建成并投产了基于融媒体环境的音像档案管理系统：版权资产管理系统和新媒资网。利用互联网技术以及自动化生产工具，创建了音像档案资源的统一管理运营平台，开发一站式浏览、检索、借阅等功能，实现音像档案资源的采集、编目、维权监测、水印保护的自动化。本项目经科技部上海科学技术情报所查新检索，得到“项目成果未见其他影响其新颖性的文献报道”的结论。 2 、推广应用本项目研究得到的几个成果均已得到实践验证。其中《融媒体平台资源编目规范》已在上海音像资料馆应用，成功转存并数字化编目了音像档案近 80 万小时。《音像档案“版权价值评估”方法》对应的企业标准已通过业内专家评审，开发了价值评估系统并进行了同行测试，在业内形成了一定的影响。配套研发的音像档案管理系统：版权资产管理系统和新媒资网已在上海广播电视台建成投产，支持上海广播电视台制作播出系统，为每天的节目生产播出提供服务和保障。此外，上海音像资料馆还广泛开展音像档案的创新应用，编研开发了以微信公众号、短视频为代表的各类创新产品，探索了媒体技术与音像档案相结合的现实路径，为音像档案业的创新提供发展借鉴。地方重大通信建设项目档案管理创新研究由中国联合网络通信有限公司河南省分公司承担的“地方重大通信建设项目档案管理创新研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-5）一、项目来源及背景在中国联通混合所有制改革、瘦身健体工作中，各级分公司档案馆相继撤销，专职档案工作者大幅减少，地方重大通信建设项目管理者重视投资、进度和质量管理，轻视档案管理的状况更加突出。为适应行业改革新形势，正视地方重大通信建设项目档案（以下简称项目档案）管理存在的突出问题和发展瓶颈，从体制机制、制度建设、人员配置、新技术应用等方面对其进行规范、创新、优化，为从根本上解决项目档案工作被弱化、边缘化问题而提出

411 本科研课题。二、项目研究主要内容研究内容包括：①量化项目档案完整性衡量标准、判别方法及注意事项；②量化项目档案准确性衡量标准、判别方法及注意事项；③量化项目档案系统性衡量标准、判别方法及注意事项；④量化项目档案安全性衡量标准、判别方法及注意事项；⑤在项目档案管理中引入货币经济学的“倒逼理论”，构建倒逼机制；⑥论证项目档案完整性与重复问题的辩证关系，分析重复问题的成因，提出项目档案重复问题的一揽子解决方案；⑦构建项目档案验收模式，提出验收前、中、后的管理流程及工作重心；⑧研究并论证在项目档案管理中应用合同化管理模式的可行性、基本模式构建及重要注意事项；⑨研究、归纳、提炼项目档案的收集、整理、鉴定、保管方法，提出项目档案管理的八大操作流程与策略，并形成业务标准在中国联通集团推广应用；⑩总结项目档案整理中合同排序的原则、方法和考量因素；?打破 PMS、 ERP、合同、MS 等系统与数字档案馆间的信息孤岛，增设数字档案馆数据导入功能等，实现参建单位、上下级、部门间的档案数据共享。三、项目创新点（一）体制机制与人才管理创新企业将项目档案的组织管理权移交至项目档案管理委员会。将其作为企业常设机构，由分管建设和档案工作的领导及档案、技术、监理人员组成，并设立办公室负责日常工作。档案部门具体负责项目档案的业务指导和质量审核。委员会负责整合、聘用通信运营商、档案系统、档案中介机构中的项目档案管理专家，并加强培训和管理，建设动态人才库。建设部门根据项目特点和人才储备情况，随机匹配相应专家，打造管理团队。专家报酬从项目预算中按一定比例拨付。（二）管理模式与理论创新以合同化管理模式为基础，构建了项目档案验收模式，提出验收前、中、后的管理流程及工作重心。研究了在项目档案管理中引入货币经济学“倒逼理论”的可行性，搭建了倒逼机制基本框架，提出了依法依规倒逼、把握好节点和度、倒逼主体间的协调统一、正逼与倒逼双轨并进的思路。（三）业务规范与质量评价创新提出了项目档案管理的八大操作流程与策略；论证了项目档案完整性与重复问题的辩证

412 关系，分析了重复问题的形式、成因与解决方案；提出了项目档案整理中合同排序的原则、方法和考量因素。量化了项目档案完整性、准确性、系统性、安全性四大质量评价体系的衡量标准、判别方法及注意事项，为项目档案的竣工验收、接收进馆、质量评价等提供了技术标准、科学方法和管理手段。四、主要研究成果本项目研究成果共发表论文 13 篇，其中在《档案学研究》、《档案管理》、《北京档案》等全国中文核心期刊发表论文 11 篇，CN2 篇，分别为：重大通信建设项目档案验收模式的探讨 —以中国联通河南省分公司为例、建设项目档案合同化管理模式的探索、通讯管线建设项目档案完整性衡量标准及判别方法刍议、对通信光缆建设项目档案准确性问题的探讨、通信建设项目档案重复问题解决模式的构建、解读建设项目文件归档八大操作流程与策略 — 以中国联通河南省分公司为例、重大建设项目档案系统性评价指标研究、重大建设项目档案安全性评价与管控研究、通信工程档案应为企业提供服务支撑、企业数字档案馆三元规范体系构建与实践应用研究、地方重大通信建设项目档案管理倒逼机制构建、重大通信建设项目档案中合同集中排序问题探究、融合视域下通信建设项目档案管理模式的优化研究等。五、推广应用情况该项目研究成果旨在解决项目档案管理中存在的突出问题，破解管理瓶颈，针对性强，成果推广应用范围主要包括联通系统、联通重大通信建设项目施工单位、设计单位、设备供应商及省直一些建设项目投资和管理单位。主要应用情况如下：项目档案整理八大操作流程与策略已作为行业标准在河南联通全省推广应用；技术应用创新成果将应用在中国联通统建统用的数字档案馆，在集团公司的支持和帮助下，首先，打破信息孤岛，实现系统间的数据共享；其次，增设数字档案馆数据导入功能，实现参建单位间数据共享；再次，通过数字档案馆的统一建设和互联互通，实现上下级项目档案数据共享；成立了“中国联通河南省分公司建设项目档案管理委员会”负责项目档案的日常管理，运行顺畅，效果良好；组建了“通信建设项目档案管理人才库”，建设部门根据项目特点和动态人才库储备情况，随机匹配相应专家，打造管理团队。公路设计行业技术档案知识化管理与服务体系的研究与应用 “公路设计行业技术档案知识化管理与服务体系的研究与应用”是由中交第一公路勘察设计研究院有限公司（以下简称“一公院”）承担的，荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成

413 果三等奖（编号 2019-3-6）。一、项目研究主要内容本项目以公路设计行业为例，将知识管理理念和数字化技术应用到科技档案管理工作中，根据公路勘察设计项目各个阶段可资参考或利用价值知识元的深度和粒度，制定标引规则和标签体系，对项目文件和档案进行知识元分解与标引，并应用到由相关业务系统和综合档案管理系统共同构成的科技档案知识管理与服务体系中，实现对项目前期文件、质量管理文件、设计成果文件等电子文件的全过程、结构化管理，创新传统的档案管理模式，使企业档案的产生、收集、管理、存储到再利用形成闭环管理，促进公司设计生产管理方式转型，加快企业核心知识传承与技术人才培养，形成企业知识资产积累、技术人才培养、核心竞争力增强的良性可持续发展，同时为公路设计行业企业技术档案的知识化管理与服务提供了前瞻性解决方案和行业参考范例。二、项目取得的主要研究成果（一）提出技术档案管理工作与服务新模式本项目系统分析了目前我国勘察设计企业技术档案管理的现状和特点，得出公路设计行业技术档案实施知识化管理与服务的五大保障条件（管理体制、管理机制、管理流程、技术平台、激励机制），重构传统的技术档案开发利用流程、提出技术档案管理工作与服务新模式，建立在知识管理基础之上的技术档案开发利用系统，分为资源层、生产层和服务层三个层次，每一层都揭示出该层的主要包含信息和要处理内容。（二）建立公路勘察设计企业知识元标引规则和标签体系本项目确定了公路设计行业知识元分解、识别、提取、标引、分类的规则与方法，提出了知识元检索、查询、推送、管理、再识别、再提取、再标引等实现途径，完成一公院《公路勘察设计项目知识元分解与主题标引规则》和《公路设计行业知识元标签集》的编制。知识元内容涵盖项目整个生命周期，通过对项目设计文件的分解、识别、选择，形成有知识价值的多个知识元单体，同时结合该工程设计的工程特征、环境属性，按照利用、研究、管理等不同的检索需要，采用数据仓库和数据挖掘等原理和技术，对知识单元体进行链接和发掘，建立知识单元体之间的各种关联，并对关联重要性进行研究，形成下一级链接的先后秩序，同时对单体知识元进行有效分类，设置标签，实现标引。根据公路勘察设计项目各个设计阶段可资参考或利用价值知识元的深度、粒度，将公路勘察设计项目知识元的标引，在

414 层次上分为单位工程（某个标段）、分部工程（某座桥梁）、分项工程（某个桥墩）三个层次，共制定知识元分解与标引项共计 430 余项。（三）构建技术档案一体化知识管理与服务系统由协同设计平台、综合档案管理系统、技术质量数字化管理平台、档案知识元标签管理与服务系统共同构成一公院的技术档案知识管理与服务体系。基于协同设计系统的知识元标引和推送、综合档案管理系统的知识元储存和利用、技术质量数字化管理平台的知识元筛选和优化、档案知识元标签管理与服务系统的知识元更新升级，可以实现知识收集的完整性和准确性、知识管理的系统性、知识服务的针对性和知识元标签的统一性，使知识从产生(标引)、传递、存储，再到利用形成闭环管理。公路设计行业档案知识元标签管理与服务系统，是本项目的研究成果之一，并获得计算机软件著作权。通过档案知识元标签管理与服务系统，可以实现相关业务管理系统知识元标签的统一调用和知识的统一标识，以现有的知识元标签体系为基础，以关键字枚举技术为支撑，通过统计分析各业务系统知识元标签调用频率和关键字检索频率，不断优化与提升知识元标签的精准度，延伸知识元标签结构，建立适用于一公院知识化管理的知识元标签库。三、项目推广应用情况本项目一方面解决公路设计行业技术档案收集、整理、利用等问题，挖掘档案价值，提升企业档案管理水平与利用价值。另一方面，为生产单位和设计人员提供全面、准确、高效的知识服务，促进知识资源向企业技术研发创新的转化。现有的知识元分解与标引规则已应用于一公院的协同设计平台、综合档案管理系统、技术质量数字化管理平台等业务管理系统，覆盖技术文件的产生、传递到出版、归档的全过程，一公院生产分院、子公司人员积极参与试用，可实现知识的主动推送和高效利用，达到了预期目标，实现了档案管理服务与实际生产相结合的目标。该研究成果还可向其他相关建筑设计、工业设计、电信设计行业等企业推广应用。基于成都市城市轨道交通工程三种建管模式下项目档案管控的研究与运用由成都市档案馆、成都轨道交通集团有限公司“基于成都市城市轨道交通工程三种建管模式下项目档案管控的研究与运用”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-7）。该项目以自建、BT 和 PPP 三种建管模式下项目档案管控制度体系、质量控制体系、管控措施研究为目标，以文件生命周期、档案前端控制理论和鉴定理论为依据，针对不

415 同建管模式下项目档案重难点和特点分析、实践应用研究、管控模式的比较和问题探讨，提炼总结成都城市轨道交通在项目档案管控中制度覆盖、责任追踪、培训渗透、过程监控、移交把关等环节的特色做法。通过项目研究，成都轨道集团项目档案管理水平、管理能力得到了大幅提升，《十大管控举措构建档案质量控制体系》获 2018 年全国企业档案工作管理创新优秀案例三等奖，《构建城市轨道交通工程项目档案质量控制体系》获 2018 年四川省企业档案工作管理创新优秀案例一等奖。一、高速发展唤档案管控之问随着我国城市化进程加快，城市交通拥堵日趋严重，为缓解交通压力，截至 2020 年末，我国大陆共 57 个城市开工建设轨道交通，在建线路 297 条，在建线路里程 6797.5 公里，建设城市之多、规模之大、水平之高、资金之巨前所未有。单一依靠政府出资的自建模式，资金筹措难度大、总量有限，无法满足城市轨道交通大规模建设的需要，国内许多城市根据自身特点和实际，采取了“投融资＋设计施工总承包＋回报”(BT)总包模式、政府和社会资本合作(PPP)模式等不同的投融资建管模式。一些城市多种建设管理模式并存，项目建设投资主体和管理主体的差异，给项目档案管控提出了更高要求。如何深入探索、思考、总结和掌握在自建、BT、PPP 三种建管模式下的项目档案管控规律？不仅对研究文件生命周期理论、前端控制理论在城市轨道交通建设项目中的运用和实践具有重要意义，也对提升我国城市轨道交通建设项目档案管控能力具有指导作用。二、创新方法破难题解决之道通过对成都市三种建管模式下项目档案管控的研究和运用，提出了城市轨道交通工程项目档案工作“招标文件（范本）会签→专项合同谈判→档案技术交底→过程监督指导→检查整改复查→档案履约考评→科学分类编目→分阶段验收归档”全过程管控的一种新方法。对比国内其他城市轨道交通工程项目，首次提出并实施了项目档案工作领导责任制，提炼了“明确责任义务，树立履约意识；建立标准规范，强化档案意识；抓好指标考评，突出领导责任；检查整改闭环，力保文件准确；遵循形成规律，保持有机联系；侧重保管利用，科学分类编目；掌握验收进度，把控整体质量；用好支付审批，确保成套完整”为核心的质量控制目标。创新提出城市轨道交通工程项目档案“十大管控举措”，即“目标引领、招标介入、技术交底、全员培训、过程监管、履约考评、样板示范、同步验收、结算把关、机制保障”；开展项目档案专题（专项）谈判，把档案部门负责人列入工程项目合同谈判组成员，对项目档案管理总体要求、归档范围、整理规范及验收标准等通过谈判的方式，精准纳入工程合同管理，档案归档质量明显提升。通过本课题的研究和实施，项目档案完整、准确、系统、规范和安

416 全，保障项目建设、管理、监督、运行和维护等在证据、责任和信息方面的需要，满足《建设项目档案管理规范》（DA/T28-2018）要求。三、经验复制拓推广应用之路 1.“十大管控举措”管理，同行积极学习借鉴。针对项目档案质量管控的重点、难点和关键环节采取的“十大管控举措”，在工程建设过程中对项目档案实行的全过程管控，形成的动态管理模式，有效解决了自建、BT、PPP 三种建管模式下项目档案全过程管控的难题，助力城市轨道交通建设单位提高项目档案管理水平。哈尔滨地铁集团有限公司、昆明轨道交通集团有限公司、无锡地铁集团有限公司、西安市地下铁道有限责任公司、比亚迪股份有限公司等国内同行，通过实地调研、参观考察、交流学习、电话咨询等形式，学习借鉴成都市城市轨道交通工程建设项目档案的成熟做法和实践经验，对建设管理过程中项目档案全过程监督和控制起到了很好的帮助参考作用，有利于档案收集齐全、整理科学、归档及时、利用高效，凸显了档案工作为城市轨道交通各项建设、运营工作服务的重要作用。 2.质量控制体系植入，参建单位规范管理。城市轨道交通项目档案质量控制体系移植推广到参建单位，通过实施统一规范的控制体系，促使项目建设过程文件材料系统、完整、真实、准确。例如中铁建昆仑地铁投资建设管理有限公司在 BT 模式中植入项目档案控制体系后，公司档案工作分管领导、项目经理、档案人员档案意识明显增强；项目档案收集范围更为明确、整理编目更为合理、保管利用更为科学。成都中电建瑞川轨道交通有限公司在 PPP 模式中形成的“制度约束强、过程把关严、责任追溯全”档案工作格局，有效控制了工程文件生成的“盲点”、认识的“盲区”、归档的“漏点”。成都地铁运营有限公司在地铁自建项目中实施项目档案全过程检查指导，在项目验收 2 个月内完成了纸质、电子、声像和档案管理系统挂接工作，为项目竣工结算打下了坚实基础。 3.先进经验引领带动，档案水平整体提升。成都市档案馆和成都轨道集团联合研制的科技成果，多次在全省、全市档案工作会上交流，成都市天府新区、东部新区、高新区等承担省市重大项目较多的单位和部门，纷纷借鉴项目成果，有效促进了项目档案全生命周期的科学管理，有力保障了城市建设记忆的珍藏和挖掘利用。电网企业档案应急服务机制研究由国家电网有限公司办公厅、紫光软件系统有限公司承担的“电网企业档案应急服务机制研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-8）。近几年，公司建设坚强智能电网进入了引领提升阶段，但受自然灾害等因素的影响，电网应急抢修抢险工

417 作长期存在，电网工程档案在应急工作中发挥着越来越重要的作用。在 2017 年“8·8”四川九寨沟地震电力抢险抢修过程中，档案部门同步应急，主动对接、全力以赴服务抢险，为优化抢修方案、提前 155 个小时实现通电做出了突出贡献。国家电网有限公司时任董事长舒印彪专门批示“此事很有意义，望坚持做下去”。但从整体看，公司档案应急服务尚处于个案处置状态，尚无机制层面的研究和探索，难以形成固化流程和长效举措。2017 年，公司办公厅决定立项开展档案应急服务机制研究，以形成公司层面的档案应急服务建设规划方案、指导公司各单位有效开展档案应急服务工作。一、主要研究内容项目主要从现有档案应急服务情况、电网抢险抢修所需档案服务情况入手，对突发事件应急处置前、处置中、处置后等利用需求及工作流程进行研究，并结合部分单位经验总结，形成公司电网企业档案应急服务机制研究报告，具体内容如下： 1.选择公司部分典型单位，开展典型事件如地震、沿海台风、冰雪灾害等的应急服务的现场调研，重点从支撑体系、业务需求、档案支撑情况、存在困难、队伍建设、机制建设等方面进行问卷调查，形成应急服务机制的基本需求，明确档案应急服务的内容和方式。 2.研究相关政策、标准、文献，为项目提供理论和政策支撑；梳理国内其他电网企业和公司各单位档案工作应急服务方案，吸取其他行业档案应急服务先进经验，为国网公司档案应急服务机制建设奠定基础，确保研究成果的适用性和超前性。 3.基于对电网企业档案应急工作的调研与分析，研究档案应急组织体系、应急人员培训、档案应急服务流程、预案编制等内容，形成电网企业档案应急服务机制研究报告，初步明确应急服务机制参与各方、工作界面、权责架构、运行方式、激励约束措施以及构建方式等。二、项目取得成果研究成果具有较强的前瞻性、创新性和实用性，可为国家电网公司、其他行业及领域构建档案应急服务机制提供有效借鉴。具体如下： 1.编制形成《电网企业档案应急服务机制研究研究报告》作为研究成果，分析了国内外档案应急服务现状与机制建设情况，结合了电网企业的发展战略和档案应急服务工作业务特点，对公司档案应急服务机制建设提供了借鉴。 2.明确档案应急服务机制在公司应急服务体系定位从目前情况来看，公司各单位在应急抢修过程中应急服务部门和档案部门缺乏有效沟通，

418 应当根据档案应急服务特点，将档案应急服务纳入公司应急服务预案中，提供专业化的档案信息支撑，规范突发事件应急处置中的档案服务工作。 3.构建档案应急服务机制功能模型档案应急服务工作应当贯穿与整个突发事件应急服务工作中，提供档案应急服务支撑，对突发事件中增量档案进行收集整理，对灾后应急服务工作进行总结分析，以及突发事件中档案安全的保障措施，充分发挥档案部门职能作用。 4. 明确档案应急服务机制建设内容建立档案应急服务机制应当把档案应急服务工作，从组织领导、服务内容、服务方式以及服务保障等方面工作予以制度化、系统化、规范化，确保面对各种突发灾害时，有序开展档案应急服务工作。建设内容包括组织领导与机构建设、档案辅助预判能力建设、档案应急准备能力建设、档案应急处置能力建设、档案应急服务能力建设、档案应急服务方式建设、档案事后保障能力建设和档案应急服务保障建设。三、推广应用情况 1.项目研究成果为《国家电网有限公司突发事件总体应急预案》的修订提供参考，明确将档案工作纳入预案体系建设、应急服务支撑、预案培训资料管理等多个方面，如在各部门专有职责方面，明确提出国网办公室负责建设维护档案应急案例资源库，在应急工作过程中及时提供档案资料支撑。将档案纳入公司总体应急预案，既健全了突发事件应急管理机制，提升了应急处置的科学化、规范化、程序化水平；又能为各单位档案工作服务突发事件应急抢险、抢修提供依据，进一步发挥档案资料参考和凭证价值，整体提升突发事件应急处置能力，从而更好的服务于公司坚强智能电网建设。 2.项目研究成果能够指导国家电网公司所属省、市、县、直属单位建立配套的管理办法、工作机制、队伍建设等，便于在地震、台风等突发自然灾害时提供档案应急服务，更好的服务于公司坚强智能电网建设。例如，利用该项研究成果，国网四川电力建立了一体化的档案应急服务组织，形成了纵向垂直协调管理，横向相互沟通交流的突发事件响应工作体系，使抢修人员能够在档案的帮助下快速、高效地处理各类突发事件。 3.基于该项目研究成果，国网四川省电力公司利用 OCR 文字识别、大数据分析、语义网等技术，开发建设了数字档案馆系统应急功能模块，其中包含应急档案管理、应急案例管理、应急预案管理、应急培训管理、应急资源检索、应急统计分析功能模块，有助于在突发事件发生处置过程中，系统能够及时提供准确、全面的档案信息资源服务，全面提升突发事件的

419 应急响应能力。 4.基于项目研究成果，推动国家有关部门将档案应急服务支撑纳入重大应急事件支撑体系。城市轨道交通企业档案交互式培训模式研究由广东省档案局批准立项，由广东省档案局、广州市档案局、广州地铁集团有限公司（以下简称“广州地铁”）承担的“城市轨道交通企业档案交互式培训模式研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-8）。2018 年 4 月，经广东省档案局鉴定，项目成果《广州地铁档案管理培训教程》《城市轨道交通企业档案管理理论与务实》由中国劳动保障出版社正式出版。一、项目背景城市轨道交通工程是一个庞大复杂的系统工程，涉及面广、投资大、建设周期长，形成的档案数量庞大、类目众多、载体多样。作为重要的民生工程，工程建设要求高，线路运营要求严，如何做好档案工作，如何提高档案收集质量，是每个城市轨道交通企业都必须面对和重视的问题。档案培训是档案工作中的重要环节，只有做好、做强，才能有效推进档案工作，保证档案的质量。城市轨道交通企业档案工作培训工作量大、形式单一、覆盖面窄、标准不统一，多采用开班授课、现场指导等传统方式。为做好城市轨道交通企业档案管理工作，确保档案完整、准确、系统，有必要根据国家有关法规和标准，制定专门的档案管理交互培训视频教程，提高档案培训的效率和效果。二、研究内容本项目以全国城市轨道规划建设为背景，结合广东省城市轨道交通建设的实际情况，以规范城市轨道交通企业档案管理、提升档案培训质量为目标，研究制作档案管理交互式培训视频教程，将传统档案管理培训转化为生动有趣的交互式培训，主要研究内容有：（一）研究城市轨道档案管理理论与规范围绕城市轨道交通档案管理要求，从城市轨道交通企业科技档案、文书档案、声像档案、电子档案、实物档案、档案保管和利用等方面开展研究，阐述城市轨道交通企业档案的工作流程与要求，规范城市轨道交通档案管理。

420 （二）拍摄制作培训视频教程以档案规章条文为拍摄脚本，制作生动有趣的动画视频，并选取具有代表性的示例及画面素材内容、配简单易懂的旁白说明，使学员能轻松地学习档案管理知识。（三）研究交互式培训方式使用人机互动、在线培训、自检自测等方式，增强学习的趣味性，实现随时、随地学习，便于温习、巩固所学内容，更好地掌握档案管理要求，提高档案工作效率和质量。三、项目创新点本项目是我国城市轨道交通行业首个企业档案管理视频教程，填补了行业档案管理空白。与国内同类项目相比，具有以下特色和创新：（一）创新培训体验通过实景拍摄、动画展示、人员示范等方式，制作生动活泼、易学易用的档案教学视频，打破传统视频教材“老师讲、学生听”的拍摄模式，给学员全新的档案培训新体验。（二）创新培训方式使用交互式培训方式，实现人机互动，在云学习平台发布，通过网页端和手机端等方式，让学员利用碎片化时间随时、随地进行学习，自我测试，增强学习趣味性，提高学员对档案业务学习兴趣，提升档案业务人员能力水平。（三）应用覆盖面广成果研究时考虑适用于城市轨道交通企业内部、城市轨道交通工程参建单位、城市轨道交通同行单位等多种不同应用场景，采用多种应用模式，既要满足企业内部环境使用，又能让地铁参建在项目部使用，扩大应用覆盖面，降低培训成本。（四）具有知识产权保护功能项目成果在技术上进行处理，防止非法拷贝，有效保护教材知识产权。四、成果推广应用情况本项目成果是传统企业档案培训工作的有效补充，大幅减少集中培训，充分利用碎片时间进行档案培训，有效提高培训效率，节省人力和培训会议组织成本，并且培训内容标准化，减少档案整理要求培训的多级传递失真。成果已在广州、深圳、哈尔滨、昆明、成都等 40 多

421 家城市轨道交通企业应用，在中国中铁、中国铁建、中铁电化局、中铁二局、中铁十四局、中铁十五局、中铁大桥局、铁四院等 300 多家地铁参建单位中广泛应用，并获得《档案工作》电子期刊合作邀约与推荐。各应用单位表示，该成果创新培训方式，实用性强，学习后可大幅减少归档中出现的问题，有效提高归档效率，提升归档质量，对保证项目档案的完整、准确、齐全大有帮助。在广东省档案局举办的专业技术人员继续教育培训班、广东省档案学会举办的重大建设项目档案培训班、广州市轨道交通培训学院组织的全国城轨行业档案管理认证班，以及广州地铁组织的各类档案培训班上，都在现场应用本项目视频教材，培训达 1000 多人次，基础性普遍性内容使用视频培训，案例讲解、重难点分析由讲师讲授，丰富了培训内容，活跃了课堂气氛，获得了讲师与学员一致好评。本项目成果已作为广州市轨道交通培训学院档案业务培训教材，在其举办的各类档案培训中推广应用。江苏核电电子文件归档及电子档案管理研究及应用由江苏核电有限公司承担的“江苏核电电子文件归档及电子档案管理研究及应用”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-10）。 1 项目基本情况 2016 年，国家档案局联合国家发改委开展企业电子文件试点项目，江苏核电公司（以下简称“公司”）成为首批 33 家试点单位之一。该项目的目标是针对 SRM 供应链管理系统、ERP 会计核算系统等核心业务系统，开展系统原生财务文件和商务合同文件的自动归档研究，完善当前的电子档案管理系统（以下简称“ECM 系统”），实现电子文件的自动接收、整理、鉴定、保管、利用及管理过程中真实性、长期性、安全性和可靠性保障验证。 2 项目主要研究内容 2.1项目总体实施方案 2.1.1 开发 ECM 系统与业务系统归档接口，实现系统无缝对接试点项目采用 FTP 作为中间文件存储的方式，在 SAP ECC 和 JAVA 客户端上利用中间 FTP 来进行交互。ECM 系统电子文件工作台和其余业务系统的交互基于 WebService，每一个 Web Service 都封装了一序列可以使用的功能集，业务系统通过把应用程序的一部分包装成 Web 服务的形式，将应用程序功能提供给电子文件工作台，实现应用程序之间的接口。 2.1.2 建立“四性”检测机制，保障电子文件完整安全

424 4.1 以试点为标杆，扩大公司电子文件自动归档范围利用试点项目的成功经验以及形成的相应技术规范，逐步推广项目应用成果，对公司新增、优化改进的业务系统增加原生电子文件自动归档功能，包括大修日志系统、运行值班系统、老化管理系统、状态报告系统、核安全监督及执照管理系统等；继续扩大商务合同电子文件归档范围，实现 3-6 号机组商务合同原生电子文件自动归档，逐步提高公司电子文件管理水平。 4.2 以试点为基础，建立大数据档案利用平台试点项目将电子文件进行集成管理，实现对具有保存和利用价值的电子文件的规范采集、集中归档、长期保存，借助试点项目的成果，公司建立了基于大数据档案开发利用平台，在数据的采集、智能处理、数据挖掘与智能搜索应用平台三个层次实现对电子档案的开发利用。 5. 项目专利申请情况公司通过自主设计、自主开发核电厂电子文件四性检测、核电厂电子签章服务，拥有完全知识产权，获得两项项计算机软件著作权。（1）核电厂电子文件四性检测系统 V1.0，软件著作权专利号：2017SR722325，获得时间：2017 年 12 月 23 日；（2）核电厂电子签章服务系统 V1.0，软件著作权专利号：2017SR722270，获得时间： 2017 年 12 月 23 日。福建省科技计划项目电子文件归档管理研究由福建省科技档案馆承担的“福建省科技计划项目电子文件归档管理研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2091-3-11）。一、项目研究的主要内容 2001 年 1 月国家科技部发布《国家科技计划项目管理暂行办法》，我国科技计划项目开始通过科技计划项目管理系统申报、受理、审核、验收，从而产生了大量的电子文件。本课题通过系统调查研究，探讨福建省科技计划项目管理系统（外网）与档案管理系统（内网）对接的可能性，研究解决系统对接的关键技术、规范科技项目电子文件归档格式、归档流程和操作方法等一系列具体问题，提出工作标准和解决方案。主要研究内容为：主要包括六个部分第一部分对科技计划项目电子文件管理现状调查与分析：包括国际上对电子文件管理研

425 究现状、国内主要省市以及福建省内外科技计划项目电子文件归档管理工作情况分析等。第二部分对科技计划项目电子文件管理理论研究：围绕福建省科技厅科技计划项目电子文件归档工作进行研究与分析，系统研究科技计划项目电子文件归档管理理论以及电子文件归档范围等具体问题。第三部分对科技计划项目电子文件归档的研究设计与分析；针对福建省科技计划项目管理系统中各个设计模块运行系统研究，探讨与档案管理系统的有效对接的各项设计要求。第四部分对实现福建省科技厅科技计划项目电子文件归档需要解决的问题进行分析研究，包括科技计划项目电子文件归档元数据、格式、封装、捕获方式以及电子文件备份、全文检索和防扩散等。第五部分对福建省科技计划项目电子文件归档管理提出保障措施，包括归档安全技术保障、系统保障、制度保障和人员保障等。第六部分对我国科技计划项目电子文件归档管理工作的提出意见建议。二、取得成果及推广应用情况项目以福建省科技计划项目电子文件归档工作为研究基点，通过走访调研、调查问卷等方式，熟悉掌握国家科技部及全国主要省市科技主管部门的科技计划项目“双套制”文档管理情况，在研究探讨科技计划项目电子文件的管理流程的基础上，分析科技计划项目电子文件归档存在的技术性问题，针对实现科技计划项目电子文件顺利归档的各个环节管理提出意见建议，同时设计制订了一系列科技计划项目电子文档整理规定范本。为全国科技计划项目档案实现电子化管理提供参考借鉴。本课题最终形成了以下研究成果并进行推广应用： 1.项目研究形成的研究成果。研究产生一份《福建省科技计划项目电子文件归档管理研究报告》；在项目研究的过程中，发表相关论文《对福建省科技计划项目电子文件归档管理的思考》、《电子文件因你而变—电子文件管理的思考》、《开展科技计划项目电子文件归档工作的意义及技术要求》等三篇论文；项目结题后，项目组成员从 2014—2019 年五年间又陆续发表了十余篇的相关论文在省级以后档案刊物上；制定了《福建省科技厅科技计划项目档案整理办法》、《福建省科技厅科技计划项目电子文件归档范围和保管期限表》、《福建省科技厅科技计划项目电子文件元数据规范》和《福建省科技厅科技计划项目电子文件归档与电子档案管理办法》等相关管理办法，在科技档案领域有一定的首创性。 2.研究探讨实现科技计划项目电子文件归档的可行性研究方案。首先，收集科技计划项目信息系统中的科技计划电子文件，同时自动捕获或手动捕获文件元数据，文件和元数据自

426 动进入中间库（预归档库），并进行统一格式转换。对同一项目的科技计划项目的应归档的电子文件自动封装成 XML 封装包。将 Web Service 接收到的已通过电子数据检验的 XML 封装包自动解包迁入至档案管理系统中，规范整理后的电子档案数据将按照元数据封装要求自动封装成 AIP 封装包（档案信息包）长期保存。通过研究，尝试通过 Web Service 技术，在科技计划项目系统和档案管理系统中建立对接通道，可以实现数据的交互对接。 3.研究成果有效促进了相关实践工作的指导。项目组申报该项目研究的初衷也是为福建省科技计划项目管理系统与科技业务系统如何成功实现科技计划项目电子文件的归档问题而提出，并展开研究，也是为国家层面推进科技管理系统的科技计划项目电子文件归档提供参考借鉴。此外，该项目为福建省科技厅创建全国科技系统首家“示范数字档案室”提供坚实的理论基础及顶层设计框架。项目研究成果还在上市公司福建榕基软件有限公司以及福建博通软件有限公司、福州科易软件有限公司等多家企业在档案系统软件设计过程中应用得到参考和验证，同时福建省科技档案馆还与福建省科技信息研究所等单位联系进行档案管理系统与科技项目业务系统的对接测试。 4.研究过程锻炼了科研队伍，提高了科研能力。项目组研究人员以福建省科技档案馆技术人员为主，邀请了福建省档案局、福建省科技信息研究所以及档案企业的档案理论及信息技术、系统软件等领域的专家、技术人员共同参与，项目注重在实践中发现问题、提出问题、研究问题、解决问题。在项目研究过程中，项目组成员的科研能力得到有效提升，并丰富了研究经验。核电厂企业内容管理一体化平台（ECM）的研究及推广由福建福清核电有限公司、中国核能电力股份有限公司承担的“核电厂企业内容管理一体化平台（ECM）的研究及推广”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-12）全球企业的数据量在以平均每年 200%的速度增长。企业内容管理从内涵上应该包括企业内部(Intranet)内容管理、Web 内容管理、电子商务交易内容管理和企业外部网 (Extranet)信息共享内容管理(如 CRM 和 SCM 等)。为推进中国核能电力股份有限公司（以下称: 中国核电）规模化、标准化、国际化目标的实现，福建福清核电有限公司（以下称:福清核电）牵头建立了一套覆盖中国核电及成员单位的企业内容管理一体化平台（以下称:ECM），有机聚合了各单位管理体系，规范了文档一体化管理机制，为中国核电的文档管理提供了标准化服务模式，实现对不同单位、不同机组、不同内容的文档从产生、处理、存储、利用到最后处置的全过程管理，并将企业所有文档内容集中统一管理，同时为其他业务系统提供文档支持，

427 最终使企业迈向知识管理。一、项目研究内容按照管理领域优化改进的基本思路，福清核电牵头 ECM 集中建设和运维项目组（以下简称：项目组）通过现状调研及分析，明确了中国核电企业内容管理的建设目标及基本原则，并计划从内容规范、内容聚合、内容利用、内容加工、内容追溯、内容安全 6 个方面塑造适应中国核电发展战略并与当前管理现状相匹配的核电厂企业内容管理系统。内容规范：建立涵盖中国核电各成员单位的的统一分类标准、文件编码和跨成员公司的企业级流程，为不同种类内容定义合适的生命周期。内容聚合：通过内容生成、内容接收、内容捕获等文档一体化管理的机制和手段，实现各成员单位管理体系文件、程序、工程文件、生产记录报告、公文函件的聚合，同时实现非结构化数据的结构化管理。内容利用：使用技术手段确保成员公司内部以及成员单位之间内容的无缝报送和分发，实现企业内容跨平台、多维度的检索和利用。内容加工：从内容中识别出具有知识属性的信息，通过加工成为知识，通过知识管理从内容中识别出可供高层参考的信息，加工以辅助支持领导决策。内容追溯：对内容的历史版本、关联文件、关联流程的进行追溯，对内容工作流程的流转状态进行追踪、查询和统计，确保企业内容的真实有效性。内容安全：设定访问控制规则，确保内容只被有权限的人访问，并在其授权范围内增删改查,在电厂全寿期下保持企业内容的安全、完整，可被再利用。二、取得的成果作为中国核电核电厂企业内容管理系统集中建设运维单位，福建福清核电有限公司按照管理领域优化改进的基本思路，通过现状调研及分析，明确了中国核电企业内容管理的建设目标，并实现了如下方面的优化与创新: 1. 建立企业级的、标准统一的内容及文件管理平台，可支撑中国核电业务流程及一体化管理体系运行； 2. 建立中国核电内外部组织之间的高效的信息采集、传递、共享、检索和利用的机制； 3. 初步搭建企业级的系统架构，支撑未来标准化信息集成和持续升级扩展，从业务模式、业务规则、业务功能、标准元数据、标准基础数据（数据字典）等方面实现从单站点管理到企业级管理的跨越； 4. 基于该项目已获得移动应用、电子案卷管理、基于表单模板的文档工作流、企业级档

428 案排架管理、企业级分布式人员组织机构认证管理、企业级广域跨站点文件交换总线等软件著作权共六项，完成成果鉴定一项。三、推广及应用情况 1. 管理效益 ECM 是覆盖核电厂全寿期一体化的企业内容管理系统，并将企业所产生的内容进行集中统一管理，实现文档一体化，并为其他业务系统提供内容支持，最终支持企业迈向知识管理。同时，ECM 为中国核电的管理提供了标准化服务模式，做到了高效、便捷、安全、协作、共享、结构化的使用方式，建立了全电厂的标准化、规范化的服务理念，提高了工作效率。 2.经济效益 ECM 已在中国核电本部及其 17 家成员单位上线，包括中国核电本部、福清核电、中核运行、海南核电、三门核电、霞浦能源等，注册用户超过 1.7 万人。按单个电厂实施相同等级移动应用平台不低于 200 万元测算，目前已采取标准化复制推广策略为中国核电共 5 家单位复制推广标准化成果，节约项目实施费用不低于 750 万元。据统计，截止 2018 年 4 月，ECM 上共存储非结构化文件 700 多万个，运转流程 30 多万个。共有 1.7 万注册用户在系统月均进行搜索 200 余万次，月均在线下载 70 万份文件（从系统后台导出具体数据）。从 ECM 投运至今，共减少纸质文件打印 4000 余万份，仅打印费用一项就为中国核电节省费用 4000 余万元。 3.社会效益 ECM 提供良好的用户界面，为用户提供简单便捷的系统体验，支持多种搜索方式，并将相关的内容进行关联，利于用户对信息的深度使用。ECM 上线至今，通过不断的功能优化和系统升级，使系统更加符合用户的业务场景，支撑中国核电对流程管理的业务需求。同时，将移动办公平台与 ECM 相融合，使用户实现实时的业务处理，能够更加便捷地办公，不受时间和空间限制。

432 卷长 30m，可记录 2 600 幅 A4 幅面电子文件（缩率 1/24）或 1 300 幅 A3 幅面电子文件（缩率1/24）。要想最大限度地利用胶片，就需要将欲转换的电子文件进行合理排版。 1.输出至缩微胶片的 JPG（TIFF、PDF）文件整理规程研究胶片制作前，以胶卷为单位，将准备记录的 JPG 格式电子文件按照打印 A4 或 A3 的规则存放到不同的目录下，如图 3 所示，在前处理计算机上建立 16mm、35mm 胶片工作目录，工作目录下建立若干子目录，档案卷中的文件顺序就是与电子文件输出至胶片的顺序一致，将转换完成的 JPG 格式文件逐个拷贝至每个子目录中，每个子目录中放一个档案文件，每个档案文件由若干个 JPG 格式的文件组成，每个 JPG 文件影像记录至胶片是整幅还是半幅依据档案文件打印至纸质材料的要求来确定。 16mm 胶片记录文件 0001-A3-XXX N-A4-XXX 0100-A3-XXX 0010-A4-XXX 0002-A4-XXX 35mm 胶片记录文件 N-A0-XXX 100-A0-XXX 010-A0-XXX 002-A0-XXX 001-A0-XXX 图 3 16mm 和 35mm 胶片工作目录 2.16mm 胶片记录数据整理暂存子目录命名规则子目录名 0001-A4-XXX 的说明，0001~9999 是“16mm 胶片工作目录”下的子目录名，最大为 9999 个文件，为了便于排序，必须填满 4 位数，A4 即为半幅影像记录，当一个档案文件中有 A3 整幅影像时，需要拷贝至下一个子目录中，XXX 是代表该子目录下存放了多少个 JPG 文件，当每一个子目录文件拷贝完成后，将该子目录重命名，将 XXX 改为实际文件数。子目录名第一项是为了将胶片记录的影像文件按照子目录的数字顺序记录，第二项是区分记录至胶片的影像是整幅还是半幅，第三项是可以统计记录至缩微胶片的影像文件数，可以比较方便计算出一卷胶片的半幅数量和整幅数量，如图 4 所示。图 4 16mm 胶卷中文件的排列顺序 3.35mm 胶片记录数据整理暂存子目录命名规则

439 三、应用验证：馆室一体化 + 馆际互联互通本课题面向“馆室一体化”和“馆际互联互通”应用场景，分别进行了应用验证，证明了“量子密钥分发技术”在馆室之间、馆际之间的通信安全保障上具有以下特点：（1）可行性：一方面，量子通信网络叠加于现有通信网络，是对现有网络的增强，而不是重构，成本较低；另一方面，量子通信网络对应用层透明，不需要对应用系统进行任何改造，即可实现量子密钥通信。（2）网络传输效率完全满足档案信息化应用场景：量子密钥作为会话密钥，密钥更新频率最高可达 100 次/S。指标参数指标单位密钥更新频率 100 次安全过滤带宽 1.6 Gbps 最多并发隧道数 3500 条密文吞吐率 500 Mbps 加密时延迟 300 us 表 2 网络传输效率相关指标四、实际应用情况上述成果，目前已实际应用于合肥市数字档案馆相关应用场景。合肥市档案馆拟作为示范亮点申报“全国示范数字档案馆”。 Hadoop 技术在气象数字档案馆存储中的研究与应用由广西壮族自治区气象信息中心承担的“Hadoop 技术在气象数字档案馆存储中的研究与应用”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-15） 1. 研究内容本项目通过选取具有气象数据代表性的自动气象站观测资料、雷达观测资料和气象历史资料扫描图片产品，通过对其存储现状的分析，建立一套基于 Hadoop 分布式应用框架气象资料分析、存储、应用流程，基于 Hadoop 大数据处理技术建立气象数字档案新的存储架构和检索数据库，完成广西气象数字档案馆的建设。通过对气象数字档案的编解码入库和存储接口开发，实现广西气象数字档案的分布式存储和快速获取。通过搭建 Nginx 高性能服务器配合

440 Redis 缓存技术，开发基于元数据的快速检索平台。 2. 研究成果（1）初步建成了广西气象数字档案馆。项目研究期间，承建单位通过多渠道筹措资金，先后投入 235 万元，开展广西气象历史档案数字化扫描工作和广西气象省级基础设施资源池建设，搭建了虚拟化计算池、分布式存储池和独立物理池，实现了气象历史档案资料的信息化管理和共享服务。（2）建立了一套基于 Hadoop 分布式应用架构下的气象数字档案资料分析、存储和应用的流程。项目组通过文献查阅、综合调研、对比分析及专家论证等理论研究，并结合气象档案数据的实际分布式存储分析和应用，为后续高速增长的海量气象数据的存储共享和服务提供模型参考，也为今后开展更深层次的数据融合和数据挖掘处理提供了基础平台。（3）研发了广西气象数字档案查询系统。项目组通过搭建 Nginx 高性能 WEB 服务器配合 Redis 构建缓存区，通过对三类气象资料的检索流程设计和处理流程优化设计，实现用户对广西气象资料的快速检索，充分发挥气象档案资料在业务中的效益。结合项目的总体检索测试分析，项目组认为基于 Hadoop 分布式存储应用架构，解决了海量文件的存储问题，并提供了高并发、高扩展性、高效率的解决方案。相比较传统的关系型数据库，单用户查询在 Hadoop 分布式应用框架下对结构化自动站数据进行多要素日、旬、月、年统计值查询时，查询效率提高 2 倍以上，在查询非结构化雷达和气象档案扫描图片方面则提高 5-7 倍以上。在多用户、高并发应用场景下，更能够充分发挥分布式应用框架下的处理和检索效率，整体投入成本方面也较传统方式节约不少。（4）编写了《Hadoop 技术在气象数字档案馆存储中的研究与应用》项目汇编研究成果材料。项目组通过项目的理论研究和实际应用开发，最终形成了包括项目查新报告、项目工作报告、项目研究报告、项目技术报告以及用户应用证明报告等相关内容的汇编材料。（5）本平台在前期研究的基础上，基于现有 Hadoop 大数据分布式框架，以地面气象记录月报表 A 文件作为高可用数据源，应用大数据相关技术对全部站点建站至今的 A 文件进行自定义 ETL 格式转换，并应用 Parquet 列式存储进行最优格式存储；基于现有分布式 Spark 并行计算框架，完成各类统计产品在其框架下的算法设计、统计处理流程部署和接口发布，显著提升了此类数据的完整性、准确性和用户获取的时效性。平台新增本地化统计数据产品 65 种；91 个国家站 70 年长时间序列查询输出 200 万行数据 10 秒内完成；基于本部门 MISIC 接口标准发布 API 接口 21 个。 3.应用情况

441 平台自 2019 年业务准入运行至今，其数据产品很好的满足区市县三级用户的数据需求。平台目前根据业务注入规定已经成功注册了 67 个正式账户，通过平台访问量达到 8 万人次，数据下载次数达到 5000 次,累计为广西区健康委员会、广西区水利厅、广西区气象服务中心、广西气象局各直属单位、地市气象局等相关单位开展农气项目预研工作和卫星遥感等防灾减灾业务提供有力数据环境支撑，为科研人员开展项目气候可行性论证和气候预测评估以及重大天气过程分析提供服务 40 多次，数据类型包括温度、气压、风向风速、湿度、降水量、蒸发量、日照时数等气象要素以及各类统计值，对全区灾害风险普查统计、防灾减灾等项目的数据服务支撑工作效果显著。平台参加华为 2020 广西鲲鹏创新应用大赛，基于华为云鲲鹏架构，利用常规资源组件 ECS、安全组、EIP、EVS、VBS 等重构平台，圆满完成平台的鲲鹏适配迁移，荣获总决赛“大数据创新”赛道 3 等奖，证明其在行业云部署的可行性。平台获得自治区气象局 2020 年第二届全区气象服务创新大赛优秀奖。平台所涉及的大数据技术可拓展到雷达、云图、格点、融合产品等非结构化数据的存储和处理；可与区块链技术结合应用于数据安全防护和溯源。今后通过部分数据云上迁移，推动气象数据资源的汇聚共享，通过人工智能和数据挖掘技术，与其他行业数据进行拓展融合研究，提升数据利用价值和应用效益，培育出活跃的大数据挖掘应用社区，衍生更多的云端精彩应用。企业数字档案馆规范化建设及开发利用由中国电力工程顾问集团西南电力设计院有限公司承担的“企业数字档案馆规范化建设及开发利用”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-16）。一、研究内容数字革命以现代网络为载体，通过“云大物移智链”等先进信息技术在传统能源电力行业的应用，加速了信息技术与能源电力产业的深度融合，引导能源及电力行业向数字化、智能化转型发展。传统的电力勘察设计企业要增强公司核心竞争力，实现高质量发展就必须完成数字化转型这个时代赋予的课题。此背景下的企业档案工作也被赋予了新的使命：建设一个作为企业知识管理和决策支持中心的数字档案馆成为企业数字化转型进程中必不可少的一步。西南电力设计院有限公司（以下简称西南院公司）作为勘察设计企业同时也是知识密集型企业，在生产经营和行政管理活动中形成了门类丰富、数量庞大、技术密集的档案资源。为了精准满足公司设计人员高效利用技术储备的需求，更好地集成和挖掘公司五十余载积累

442 的知识资源，西南院公司开展了自主研发数字档案馆的实践。西南院公司数字档案馆建设紧紧围绕“实现对文书、设计产品、工程建设等各门类档案的全生命周期电子化管理，建立以设计人员需求为核心，以档案资源为主的企业知识资源共建共享、集中管控、高效利用、特色展示的平台与窗口”的建设目标，系统地完成了实施方案研究、信息系统建设、数字资源建设、规范体系建设等方面的研究和实践工作。 1.1实施方案研究根据电力规划设计协会发布的《电力设计行业数字档案馆建设指导意见》，结合西南院公司档案资源特点制定了《西南电力设计院数字档案馆建设方案》，在《西南电力设计院有限公司 2015-2020 年档案工作发展规划》的框架下确定数字档案馆建设方案及目标：利用现有的档案管理基础，以工程设计成品电子档案为核心，依托西南院公司综合信息管理平台及网络基础，定制开发和应用具备“收集、管理、存储、利用”等功能要求的数字档案馆。 1.2信息系统建设系统建设根据档案资源构成特点和利用特点，兼顾功能需求和非功能需求两方面，依据需求分析，开展了系统设计、系统开发、系统测试及试用、系统的运行与维护等工作。不仅确保了系统开发工作的规范化、科学化，还保证了系统建设成果满足公司当下及未来的档案管理需求。经过一系列数字档案馆建设工作，系统具备了收集、管理、保存、利用等基础功能。在完成基础功能的搭建后，项目组拓展工作思路，基于公司业务系统和数字档案馆的可扩展性，打通业务系统与数字档案馆的壁垒，开发了一系列特色功能，扩展了用户利用渠道。 1.3 数字资源建设数字档案资源建设主要从存量档案数字化和电子文件在线归档两个方面开展。通过存量档案数字化工作，实现了库存工程设计成品档案数字化比例达 100%，准确率达 97%，公司每年约 20 余万件电子文件入库，经过对存量图纸的扫描清理，目前约 2040984 件电子文件提供利用。西南院公司于 2016 年打通 OA 系统与档案系统壁垒实现文档一体化；于 2018 年 11 月通过整合业务系统与档案系统实现了工程设计成品电子文件通过设计协同平台在线归档至数字档案馆，设计类文件可实时、完整地在线归档，完成了设计文件管理一体化。 1.4规范体系建设制度规范体系建设是保障企业数字档案馆建设过程的顶层设计，西南院公司在项目建设

443 过程中坚持管理与技术并重的原则，通过构建制度、标准等规范体系保障数字档案馆建设顺利进行，形成了一套具有参考价值的规范体系，涵盖了系统运行维护管理制度、安全保密管理制度、企业存量档案数字化规范、电子文件在线归档标准、各类档案业务流程规范等内容。二、取得成果 2.1 项目建设成果项目建设实现了数字档案馆建设伊始规划的既定目标：打破公司各系统与档案系统之间的壁垒，打通高速发展的“任督二脉”；具备全文检索和图形化检索功能；实现了严格而灵活的权限设置功能；实现了归档计划功能；完成了文档管理一体化；实现了设计文件管理一体化。项目顺利落地给西南院公司档案管理工作带来了彻底革新，建设了一套严密的制度规范体系和一个符合勘察设计企业档案生成规律和管理要求的，可扩展性强的数字档案馆，形成了一套可复制的建设方案。 2.2 项目建设亮点项目建设取得了如下亮点：套用图自动匹配一键下载、可视化地形图图号检索、档案业务流程自动化、档案信息资源优化整合、业务系统与档案系统高度集成、设计成品在线归档及利用、三维模型数据在线归档及项目电子文件在线归档。三、推广应用情况 3.1社会效益西南院公司数字档案馆作为中国电力工程顾问集团唯一自行研发的数字档案馆系统，对电力设计行业档案管理具有较强的针对性与实用性，可以为行业内数字档案馆建设提供模板。西南院公司多次在电力规划设计协会档案专委会、电力勘测设计院档案协作网会议等专业会议上推广数字档案馆建设经验，目前已有十余家行业内外企业赴西南院公司开展数字档案馆建设实地调研。 3.2经济效益数字档案馆的建成为公司数字化转型和降本增效意义非凡。经多方测算，项目顺利落地为公司节约资源购置费用 101 万元；节省人力资源投入 375 万元；管理效率提升节支 716.3 万元。共计为公司节约了 1192.3 万元成本，经济效益显著。

444 甘肃省全文科技档案信息网络平台构建与共享机制研究由甘肃省科学技术情报研究所承担的“甘肃省全文科技档案信息网络平台构建与共享机制研究”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-17）。一、项目主要研究内容（一）概况项目针对科技档案管理中存在的问题，通过分析研究其数字化加工与管理服务需求，提出全文数字化系统解决方案，以 Intranet/Internet 为基础，采用 C/S（Client/Server）与 B/S （Browser/Server）双重开发模式，利用构件化设计与流水线生产思想，对科技档案内容进行扫描、编辑、压缩、标引等技术处理，构建集数字化加工、现代化管理和网络化服务于一体的全文科技档案信息网络平台。针对网络环境下科技档案共享服务中存在的问题，按照《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》，制定了《科技档案数字化加工规范》和《全文科技档案信息网络平台管理办法》，进一步从政策层面明确了科技档案的开放范围、共享程度与共享模式。通过提出“数字水印+数字权限管理”版权保护方案，实现了数字化科技档案的水印嵌入和访问控制功能，有效防止了档案信息的二次传播，规避了数字化科技档案在管理与共享过程中的版权问题，从技术层面保障了科技档案的传播、访问和应用。项目的实施，有效提高了科技档案的管理与服务能力，拓展了科技档案的传播空间，促进了科技档案的开放共享。（二）主要技术内容 1.科技档案信息化标准规范研究。通过研究现行档案信息化标准规范，制定科技档案采集、整理、数字化加工、电子文件归档和安全管理等方面的制度规范，修订完善科技档案数字化建设标准实施机制，促进科技档案信息化建设。 2.科技档案数字化加工管理系统开发。针对甘肃省现有科技档案案卷构成与文件形式，按照科技档案数字化建设质量与安全要求，开发基于 Intranet 的数字化加工系统，建立一套完整的全文数字化加工管理体系，并利用高速扫描、图像压缩等技术实现纸质科技档案的电子化转换。 3.科技档案数字化加工存储。根据科技档案数字化加工规范与流程，对已整理立卷的科技档案进行全文数字化加工，具体包括：目录信息著录、案卷文件扫描、数字化档案质检、数字化档案复检、数据综合发布等工序。同时，参照档案归档的相关要求，对已完成数字化加工的科技档案制作光盘，进行备份存档。 4.科技档案信息网络服务平台构建。针对科技档案管理与服务需求，通过研究科技档案

445 案卷构成与管理规范，构建基于 Web 的科技档案信息网络平台。平台通过协议映射、元数据搜索、日志跟踪、安全管理等方式为用户提供在线浏览、案卷检索、全文调阅、文件下载等 “一站式”服务。 5.共享机制研究。在管理层面，通过制度法规研究，进一步明确甘肃省科技档案开放范围、共享程度与共享模式。在技术层面，通过提出“数字水印+数字权限管理”版权保护方案，实现数字化科技档案的水印嵌入和访问控制功能，保障档案资源的安全传播。二、取得成果及推广应用情况该研究成果已成功应用于甘肃省科技厅科研项目档案的数字化加工管理与共享服务中，主要包括： 1.制定的科技档案采集、整理、数字化加工、电子文件归档和安全管理等方面的制度规范已全部体现在日常工作中。 2.利用科技档案数字化加工系统完成了 2000 年-2007 年 4000 余卷科技档案的数字化加工，并与 2007 年以后的科研项目申报系统实现了无缝连接，实现纸质科技档案的电子化转换。 3.利用科技档案信息网络平台实现了对用户的“一站式”在线服务。 4.将权限管理和数字水印运用到科技档案的日常管理和传播共享中，有效提高了档案资源的安全性。中国石化油气地质资料管理及共享利用由中国石化石油勘探开发研究院承担的“中国石化油气地质资料管理及共享利用”荣获国家档案局 2019 年度优秀科技成果三等奖（编号 2019-3-18）。“中国石化地质资料管理系统”是中国石化油气地质资料管理与利用服务以及数字地质资料馆的全面解决方案。它是基于网络平台，面向中国石化各级地质资料管理机构，用于大量地质资料与海量数据资产科学管理、安全存储、高效共享的大型软件系统。经过 15 年的建设和应用，既实现了中国石化油气地质资料的统一规范管理，又建设了支持大数据分析的海量地质资料数据资源，为中国石化上游勘探开发数据资源中心的建设奠定了良好的基础。项目研究形成的大型企业地质资料管理解决方案，经过客户化移植后可以适用于其它各门类档案管理，具有更大范围的推广利用价值。一、项目研究的主要内容本项目的研究内容，主要包括制度标准体系建设与信息化封装、地质资料三级管理模式建设与实现、跨单位地质资料共享利用服务三个方面。

446 （一）制度标准体系建设与信息化封装项目研究过程中，形成了以《中国石化地质资料管理办法》为统领，以《中国石化实物地质资料管理细则》《地质资料电子文档管理细则》等 7 项中国石化实施类制度，以《石油天然气勘探与开发地质资料立卷归档规则》《地质档案元数据及著录规则》等 5 项中国石化一级企标为支撑，覆盖地质资料管理收、编、管、用各业务环节的制度与标准体系，进一步提升了中国石化地质资料管理的规范化水平。同时，对各项制度、标准具体条款进行解析，将其具体要求逐条封装到“中国石化地质资料管理系统”中去，通过系统逐一实现，进一步推进中国石化地质资料管理制度化、制度流程化、流程信息化。（二）地质资料三级管理模式及功能研发按照油田勘探开发事业部+中国石化地质资料中心，油气田企业地质资料馆（中心），基层专业资料室三级统一管理的理念，系统实现了如下功能：一是各级馆藏机构地质资料接收、分发管理。系统提供多种快捷方式，支持实现从形成单位到资料室再到油田分公司资料馆的资料送交、收集管理；实现资料快速分发管理。通过统一标准封装设置和动态资料信息源控制，保证了资料接收的齐全、完整、及时、准确。二是地质资料著录归档管理。实现档号自动生成与管理、地质资料分库管理、标准化的著录项目管理、案卷与文件两级管理、数据介质与纸介质登记管理、电子文件原文上传与管理、案卷与文件各种卡片输出、卷内目录打印、校对单和各种账目输出打印等。通过不同层级单位、岗位的协同工作与数据复用，将编目与著录工作量降到最低。三是地质资料上交、汇交管理。按照中国石化地质资料管理要求，系统支持油气田企业进行地质资料上交内容的选择、上交清单制作和电子文件原文的提交；按照国家地质资料管理的有关要求，系统支持汇交清单制作、内容提取。各级地质资料馆藏机构能够在线完成上交工作和汇交准备工作。四是实现了实物岩心资料的整合管理。实现岩心接收、入库、明细账的管理，系统整合了岩心信息登记系统和数字岩心系统，实现了实物地质资料目录与其他地质资料目录的统一。五是统一地质资料监管。实现包含从油气田企业基层资料室到分公司资料馆（中心），再到中国石化地质资料中心的地质资料信息源、统一资料目录信息等的实时动态汇集。通过统一资料信息源中的时间控制点信息和企业资料接收分发设置，设置了多种统计功能，方便油气田企业掌握资料接收、分发、编目、著录、利用服务情况；中国石化地质资料中心通过统一目录了解企业馆藏量、馆藏能力、馆藏增量情况、利用服务情况等。六是电子文件统一安全传输和数据管理。系统提供了对上传的电子文件原文、上交和汇

447 交的电子文件的统一、安全管理等功能；目前已管理电子文件 120 余万件，包含规范的 pdf 文件、office 文档、各类格式的图形文件等。七是可动态设置评价指标的多级年报管理。系统设置了统计年报指标计算规则，依据系统数据自动计算出相关统计项，可快速、准确对馆藏地质资料进行分类统计、分库统计、分年统计等，并可进行年报汇总、上报等管理功能。八是本地化与规范化兼顾的系统维护与管理。系统可通过基础信息设置，根据企业具体业务需求实现流程配置，满足不同规模、不同管理模式油气田企业的地质资料管理工作需求。已根据实际需要，为胜利油田、中原油田、江苏油田、河南油田、江汉油田、华北油气分公司、华东油气分公司等各油气田企业定制了兼顾工作习惯和系统流程规范的本地客户端。（三）跨单位地质资料共享利用服务平台研发及应用基于统一的石油专业词库，建立了以 Oracle 数据库为数据基础的案卷、目录、组合搜索和二次检索等多功能检索方式，配合用户定制的专题搜索、知识体系导航的分类搜索、基于 ES 的全文检索、基于天地图的 GIS 导航等功能，大大方便了用户的检索利用，根据用户的具体权限，实施附加水印、加密压缩、阅读次数限制等多种手段的文档保护。通过统一的权限管理和分布式文件传输实现跨单位数据共享利用服务，以快速、高效深受用户欢迎。二、取得成果以及推广应用情况 “中国石化地质资料管理系统”是中国石化地质资料中心、12 家油气田企业、3 家直属上游研究院日常开展各类油气勘探开发生产、科研资料数据的接收、分发、编目、著录、统计分析、在线利用、库房管理等工作的官方、唯一工作界面。长期在线工作人员近 100 个馆藏机构 800 多人，在线浏览查询用户有 5000 多人，年下载浏览量 8 万多件。系统采用一个中心站点与 15 个分站点总体联合、个体独立运行的模式，实现了分散存储、集中共享应用，既保证了系统性能，又保障了地质资料数据的异地安全备份。中国石化油田事业部及总中国石化地质资料中心定期组织用户培训、交流，为每个企业培养了一批懂系统、会用系统的系统管理员、资料管理员，极大促进了中国石化地质资料管理的信息化水平。河南省档案馆馆藏黄氏宗谱画像和黄氏家谱修复研究由河南省档案馆承担的“河南省档案馆馆藏黄氏宗谱画像和黄氏家谱修复研究”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-1）。一、主要内容

448 该项目主要针对河南省档案馆馆藏黄氏宗谱画像及黄氏宗谱档案存在的残缺、折痕、断裂、变色、污渍、水渍、烟熏、酸化、褪色、老化、霉菌、残破及字迹颜料脱落等病害，研究出有针对性的抢救修复工艺与材料，并以其为范例总结出一整套创新技术，为全国各地的家谱修复保护提供技术支撑。项目研究解决了河南省档案馆馆藏黄氏宗谱档案文献、古旧字画的修复难题，抢救修复了濒临自毁的古旧字画、珍品档案，使其恢复历史原貌，并营造使其能稳定保存的环境与装俱。我们主要进行了如下研究：一是对黄氏宗谱的价值进行了研究，对黄氏宗谱的档案研究价值、家谱研究价值、文物研究价值、艺术研究价值、史料研究价值以及文献修复价值进行了深入细致的分析与研究。二是进行了黄氏宗谱保存环境、修复历史和病害的调查并绘制出档案文献病害图，分析纸张损害的原因，并对纸张种类、保存环境的温湿度、档案本体的 pH 值、颜料的粘附性、纸张纤维及填料等进行了检测和分析，为保护修复方案的制定、技术手段的确定提供参考。三是制定出合理的保护修复技术路线及操作步骤。根据档案文献保护修复原则和国内外常见纸质档案文献保护修复方法，结合以往我们已经完成的馆藏字画的保护修复经验和教训，分别针对黄氏宗谱、保存相对较好宗谱画像和中、重度的濒危字画像设计出不同的抢救修复技术路线。四是进行了关键技术的研究。在画像的修复过程中，将我国传统手工档案修复技术和最新技术相结合，收到较好的修复效果。项目针对黄氏宗谱的现实情况主要研究了珍贵档案色彩预加固技术、“返铅”病害修复技术、超纯水洗涤脱酸技术、滚浆加固技术、明暗折条修复技术等技术方法，为顺利的完成黄氏宗谱的抢救和修复打下坚实的基础。五是对黄氏宗谱开发与利用的方法和途径进行了研究。提出了影印出版黄氏宗谱、仿真复制黄氏宗谱画像及画作、建设河南省档案馆馆藏家谱资源平台等适合黄氏宗谱开发与利用的技术和手段并付诸实施。该项目研究的是档案系统亟待解决的关键技术问题，具有广阔的推广应用市场，具有重要的社会效益和经济效益。项目研究成果应用市场大，社会需求多，修复效率高，具有广阔的推广应用市场，预计将产生较好的经济效益。该项目不仅是对珍贵历史档案文献的抢救、保护、开发和利用，也是对非物质文化遗产的传承，不断激发社会各界和广大人民群众对家谱的热爱和真诚捐赠，使“传家宝”变为“国宝”，从而带动家谱文化走出家族走向社会，更好地传承和发扬中华传统文化。二、项目的创新点：一是《河南如堂黄氏宗谱》的内容与价值研究，黄氏宗谱具有档案研究价值、文物研究

449 价值、艺术研究价值、家谱研究价值、史料研究价值以及文献修复价值具等多元的研究价值。二是滚浆加固技术：画作绢质稀疏，画家在作画前需要给绢质托一层宣纸之后才开始作画，作画过程中颜料或墨灰通过绢质孔隙而附着在所托宣纸上，当作品经久而变，会出现绢质和所托宣纸之间脱浆空壳，在修复中绢质所托宣纸承载部分颜料或墨色，故所托宣纸不能揭掉换新，所以应采用滚浆法，即浆糊通过原绢质空隙被挤压进去，进而达到绢质与所托宣纸的重新粘合，以维护古旧画作原貌。三是项目研究以黄氏宗谱的抢救修复为对象，针对其产生的病害及原因，总结出了一套明代画像抢救修复操作规程，具有较高的独创性。三、取得成果该项目的研究过程中形成了一系列的理论成果。根据项目研究内容发表理论研究文章《黄氏宗谱的研究价值》发表在核心期刊《档案管理》上；《脆弱纸质档案多功能纸浆加固新技术》发表在《陕西师范大学学报（自然科学版）》上；《河南省馆藏黄氏宗谱及画像的抢救与修复》收录在《“第四届地方档案与文献研究学术研讨会”论文集》上。影印出版了《河南如堂黄氏宗谱》、并完成了对黄氏祖先遗像、画像四幅，以黄氏祖先为题材的书画作品两幅的仿真复制。我们将项目研究的成果积极地运用到日常的抢救修复工作中，比如我们利用黄氏宗谱抢救与修复的成熟技术完成了对《刘氏传家集》的抢救与修复。同时我们还积极地向大家推广，在 2018 年举办的河南省抢救修复技术培训班上，项目组的主要成员赵银玲处长对黄氏宗谱所运用的关键技术向大家进行了集中介绍。同时，我们积极利用各种场合向大家推介这次抢救修复的优秀成果，2018 年 10 月参加在郑州举行的第四届中华家谱展评暨家谱编修经验交流大会，省档案馆收藏的《河南如堂黄氏宗谱》被评为了“古老家谱特等奖”；2018 年 11 月，项目负责人李宝玲同志在第四届地方档案文献学术研讨会上以《河南省馆藏黄氏宗谱及画像的抢救与修复》为题目代表该项目组进行了交流发言。河南省档案馆以《黄氏宗谱》抢救修复、仿真出版为契机，启动全省档案馆藏家谱资源共享平台建设研究，其中《河南省馆藏家谱档案再生保护与开发研究》被列入 2018 年河南省科技计划项目。档案馆藏家谱资源共享平台作为河南省的家谱档案开发利用平台，实现了全省各级档案馆馆藏家谱档案的资源整合、共建共享和有效利用。超大幅面书画作品仿真复制关键应用技术研究由江苏省档案馆承担的“超大幅面书画作品仿真复制关键应用技术研究”荣获国家档案

450 局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-2）。一、项目研究背景随着仿真复制技术在书画作品复制中的广泛应用，在超大幅面书画作品(业界普遍认为幅面超过丈二尺寸，即面积超过 5 平方米为超大幅面作品)仿真制作中一些技术性应用难题逐渐显现出来。本研究项目针对超大幅面书画作品的数字仿真复制关键应用技术开展研究，提高仿真复制效率，节约社会成本，用复制件替代原件进行利用和展示，更好地保护书画作品真迹。采用数字仿真复制技术来复制超大幅面书画，对比人工复制，优势体现在三个方面：一是缩短时间，减少人力物力的投入；二是缩小差异，数字技术可更高程度地还原作品；三是技术具有可重复操作性，大大提高复制工作效率，降低复制成本。超大幅面书画作品数字仿真复制技术，对于档案系统、文博系统书画作品的原件保护、学术研究和公共展示等均具有理论和实践意义，该技术有利于降低复制成本，节约社会资源，较好地满足人们对艺术品欣赏日益增长的文化需求。因此，超大幅面书画作品数字仿真复制技术，其研究既有较高的学术价值又有良好的社会推广应用价值。本项目研究还有一个鲜明的特点，即研究工作和实际工作的紧密结合，或者说，研究就是为完成有数量考核任务的超大幅面书画作品复制而直接服务的，两者相辅相成。研究为实践服务，实践又为研究提供了丰富的资源和内容，可以说，这是一个完美的解决实际问题的技术应用，因为项目研究与南京东郊国宾馆实地开展的仿真复制工作直接相关。南京东郊国宾馆从 1957 年建成起，接待过许多党和国家领导人及外国元首等国内外重要宾客。宾馆内有一批珍贵的书画，散挂在各个楼栋中。由于保管条件的不足和社会化经营的扩张，这批高价值的书画作品安全保管难度陡然增加。根据省领导指示，我馆制订了详细工作方案，通过数字仿真复制技术，用复制品替代原件利用，原作品收藏进省档案馆永久保存。 2017 年 5 月，工作组携带一批专业设备进驻南京东郊国宾馆，现场开展工作，同时还被要求配合宾馆正常营业。宾馆需要仿真复制的书画作品主要集中在１、２、３、６号共 4 栋楼，多达 80 幅，作品幅面大小不一，最大尺寸为２.７×５.９米，高度接近７米，工作难度相当大。为此，工作组根据工作中的难点、重点，结合关键技术应用开展研究，由此形成了该项研究项目。二、项目研究主要内容（一）现场搭建拍摄场景

451 在现场图像采集过程中，研制并搭建自动升降拍摄平台，机身移动轨道，自动对焦系统，现场合理布光，提高现场超大幅面数字图像采集精度。（二）图像采集数字信息采集是仿真复制品质量控制的源头，要输出较高质量的复制品，就要先获得较高质量的数字图像。本项目图像采集主要设备为飞思 XF 100MP 相机系统、BRIESE 灯光系列和大幅面书画作品仿真复制移动拍摄平台。采集通过水平移动和上下移动拍摄装置实现分幅数字图像采集，通过动态控制水平、高低位移时的前后及左右补偿系统补偿量，始终保持距离一致，实现采集平台与采集画面的平行度。当超出数字化设备最大采集尺寸时，对超大幅面书画作品进行分幅数字图像采集，每一分幅图像与相邻图像采集重叠部分为 15%以上，当遇到大片留白部分时，应对图像进行记录编号，便于后期的数字图像拼接。如图 1 分幅采集顺序示例图所示。图 1 分幅采集顺序示例图（三）图像处理图像处理技术是仿真复制工作中应用的关键技术之一。数字图像处理技术最早出现于 20 世纪 50 年代，当时的电子计算机已经发展到一定水平，人们开始利用计算机来处理图形和图像信息。数字图像处理技术作为一门学科大约形成于 20 世纪 60 年代初期。处理图像时，我们发现颜色在设备传递过程中会随不同设备时产生相应变化，图像处理的基本目的就是对变化了的色彩来进行修正。色彩管理主要用到色彩校准仪、标准色卡等仪器设备，通过与色彩管理软件的配合使用，可对采集设备、显示器、打印机等设备进行色彩的校准，建立色彩特性文件，并在整个流程中将多种设备间色彩转换的相关软、硬件匹配，整合成一个完整的系统，减少整个环节颜色信息的损失，从而实现对原件的忠实复制。开展仿真复制工作时，根据需要尽量选用功能较

453 图 3 分幅输出示例图（五）后期装裱超大幅面仿真件装裱原理同普通书画作品装裱相似，都是采用传统手工装裱的方法，经过托画心、画心方裁、托绫、覆背等流程完成作品的装裱。但由于超大幅面作品尺寸过大，比如此次项目中遇到最大的幅面为 2.7*5.9 米，在仿真复制过程中，所用纸张最大幅面为 1.1*2.8 米，因此，我们必须将作品分幅打印输出，预留好分幅打印的重叠部分后，这件作品共分幅打印 6 张才完成。在作品装裱过程中，我们必须将这分幅打印的 6 张局部图稿拼接在一起后，形成与原件同等大小图像色彩一致的复制件，这其中有一定技术难度，必须具备相当的装裱功底，确保巨幅作品的精准拼接和整幅作品的平整度。由于复制件的幅面大，为此我们专门搭建了专用超大幅面装裱台，长 10 米，宽 4.5 米，并装贴 10 多层厚纸，确保台面的平整度。三、项目主要成果本项目经过 18 个月的潜心研究，于 2019 年 3 月 6 日通过国家档案局验收。主要成果如下：（一）自主研发大型壁画仿真复制图像采集装置，高精度进行图像采集，该产品获得中国实用新型专利授权，专利编号为 2018214026848，如图 4 所示。现场图像采集过程中，研制并搭建自动升降工作平台，现场合理布光，通过相关软件的相机模块功能，根据国际色彩管理委员会的标准，对采集系统制作其特性文件，为后续数字图像处理和输出奠定色彩管理的基础。研制自动对焦系统，确保数字图像的采集精准度。研究出超大幅面数字图像的分幅采集方式，科学有效地对分幅模拟图像进行计算，对分幅数字图像进行编号。数字图像采集过程是复制工作的第一个步骤，也是高仿真复制工作关键的步骤，若这个环节的色彩精准度达不到要求，后续工作将难以为继。通过 10 个多月工作实践和改进研究，目前形成了比较

454 好的超大幅面数字图像采集方法。图 4 专利证书和图像采集装置（二）工作实践中，研究总结出超大幅面数字图像的精准拼接和科学处理方法。在数字图像处理过程中，使用 Photoshop CS６进行图像处理，将分幅采集的数字图像进行精准拼接，根据色彩管理的经验，进行微调，进一步校准色彩，现场与原件反复比对，提高仿真复制色彩的相似度。研究出超大数字图像的处理、存储和科学分割、有序编号，为后续的数字图像输出打好基础。（三）工作实践中，研究总结出超大数字图像的科学切分和有效输出方法。在图像输出过程中，采用相关软件对输出纸张进行色彩校准，即制作输出介质的特性文件，控制打印输出墨量和色彩，提高仿真复制相似度。研究出一套超大数字图像科学切分、有序编号和分幅打印输出方法，确保分幅输出的纸质图像后期通过装裱，完整地拼接成一幅与原作品内容和形式相一致的高仿真复制件。研究工作基于 80 多件大幅面仿真件作品的制作工作，复制件较好地表现了原作品的风貌，部分已替代原件进行展示，有效保护了原件作品。（四）工作实践中，研究总结出超大幅画仿真作品的装裱和安装经验。在仿真件装裱和安装过程中，由于超大幅面作品尺寸过大，必须要将作品分幅打印输出，预留好分幅打印的重叠部分后，分幅打印出多张才能完成。在作品装裱过程中，必须要将分幅打印的多张局部图稿拼接在一起后，形成与原件同等大小，图像色彩一致，光洁平整的复制件。由于复制件作品幅面巨大，为此专门搭建了专用超大幅面装裱台（4.5×10 米），并确保台面的平整度。在现场安装过程中，又搭建了脚手架进行操作，将原作品安全揭下，入库永久保存。复制件安装上墙，替代原作品进行展示利用。

455 四、研究成果应用情况目前，在各级各类档案馆中，或多或少的都藏有珍贵的书画作品，具有很高的艺术价值、经济价值和文物价值。抢救和保护珍贵书画作品，用仿真复制件替代原件进行展览利用，最大限度地延长其寿命具有特别的价值和意义。超大幅面书画作品数字仿真复制技术，对于档案系统、文博系统书画作品的原件保护、学术研究和公共展示等均具有理论和实践意义，该技术有利于降低复制成本，节约社会资源，较好地满足人们对艺术品欣赏日益增长的文化需求。因此，超大幅面书画作品数字仿真复制技术，其研究既有较高的学术价值又有良好的社会推广应用价值。该项目的研究不仅具有理论价值，同时也是现实工作的迫切需要，具有很高的社会推广应用价值。项目研究成果已成功应用于多项工作中：2018 年 11 月，在上海参加由飞思公司举办的全球顶级专家、顶级器材 STAND OUT 文化艺术论坛活动中，该项目被列为典型案例在论坛上分享；江苏省档案馆应用该技术成功复制了江苏著名人物画家贺成作品《辛亥风云》（5.4×4.5 米）；南京篆海艺德文化艺术设计有限公司应用该技术成功复制了江苏著名人物画家贺成作品《九老图》（3×6 米）。档案管理责任追溯体系建设研究由福建省档案局（馆）、南平市档案局承担的“档案管理责任追溯体系建设研究”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-3）。项目组围绕档案监督、指导、执法等管理的各环节，以责任追溯体系研究成果为指导，研究开发了相应的可责任追溯的档案监督指导平台、档案管理平台,并启动档案管理责任追溯体系建设工作，对于提升档案行政执法、监督指导、档案日常管理能力，建立档案治理体系，具有重要的指导意义。一、项目研究背景习近平总书记在党的十九大报告中提出了推进国家治理体系和治理能力现代化的重要思想、基本方略和宏伟目标，这是新时代中国特色社会主义思想的重要组成部分，也是中国共产党确立的第二个百年奋斗目标的重要组成部分。中办、国办印发了《关于推行地方各级政府工作部门权利清单制度的指导意见》，《意见》要求，哪些权力是要保留的，各项行政职权的行使主体是谁，都有哪些运行流程，权力清单都要作具体的规定。《意见》还要求强化权力监督和问责，不按权力清单履行职责的单位和人员，将被依法依纪追究责任。在全面深化改革环境下，将行政权力纳入法治的轨道，塑造“可问责政府”、弘扬“问责制”已成为当今政治文明的体现和要求。问责的实现离不开规范的信息记录，建立回溯与台账制度，落实工作

456 问责制和署名负责制，有助于强化责任意识。建立规范的工作流程，实现管理行为的可追溯、可问责，才能构建起强大的治理体系。本课题研究着重于以机制创新引领档案治理体系和治理能力变革，推动建立可追溯性的档案治理体系。简言之，即是建立对立档单位、档案行政管理部门及其相关人员的一切档案管理行为及后果都必须和能够追溯责任的体系。二、项目研究过程本项目经国家档案局立项后，为确保项目的顺利实施，项目组根据项目计划任务书的要求，制定了具体的实施方案，项目的研究实施主要分为以下几个阶段：第一阶段：系统、全面的调研与搜集。项目组自 2015 年开始调查省内各地档案管理存在问题的情况，如在监督指导过程中发现立档单位档案管理存在问题并指出后，立档单位没有及时整改，出现责任事故后，由于没有记录，双方互相推诿责任等。第二阶段：起草研究提纲，明确项目研究框架和方向。项目组于 2015 年 9 月召开研讨会，研究项目提纲，进行人员分工，确定时间节点完成项目。第三阶段：开展档案管理责任追溯体系试点工作，主要包括档案管理责任追溯软件的开发、监督指导卷宗的建立、质量合格证认证、行政执法中的责任追溯体系的建立等。第四阶段：研究开发。在项目研究过程中，项目组将成果应用于《福建省档案业务网上监督指导平台》、《南平市直机关档案在线接收管理系统》、《福建省公安厅档案系统》三个信息化系统开发。第五阶段：起草项目研究报告，认真组织讨论与修改。本着认真审慎的工作态度，项目组编写完成了研究报告初稿，并通过召开专题会议讨论和修改研究报告的组成内容及板块要求，对研究报告作进一步的修改和完善。三、项目主要内容 “档案管理责任追溯体系建设研究”项目成果共分“综述”、“档案管理责任追溯体系的建立”、“档案管理责任追溯的平台建设”等四个章节，其中：第一章节“综述”介绍了管理责任追溯体系建设的背景、必要性与可行性、意义以及相关的基本概念。第二章节“档案管理责任追溯体系的建立”介绍了构建管理责任追溯体系的指导思想和原则，阐述了管理责任追溯体系在档案基础业务、档案监督指导及档案行政执法工作等层面的建立情况。第三章节“档案管理责任追溯的平台建设”阐述了管理责任追溯在立档单位档案信息系统、档案公共服务平台、档案管理业务监督指导系统等信息化平台建设中建立与应用情况。

457 第四章节“档案管理责任追溯体系的建设保障和推广应用”介绍了管理责任追溯体系建设的组织领导保障、制度政策保障、人才队伍保障的研究情况，并对成果的推广应用提出设想。四、创新推广应用（一）创新性本项目全面、系统地探索与研究了档案管理责任追溯体系建设，弥补了国内外在档案管理责任追溯体系建设研究的空缺，有助于指导我国档案管理责任追溯体系建设。（二）系统性本项目从档案基础业务管理、档案监督指导、档案行政执法三个层面，以及信息化系统应用研究，系统阐述了立档单位、档案行政管理部门及其相关人员的一切档案管理行为在责任追溯方面的要求。（三）指导性本项目从档案管理责任追溯的薄弱之处着手，在试点指导建立档案管理责任追溯体系的基础上，将以成果形式向全国档案行政管理部门、各立档单位等推广，指导档案行政执法、业务管理、平台建设等。项目研究推动建立了行业性、特色性的档案治理体系，提升了档案治理的能力现代化水平，为新形势下的档案管理模式、治理模式的创新发展提供方向和思路，具有重要的行业管理实践指导价值。课题组在研究过程中，充分利用研究成果，应用于实践，指导开发了《福建省档案网上监督指导平台》、《南平市直机关档案在线接收管理系统》、《福建省公安厅档案系统》三个信息化系统。该机制创新项目 2017 年被福建省人民政府办公厅《今日要讯》221 期刊登。档案开放鉴定原则、程序及划控方法研究由云南省档案局（馆）承担的“档案开放鉴定原则、程序及划控方法研究”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-4）。一、项目概述本项目围绕“档案开放鉴定”主题开展研究，对档案开放鉴定原则、程序和划控方法进行研究的目的是确保档案安全保密的底线，实现档案利用服务的价值，更好地促进档案安全

458 保密、进一步提升档案开放鉴定效率、促进档案开放鉴定制度建设、提供可参考和复制的方法。项目深入阐述了开展档案开放鉴定工作的目的和意义，分析了国内外档案开放鉴定的现状，阐述了档案开放与档案开放鉴定的内涵；从档案开放鉴定的政治性、法律性、专业性、政策性、公共信息资源型五个方面研究其属性特点，提出档案开放鉴定在安全原则、服务原则和保护知识产权和个人隐私的原则指导下有序开展的实践方法。二、项目主要内容项目总结分析国内外档案开放鉴定研究状况，研究提出档案开放、档案开放鉴定的概念内涵，分析档案开放鉴定的属性特点、档案开放鉴定的原则遵循、档案开放鉴定的职责划分、档案开放鉴定的影响因素，总结档案开放鉴定的问题难点；结合云南省档案馆数字化档案开放鉴定程序实践，分别详细阐述了开放鉴定组织构成、开放鉴定流程步骤、开放鉴定机制规范、开放鉴定框架系统、开放鉴定等级分类；探索历史档案和现行档案划控的一般方法，提出档案开放鉴定工作建议，包括健全完善档案开放鉴定工作机制，分析多种开放鉴定方式融合、档案开放鉴定未来趋势。项目研究提出，档案的价值在于利用，档案馆作为我国法定的公益性文化服务机构，在实现面向公众的文化关怀、记忆共享和知识挖掘中如何最大化发挥自我效能，取决于档案的开放范围和开放程度，对涉及民生的各类档案，及时鉴定提供利用，做到亲民、便民、利民；面对现代社会信息化发展要求，基于档案开放鉴定推出的网络信息查询利用平台，将进一步为公众提供便捷、高效的档案查询利用，从而最大化实现档案的价值；档案开放鉴定工作作为传统收、管、用工作的延伸发展环节，它将进一步拓展档案公共信息资源服务功能，是档案馆利用自身特色进行创新服务和管理，更好融入公共文化服务体系建设的前提和基础。项目提出，我国档案开放鉴定工作可借鉴国外档案开放鉴定理论发展中适合我国国情的部分，进一步拓展工作思路，以安全、服务等原则，在实践中加强鉴定划控研究。项目以法律法规和实际工作中档案馆、档案形成部门、保密部门、相应上级主管部门等对档案开放鉴定的职责划分，提出各自的工作内容和要求；分析了期限因素、密级因素、内容因素、人员因素、环境因素对档案开放鉴定工作的影响和制约，总结了档案开放鉴定中不可避免的现行档案开放鉴定标准与实际档案开放工作的不适应、保密与解密，控制与开放之间的关系处理不当和档案开放鉴定的主体责任不明等问题难点。项目以理论研究为基础，立足实际，以云南省档案馆开展档案开放鉴定的历程和实践探索为重点，全面分析和介绍了开放鉴定程序实践，具体以历史档案划控方法、现行档案划控方法体现了档案开放鉴定中对控制档案范围、标准、工作模式的应用，提出一定可参考和复

459 制的模式或方法。项目提出，数字化档案开放鉴定是传统实体档案开放鉴定转型升级的必然选择，云南省档案馆在数字档案馆建设系统上所构建的数字档案开放鉴定平台应用、程序实践和划控方法不仅大力提高了档案开放鉴定的效率，也为改进档案管理、利用等提供了新的路径。项目全面梳理和介绍了数字化档案开放鉴定中解密审查、开放鉴定、开放鉴定审核、档案开放审批四个步骤的具体操作和可能存在的问题和弊端，并结合国家相关法律法规、开放鉴定办法及馆藏情况，提出了符合工作实际的三种开放鉴定等级和相应控制内容标准等；最后结合实际对档案开放鉴定工作提出健全完善档案工作机制，实行多种开放鉴定方式融合的工作建议。三、项目创新点及应用成效本研究项目以云南省档案馆的开放鉴定实践为基础，实现了以下创新点：1.档案数字化成果在开放鉴定中得到充分应用，实现了在档案管理系统内由案卷级开放鉴定到文件级目录、逐件逐页开放鉴定的工作方式转变，大大提高了工作效率、降低了工作成本，做到了档案开放鉴定的精准化、便捷化；2. 开放鉴定工作实现了“四保障”，即组织保障、制度保障、技术保障、人员保障；3.开放鉴定工作程序更严谨，方法更科学。系统地示范了数字化档案开放鉴定的工作模式和一审把握划控内容，二审把握划控标准，三审（即开放鉴定工作委员会）确定开放目录，并报保密部门审核的程序应用、划控方法等；4.开放鉴定中重点把握云南边疆、民族、边界、宗教、矿产等档案特点，对相关涉及敏感、密级内容档案进行划控。本研究项目的成果进一步深化和充实了档案开放鉴定，特别是数字化档案开放鉴定应用的流程和内容，为各级档案馆提供了一套可参考和复制的方案，指导云南省档案馆十余年来持续开展的实际工作，实际鉴定超过五千万页的档案，填补了数字化档案开放鉴定程序及划控方法研究的空白，可推广应用领域和范围较广。《城市规划档案管理公共服务能力提升研究——以天津市为例》获奖成果材料由天津市城市建设档案馆承担的“城市规划档案管理公共服务能力提升研究——以天津市为例”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-5）。一、主要研究内容该项目以协同创新、共建共享、提升服务能力为导向，从改变管理机制入手，以整合分散在市、区档案馆（室）规划档案为基础，通过完善规划档案管理标准体系架构、优化业务

460 架构、搭建信息化架构，构建适应当前服务型政府建设需要的“分级保管、集成管理、开放共享、有效利用、安全保密”的新型规划档案管理顶层设计框架，助推规划档案管理公共服务能力提升。一是围绕规划档案的形成、收集、归档、保管、利用、信息提取和共享各个环节，重点从归档与整理、电子文件管理、档案移交、利用和安全五个方面搭建规划档案管理标准体系架构。二是围绕收、管、用三个方面优化变革，通过对归档业务流程的再造、保管移交体系的健全、服务利用体系的拓展，搭建规划档案管理的业务架构。三是围绕基础设施层、数据资源层、应用支撑层、业务应用层和服务渠道层，搭建规划档案管理信息架构。二、取得的成果（一）完善了规划档案管理的标准规范该项目研究制定了《天津市城乡规划管理文件、地名管理文件、测绘管理文件归档整理规范》，为规范全市规划管理文件材料归档整理提供工作依据。制定了《规划档案数据管理规范》，对规划档案数据的结构与分类作出规定，是天津地区第一个规划档案数据管理标准文件。（二）优化了规划档案管理的业务流程建立了可持续发展的规划档案管理机制，将规划档案管理纳入城市规划管理体系，按照业务环节归档的模式，对归档业务流程进行改造，实现了规划档案信息的前端控制和规划业务电子文件在线归档，减弱了机构更迭或职能调整对规划档案管理的冲击。（三）提升了规划档案的服务利用水平创新规划实体档案、电子档案双轨并行错时接收模式，实现规划电子档案即时授权利用，提高了规划档案信息面向社会提供利用的实效性。充分发挥城建档案馆作为规划档案信息资源中心的功能，打破行政藩篱，解决全市规划档案分散保管、信息割裂的问题，把不同职能部门产生的规划档案信息进行汇聚，整合市区两级和馆、室两地规划档案资源，推进了档案信息资源共建共享，降低公众获取信息的成本，极大提升了公共服务能力。三、推广应用运用该研究成果，提升了规划档案管理和利用的效能，实现了规划系统电子文件自动转化成电子档案的一体化管理和信息共享，实现近 2.7 万件电子文件自动归档。优化了归档流程，提高信息整合时效性，建设用地、建设管理、规划验收项目文件材料的归档率达 100%，市政项目文件材料的归档率达 99%。汇聚并整合了天津市规划档案信息资源，通过数据接收平台，天津市城建档案馆接收了 5 个批次近 6.4 万卷电子档案。完善了规划档案服务体系，

461 实现对规划档案信息的双向利用、交叉利用、关联利用、跨区域利用，为政府部门和社会提供利用规划档案 1.2 万卷。大熊猫档案管理规范的研究与运用由四川省档案馆、四川省档案局、四川省档案学校、中国大熊猫保护研究中心、四川卧龙国家级自然保护区管理局承担的“大熊猫档案管理规范的研究与运用”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-6）. 我国在大熊猫保护与研究方面取得了举世瞩目的成绩，先后设立四川卧龙国家级自然保护区、四川王朗国家级自然保护区等 67 个大熊猫保护区对大熊猫进行保护，建立大熊猫科研机构、研究基地，综合开展大熊猫、珍贵经济动植物的行为、生态、饲养、繁殖等领域的基础和应用研究，攻克了长期制约圈养大熊猫种群发展的繁育中发情难、配种受孕难及育幼成活难三大难关,在大熊猫保护与研究方面已处于世界领先地位。在开展大熊猫救护、保护、研究等各项工作和活动中，大熊猫保护区、大熊猫繁育科研机构、城市动物园等大熊猫保护和圈养单位（以下简称大熊猫保护单位）形成了大量极其珍贵的档案资料，它们真实记录了大熊猫保护事业的发展历程，记载了大熊猫研究的技术创新和研究成果，具有极其重要的科学查考价值，是我国宝贵的国家档案资源。但目前大熊猫档案工作存在机制不健全、责任主体不明确、档案资源收集不齐全、安全隐患突出等问题。我国在政策法规及技术规范层面尚未出台统一的大熊猫档案管理办法、标准，没有对大熊猫文件材料收集、整理、归档、保管与利用各环节提出明确的要求和具体的操作方法，也没有形成综合性的动物档案管理办法。因此，基于大熊猫保护与研究工作对档案规范管理的需要，2015 年 3 月，四川省档案局（馆）联合四川省档案学校、四川卧龙国家级自然保护区管理局向国家档案局递交《大熊猫档案管理规范的研究与运用》科技项目计划任务书，国家档案局于 2015 年 5 月将《大熊猫档案管理规范的研究与运用》列入《2015 年度国家档案局科技项目计划》并正式下达，项目号为 2015-R-27。项目组通过实地调研、电话调研、网上调研等方式，对四川、北京、重庆范围内的多家大熊猫保护单位的保护和研究工作、大熊猫档案工作情况进行了深入了解，对大熊猫档案工作机制、职责、程序，大熊猫文件材料收集、整理、归档，大熊猫档案保管、利用，特别是大熊猫个体文件材料的整理进行了深入调查研究，形成了《大熊猫档案管理规范的研究与运用研究报告》，可操作性强，对各类动物个体档案的建立与管理具有借鉴作用。一、研究制订我国首部《大熊猫档案管理办法》项目组结合大熊猫保护研究实际，以组织保障制度化、管理过程规范化、文件形成标准

462 化、档案收集齐全完整为导向，研究制订了我国首部《大熊猫档案管理办法》，多层面定义大熊猫档案内涵、多角度构建档案工作融入机制、全方位建立职责体系、全过程规范业务程序、高标准控制文件质量，全流程规范大熊猫档案质量、收集、整理、归档、保管与利用等环节工作要求。二、首次形成全覆盖的大熊猫文件材料归档范围和档案保管期限表调查把握大熊猫保护与研究的内容组成、流程管理、质量要求，全面梳理大熊猫保护单位在繁殖饲养、疫病防治、紧急救护、学术研究、对外租借、科普教育、宣传文化等各类职能活动中应该形成且具有保存价值的文件材料内容，科学判断保存价值，科学制定大熊猫文件材料归档范围和档案保管期限表，力求做到应归档大熊猫保护和研究工作形成文件材料的全覆盖。将大熊猫档案分为文书档案、大熊猫个体档案、科学研究档案、基本建设档案 4 个大类。重点研究针对大熊猫个体从出生到死亡的全过程中可能形成的文件材料，包括谱系材料、传记材料、成长记录材料、检疫检验与医疗卫生防疫等材料、野外救护材料、荣誉材料、出国出境及借展材料，以及其他可供参考的材料，以个体为单位进行积累，完整再现大熊猫个体的一生。三、首次制定了《大熊猫个体文件材料整理细则》项目组研究大熊猫个体从出生到死亡全过程形成文件材料的规律，创新地提出以个体为单位进行大熊猫文件材料的积累与整理，并将大熊猫个体谱系号作为大熊猫个体档案档号的组成部分，将大熊猫个体保护与个体档案有机结合起来，科学研究大熊猫个体文件材料整理方法，创新地实现了大熊猫档案整理个体化、档号特色化、表格规范化，可操作性强，对各类动物个体档案的建立与管理具有借鉴作用。四、编辑出版首部全部以档案资源为素材的《档案见证·大熊猫》项目组根据大熊猫档案的特点和利用价值，明确了大熊猫档案开发利用范围与形式，提出了可行的利用制度与利用方式。四川省档案局（馆）、省档案学校通过开发利用大熊猫档案信息资源，编辑出版《档案见证·大熊猫》一书，展现了大熊猫的起源、生长、科研、文化等方面内容。五、助力国内首部《大熊猫志》编纂工作项目组三名成员应邀作为我国首部《大熊猫志》编纂委员会委员，参与编纂工作。《档案见证·大熊猫》的许多内容被收录，它也是我省第一部以单一濒危野生动物为主要记述内容

463 的特色志。项目成果为大熊猫档案工作提供可行的操作方法和技术，对国内大熊猫保护单位单位具有普遍的适用性，对动物保护单位具有参考和借鉴价值，填补了动物档案管理制度建设空白。项目组公开发表项目研究成果及相关论文 4 篇。项目成果在中国大熊猫保护研究中心、四川卧龙国家级自然保护区管理局等单位得到应用。基于 EPC 总承包模式下的项目档案工作实践与研究由雅砻江流域水电开发有限公司、四川省档案局、四川省档案馆、北京菲奥咨询有限公司承担的“基于 EPC 总承包模式下的项目档案工作实践与研究”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-7）。一、研究的主要内容在我国项目建设中，基于 EPC 总承包模式的独特优势，既有利于缩短工期，又能有效地对项目全过程进行费用、质量、安全和进度的综合控制，但作为项目建设的重要组成部分- 项目档案管理，无论从政策法规层面，还是档案管理技术层面，在国内尚属空白。EPC 总承包模式与传统的建设模式有较大的差异，因此，在遵守国家相关法律法规的前提下，既能有效维护项目建设各方合法权益，又能满足项目建设、管理和运行等过程中在证据、责任、信息等方面的需求，探索 EPC 总承包模式下的项目档案管理方法显得日趋必要而紧迫。为适应雅砻江流域水能资源开发建设模式的转变，切实做好国内首个百万千瓦级大型水电站项目—杨房沟水电站采用 EPC 模式建设，课题组通过总结雅砻江杨房沟水电站和两河口水电站移民代建工程 EPC 模式下项目档案管理的探索与实践经验，调研国内外 EPC 建设项目档案管理现状及存在的主要问题，查明并厘清影响 EPC 模式下项目档案管理的关键因素，创新项目档案管理全过程控制新手段，针对性地提出加强和改进 EPC 模式下项目档案管理措施与方法，解决制约 EPC 模式下项目档案管理的瓶颈。二、取得的成果（一）研究方法创新—实践、研究与运用有机结合从国内外不同行业的 EPC 项目档案管理调研开始，深入了解、分析研究不同形式总承包管理模式下，档案工作存在的问题和解决的方法，从中进行总结和提炼。同时，在雅砻江公司杨房沟和两河口水电站实施总承包的过程中，进行实践和探索，通过系统分析、归纳总结、科学研究，开展项目文件整理、归档各方工作界面与职责划分和项目档案管理组织保障体系

464 与制度体系、以及档案业务建设。（二）管理体系创新—对项目档案实行网格化管理一是职责划分精细化。根据项目档案管理存在的工作职责不清、管理存在真空地带和多头重复管理等情况，提出了业主、总承包监理单位、总承包单位、分包单位、第三方专业检验检测单位的职责，使项目档案工作职责明确，为精细化管理项目档案工作奠定基础。二是工作界面专业化。以项目档案实行网格化管理为指导，厘清了业主单位总部与现场管理机构、业主单位现场管理机构与总承包监理单位、总承包单位总部与现场管理机构、总承包单位与各分包单位、总承包单位现场管理机构与各分包单位现场管理机构的档案工作界面，解决了最常见的分工不明的档案工作实际问题，使项目档案工作界面更加清晰，分工更加专业。（三）业务建设创新—构建项目文件质量管控体系一是前端控制制度化。7 项前端管控措施形成制度，在项目建设前期全方位规范项目文件形成、内容、形式等。二是过程管控标准化。十一项过程管控措施全流程控制文件形成质量。基于 BIM、数字大坝和质量验评系统，对项目文件形成实行全过程监控；基于工业电视和无人机摄影技术收集声像文件等，以保证项目文件形成质量。（四）规范化创新—项目文件归档与流向实行全口径清单化管理以项目文件归档与流向实行全口径清单化管理为切入点，科学界定项目文件的归档范围与保管期限，明确其归属与流向。按照项目文件归档实行全口径清单化管理要求，列出了项目业主和 EPC 总承包单位、设计、监理、施工及分包单位文件材料归档范围与保管期限及流向等多个表单。（五）归档移交创新—项目文件分步归档移交实行订单化管理按照 EPC 模式下项目文件分步归档移交实行订单化管理要求，根据不同类型的项目文件设置不同的归档时间，对各类项目文件的分步归档移交时间进行细化，对工程建设项目文件进行分步归档移交，以确保项目档案完整、准确、系统、规范、安全、有效。（六）总结提炼并首次提出了项目文件和项目档案入关途径与技术处理的具体策略提出在确保电子文件归档后满足长期有效保存并具备原件所有属性的基础上，以电子文

465 件的形式入关，对新形成的项目文件按照《电子文件归档与电子档案管理规范》《公务电子邮件归档与管理规则》等要求进行归档保存，并加密后刻录在档案级一次写入式光盘或移动硬盘上，由专业技术人员带入关；或者直接通过加密网络将项目档案数据直接传回到国内。三、推广应用情况在项目实施过程中，课题组将研究成果应用于雅砻江公司杨房沟水电站主体工程建设项目、两河口水电站建设征地移民安置代建工程项目、雅砻江流域新能源（风电、光伏）项目，以及老挝南欧江二期工程等 EPC 建设项目档案管理，并将成果还推广应用到阜康抽水蓄能电站、贡唐岗大型并网光伏电站 EPC 建设项目档案管理，对 EPC 项目科学化、规范化、标准化、精细化档案管理起到了重要指导作用；进一步规范、指导了 EPC 项目档案分阶段技术交底，完善了 EPC 项目文件形成质量节点控制措施，促进了 EPC 总承包项目档案的过程控制和规范管理。同时，也进一步丰富了我国项目建设档案管理的理论与实践，为 EPC 项目档案工作提供了可行的操作方法和技术支撑，填补了 EPC 建设项目档案工作科学化、规范化、标准化、精细化管控措施空白，为国家档案行政管理部门制定相关技术规范和操作规程提供了借鉴参考。 “互联网+”时代档案馆视觉形象的构建与传播由北京市昌平区档案局承担的“‘互联网+’时代档案馆视觉形象的构建与传播”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-9）。一、项目研究的主要内容互联网普及，使通过互联网了解档案馆和档案文化成为趋势。通过采集省级以上 36 家综合档案馆网站首页，横向分析档案馆标志、名称、色彩、视觉符号等，了解综合档案馆视觉形象与互联网传播现状。针对互联网用户展开调研，研究改进档案馆视觉形象以及互联网传播的对策。（一）“互联网 + ”时代档案馆视觉形象传播的特点对应传播学 5w 模式，“互联网+”时代档案馆视觉形象传播的 5 个特点是：档案馆成为自主传播者；传播内容可视化；由于网站传播具有传播主体的单一性与高控制权两个特点，网站是更适合综合档案馆的互联网传播形式；档案馆的互联网用户跨越时空；传播效果通过用户评价进行反馈。

466 （二）基于档案馆视角的综合档案馆视觉形象传播现状档案馆对自身的视觉形象存在认识误区。各档案馆视觉形象雷同，不易识别，传达的信息不准确。从标志看，档案馆网站采用标志的比例较低，另有 30%的省级档案馆用中国档案行业徽标代替本馆标志。标志的创意只有“拼音字母缩写”、“中国印”、“具象图案”三种来源。个别档案馆标志与不相干机构的标志高度相似或完全相同。从名称看，档案馆网站名称不统一，有“档案信息网”、“档案局”、“档案馆”等 8 种形式。网站名称的中文字体以行楷、黑体、隶书居多，直接使用原字体或简单拉伸变形，缺少变化。从色彩看，超过 90%的省级综合档案馆网站选择了蓝、棕、红三个色系。这三个颜色组成档案馆的主流色彩。从视觉符号看，传统文化符号与红色政权符号应用普遍，平分秋色。传统文化符号有古典纹样、笔墨纸砚等。红色政权符号有党徽、党旗、长城、华表等。应用传统文化符号的典型案例是中国第一历史档案馆。应用红色政权符号的典型案例是中国档案咨讯网。两种符号混用的情况比较普遍。混用能够产生强烈的视觉冲突，但会造成用户对形象认知的困惑。另外，档案馆网站的图形比例达不到理想的图占比，多数信息仍然依靠“文字”而不是“视觉语言”传播。（三）基于互联网用户视角的综合档案馆视觉形象传播评价用户对综合档案馆视觉形象评价不高。一是用户对档案馆标志不满意。他们为所有档案馆标志量化打分结果为平均 5.96 分。对应描述为：不怎么美观，和档案馆的联系不明显，印象不深刻。二是用户对档案馆网页评价一般。他们为网页综合视觉效果量化打分结果为平均 7.09 分。用户视角下的档案馆形象相对集中。他们普遍认为档案馆有必要构建视觉符号即鲜明的档案馆标志。他们更倾向于通过互联网了解档案馆，但选择微信朋友圈、扫描二维码参加活动的意愿并不高。他们认为红色是最符合档案馆形象的颜色。在用户眼中，档案馆是“亲民、实效的服务机构”而不是“讲究权威的权力机关”，档案馆的气氛是“庄严、肃穆、安静”而不是“快乐、热情、明亮”的，档案馆拥有“现代科技技术”，并不“古典、复古、陈旧”。对于档案馆网站来说，究竟是内容重要，还是美观重要，用户也给出了答案。如果网站页面不美观，超过三成用户会毫不犹豫关掉，另有超过三成的用户有可能关掉（图 1）。因此，长期忽视档案馆视觉形象必然导致大量互联网用户流失。

470 从互联网环境到职能环境的推广应用，提高了昌平区档案馆形象传播效果。首先更新网站、公众号界面，升级馆标、调整标准色，规范视觉表达。获得正面评价后，建立了查档大厅环境指示系统、库房指引系统等，将视觉形象应用于线下环境。在 2019 年举办的“国际档案日”活动中全面推广档案馆视觉形象，网络推送内容阅读量较往年同期提升了 17%，取得了更好的传播效果。目前，昌平区档案馆已将视觉形象植入正在建设的新馆，进一步推广应用研究成果，使视觉形象与新馆融为一体，塑造全新的档案馆。数字化环境下民机型号电子文件归档研究由中国商飞上海飞机设计研究院承担的“数字化环境下民机型号电子文件归档研究”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-10）。在我国的民用飞机发展中，国内外竞争越来越激烈，对飞机的研制技术和研制周期提出了更高的要求。为了应对竞争，加快民用飞机研制，提升国家航空工业水平，民用飞机数字化设计、协同设计和并行工程已成大势所趋。伴随着数字化技术在民用飞机研制中的强力渗透，产品全生命周期的数字化成为主流，从总体设计到详细设计，从产品定义到数字样机，从模型制作到整机制造，整个型号研制流程都越来越依托于数字化的演绎。与之对应，电子文件大量产生。电子文件和传统意义上的纸质文件/档案有很大的不同，基于电子文件的种种特点，电子文件的属性信息不再像纸质文件/档案那样仅仅局限于自身的描述，还包括大量的记录该文件和其它实体之间的关联信息（如各版本之间的替代关系、作废关系、装配关系等）和过程信息（如文件从产生到归档整个流程的信息）。这些信息甚至作为独立的文件存在，电子文件管理的内容发生了很大的变化，需要对电子文件形成、运转、利用过程进行动态地监控，并适时捕获电子文件的相关信息。因此，对电子文件实施全程管理和前端控制就显得越发重要，而这些新的管理方式给传统的文件归档模式带来极大冲击。一、研究内容本课题立足于把大飞机工程建设成为改革开放的标志性工程和创新型国家的标志性工程，围绕建设一流的设计研发中心，构建一流的型号电子档案管理能力。以问题为导向，以需求为牵引，找准基于数字化环境下大型客机型号电子档案归档与电子档案管理这一痛点，从电子档案归档定义这一逻辑原点出发，分析国内外关于电子文件归档研究现状，剖析型号电子档案归档现状，总结提出面临的问题、风险和挑战。立足本单位实际情况，借鉴国内外最新研究成果，提出了具有本单位特色的型号电子文件归档要求，形成了型号电子文件归档范围

473 三、应用情况该成果主要在 ARJ21 项目、C919 项目项目研制电子档案管理过程中形成，通过总结、验证、反馈、提升，知识上升螺旋，已形成成熟的方法体系。应用该方法体系，管理的 ARJ21 项目电子档案达到 36 万份，C919 项目电子档案 58 万份。在宽体型号研制过程中，该方法体系得到系统推广，管理电子档案 1.2 万份。成果应用确保了归档型号档案真实、可靠、完整、长期可用，提升了档案部门履行型号档案管理职责的能力。基于智能识别的全过程自动化与信息化归档控制技术研究与实践由长江勘测规划设计研究有限责任公司、武汉宏数信息技术有限责任公司承担的“基于智能识别的全过程自动化与信息化归档控制技术研究与实践”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-11）。该项目是一项系统性分阶段式的研究。该研究分两个阶段依次开展并逐步推进，两阶段的研究通过依次申报自主创新科研项目的形式，逐一进行落实，形成研究报告与规范、发明专利、研究论文、应用软件及软件著作权等系列创新成果，并成功应用于企业档案工作实践。一、主要内容（一）第一阶段是技术资料智能识别与自动归档技术研究该阶段以多类型技术成果资料电子文件元数据规律与归档著录之间的关系为基础，研发一款相应软件，供局域网和远程专用网络上多用户共享使用，以实现通过“一键式”操作自动完成整个归档与著录过程。该阶段的研究成果，包括研究报告与规范、全面推广应用的软件及相应的软件著作权。（二）第二阶段是企业电子文件归档标准化与全程控制研究该阶段的研究，是在第一阶段研究成果基础上，进一步开展的深化研究与拓展。以智能识别为基础，通过审批数据流的控制，将多个企业业务管理系统与档案管理信息系统之间的基础数据进行深度融合，通过分布式部署和跨源协同管理，自主研发归档工作流程引擎，从而实现电子文件归档全程自动化与信息化控制，实现项目成果编校审与单双轨归档一站式流转，确保跨系统中的归档电子文件在多环节中全要素保持完全一致的标准化管理。该阶段的研究成果，包括公开发表的研究论文、研究报告与规范、应用的软件及相应的软件著作权。

474 （三）在两阶段研究推进过程中，加强智能化手段的应用研究组提出了一种复杂时空条件下自动分配柜架号与盒号的档案入库方法。该方法的应用，解决了库房档案架多区多列多层情况下，多人同时处理多套多种类档案入库遇到的各种冲突问题（如多人同时整编入库的时间冲突和人员冲突问题，库房多区多列多层并与整编室分离的库位冲突问题，多套多种类档案入库的布局冲突问题等）。研究成果通过应用实践的方式进行推广，并申请了国家发明专利，已正式公布。研究组还研究并应用了一种从档案整编到入库，自动获取各类档案信息并采用喷绘代替手写，自动绘制实物档案号、档案盒封面和脊背等整编信息的高效率方法。该方法改变档案整编工作模式，通过技术手段规范整编书写方式，提高工作效率。二、取得成果及效益本项目的研究，形成技术报告 12 份，企业规范 2 份，国家发明专利 1 份，软件著作权 2 份，学术论文 2 份。技术资料智能识别与自动归档技术研究成果的全面推广与广泛应用，彻底改变了过去传统的企业归档工作模式，实现了企业归档工作全过程的自动化、智能化、信息化与现代化。通过“一键式”归档，大幅度地减少了过去广泛存在的各种手工归档环节，提高归档著录工作效率 20 倍以上。通过分布式部署和虚拟专用网络的进一步应用，企业归档工作不再受时间、地域甚至是国别等条件的限制。这种跨时间、跨地域、跨国别归档方式的推出，为企业节省了大量的时间成本和人力成本，从而使企业生产单位能有更多的人力和精力，全心全意投入到生产，从而带来更大的经济效益。企业电子文件归档标准化与全程控制研究成果的应用，实现了归档全过程管理的规范化与标准化。该研究成果的实施，倒逼着企业项目管理的全面推广、深度优化与全方位质量控制，从而推进了企业管理的变革，促进了市场竞争环境下国有企业的改革转型，提高了企业竞争力与活力。一种复杂时空条件下自动分配柜架号和盒号的档案入库方法的应用，提高档案整编入库效率 10 倍以上，推动档案入库由手工登记向全自动化的革命性转变。实践表明，该方法的应用，能够节省人力成本 60%以上。一种从档案整编到入库，喷绘代替手写，自动绘制实物档案号、档案盒封面和脊背等整编信息的高效率方法，提高档案整编入库效率 10 倍以上。三、推广应用本项目自主研发的技术资料智能识别与自动归档软件，已在长江设计院 30 多家生产单位

475 全面推广应用，受到使用者的普遍认可，反响强烈。本项目自主研发的企业电子文件归档标准化与全程控制软件，已在规划院等多家专业生产单位试点应用，通过实践进一步论证了研究成果的可行性和有效性。本项目自主研发的档案入库方法和喷绘应用等首创性成果，因涉及国家发明专利，当前的应用范围控制在长江设计院集团总部。注：本项目部分研究成果已申请国家发明专利。专利名称档案入库方法；专利号 CN201811155794.3；专利公告日 2019-03-08 档案网上监督指导平台的研发与应用研究由福建省档案局（馆）、福建博通软件有限公司承担的“档案网上监督指导平台的研发与应用研究”项目荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-12）。项目依托福建省档案信息化基础设施建设环境，以及福建省政务网、互联网和手机移动网络，以省直机关、省级重点建设项目和市县级档案馆项目建设单位的网上业务监督指导为核心，以实现及时、有效、快捷的档案互动交流、档案质量检查和任务考核为目标，开发具有先进性、标准化、网络化和方便快捷的档案网上监督指导平台。一、项目研究背景此前，档案业务监督指导采用传统的电话联系、上门实地督导方式。以福建省档案局监督指导工作为例，范围和对象包括了省直机关 250 多个立档单位，全省 94 个市县级档案馆、 5 个省级专业档案馆和每年大约 100 个的重点建设项目，覆盖范围广、工作量大。在进行公车改革和机构改革后，人员配置以及传统的电话联系、上门实地督导工作模式严重制约业务监督指导工作效率。如何利用现有信息化的条件，实现网上的档案监督指导已成为迫切需要解决的课题，转变监督指导工作模式势在必行。研发档案网上监督指导平台能够解决一系列档案业务监督指导工作中存在的问题，如通过即时通讯立档单位能够及时反映、沟通档案整理、管理中遇到的问题；利用系统档案管理部门能够远程对档案的整理质量和数据质量进行检查，及时发现问题并提出整改要求；通过网上平台实时掌握新建档案馆库建设进度，有助于提高效率，减少人力消耗。二、项目研究内容档案网上监督指导平台主要分为三个子系统,可与“数字福建政务即时通”进行无缝对接实现单点登录，并且采用手机短信提醒方式即时提醒用户办理。其中：

476 1.省直机关档案工作监督指导子系统。主要实现对各省直机关单位工作的在线监督指导，功能包含档案互动交流、档案质量检查、任务考核机制等。档案互动交流实现用户界面登录和用户注册，并把用户信息保存在服务器数据库中；档案质量检查实现对各省直机关档案整理的质量检查和档案数据审核；任务考核机制则是档案局能够根据工作要求对各单位下达具体任务或考核指标。 2.省级重点建设项目档案工作监督指导子系统。主要是基于互联网，通过档案互动交流开展档案工作监督指导工作。系统在即时通讯工具的基础上，整合短信、电子邮件、音视频会议、文件传输等功能，建立即时沟通平台即统一通讯系统（系统基于 c/s 客户端），为用户提供一个安全、方便、可靠、集成、协作及时的办公通信环境，提高日常办公效率，降低政府办公通信成本。 3.市县级档案馆项目建设管理子系统。主要解决对档案馆建设信息的实时报送、接收、汇总、统计等功能，系统包含项目工作管理、项目工作中心、项目工作交流和系统管理四部分。 2018 年 5 月，项目申报的同时研究正式启动，研究过程主要分为三个阶段：第一阶段召开项目研讨会，研究项目实施方案，制定项目研究工作的总体安排和进度；第二阶段确定平台功能需求方案，明确软件平台的系统框架、设计要点、技术性能指标和系统功能需求；第三阶段与项目研发单位技术人员，根据功能需求方案，研制软件平台，并组织项目建设中期成果、平台演示运行等内容的讨论。系统于 2018 年 6 月完成研制工作并投入试运行。三、创新推广应用档案网上监督指导平台建设是档案工作模式的创新，有利于破解档案监督指导范围广、工作量大，与监督指导人员少、效率不高之间的矛盾，具有重要的现实意义。一是创新了“互联网+档案监督指导”工作模式。平台的应用基本实现了对档案监督指导对象（立档单位）和内容（所有档案）的全覆盖，使档案监督指导工作提质增效，在与网络技术融合的同时得到进一步创新发展。二是提升了档案现代化治理能力。立档单位能够随时将需要监督指导的工作内容提交到平台，档案监督指导部门可以随时在平台上实现远程的监督指导，提升了工作的便捷性和时效性。三是建立了监督指导责任可追溯的工作机制。通过平台实现对档案监督指导工作的全面覆盖，使档案管理责任追溯体系的建立与实施有了一个很好的落脚点。各部门档案管理更加规范化、标准化，责任追溯有据可依。

477 档案网上监督指导处平台投入使用以来，在推动工作发展、提升工作质量等方面发挥了显著效益。系统于 2018 年 6 月完成研制工作并投入试运行。借助“归档文件目录电子数据报送”工作列入 2018 年度福建省绩效管理的有利时机，省档案局于 2018 年 8 月发文要求列入省直绩效管理范围的 61 个省直单位通过档案网上监督指导平台报送目录数据。从目录报送工作来看，数据报送前后仅用了不到 3 天，全部 73106 条数据审核不超过 5 天，极大减轻档案主管部门工作人员的工作量，同时提升了工作的便捷性和时效性。2020 年 7 月，省档案局印发《福建省归档文件目录报送规定》，将有关单位通过档案网上监督指导平台报送归档文件目录写入其中，作为常态化工作要求，实现了档案监督指导模式创新，工作提质增效。数字城建档案安全备份体系研究与实践由南京市城市建设档案馆、深圳市世纪伟图科技开发有限公司承担的“数字城建档案安全备份体系研究与实践”荣获国家档案局 2020 年度优秀科技成果三等奖（编号 2020-3-13）。一、项目研究内容（一）采用调查法、文献研究法、实证研究法，对我国当前城建档案信息灾备的建设现状展开调研，分析我国国情背景下城建档案信息灾备体系所面临的特殊问题，结合我国城建档案事业的现状和发展趋势，为南京市城市建设档案馆 “ 量身定做 ” 完成了南京市城建档案安全备份体系总体架构设计，并完成初步建设，为我国数字城建档案灾备提供优秀实践案例方案和技术路线。 1. 形成区域一体化的档案数据安全备份架构中心城市（地市）城建档案馆，主要承担地区备份中心职能，完成区域内城建档案数字信息的集散，备份数据的应急利用与恢复，以及区域档案数据的异地备份。区县城建档案馆（区域内城建档案分管部门），负责在中心城市城建档案馆的指导下完成辖区内档案数字信息的集散，本地备份数据汇总至中心城市城建档案馆，承担本地的应急恢复与利用。 2. 形成城建档案数据备份体系南京市城建档案初步建设安全、稳定的硬件架构保障日常数据存储、备份传输等的安全；定时可靠的在线备份方案解决馆藏档案的日常常规备份；离线备份充分满足不同情况下的数

478 据备份需求；独创的离线数据快速利用和恢复系统解决了紧急情况下馆藏档案档案数据的重建和档案数据的快速利用。 3.根据备份对象与功能分工的备份策略与要求（一）以 “ 本地为主，异地为辅 ” 原则完成有效系统软、硬件环境备份、应用业务软件备份、数据库备份。（二）研发了将电子文件的内容、背景、结构等元数据应用于离线备份，将非结构化的备份数据以工程、案卷、文件的树形层级结构化展示的 “ 数字城建档案离线备份系统 ” ，实现对数字城建档案资源的离线备份。（三）以创建不依赖原环境可独立运行的档案备份数据应用模式为基点，以能够快速且无障碍地为政府应急指挥、抢险救灾和灾后重建提供及时的、准确的信息支持为目的，开发了《数字城建档案离线应用系统》，其核心数据仍以原系统档号为唯一标志，包括著录信息、元数据信息及电子文件，采用工程、案卷、文件三级结构化展示的数字城建档案离线应用。（四）南京市城建档案馆长期专注于馆藏档案数据库的建设，已完成全部馆藏档案 “ 工程 -案卷-文件 ” 三级信息数据库的建设，基本完成规划管理档案、珍品档案等档案的全文数字化工作。在此基础上，应用南京市数字城建档案离线备份系统对馆藏数字资源进行离线备份。二、项目的创新点（一）首次在全国范围内对各级、各类城建档案馆进行抽样调查，分析了城建档案资源灾备现状，针对现有缺陷，发现了切入点，以安全管理战略为核心，从技术架构、组织、制度体系三个维度来分析城建档案资源灾备方案，建立了科学的城建档案资源灾备体系。（二）在安全管理体系下，以南京市城建档案馆为中心，将市属区（县）城建档案馆（室）及其他城建档案形成与管理机构纳入架构内，制定了地区城建档案资源安全备份方案，实现全市城建档案数据安全的一体化。（三）在研究多种安全备份策略下，本项目创造性地研发出可脱离原系统环境的数据快速恢复和离线应用系统，该系统将档案数据的内容、背景、结构、元数据进行备份，可不依赖于原系统环境进行恢复，备份数据更具兼容性；同时，在应急的情况下，可以提供直观地，快速地档案直接调阅，提供利用。（四）本项目首次将档案备份数据以可视化的“工程-案卷-文件”层级进行管理，并将非结构化的备份数据以工程、案卷、文件的树形层级结构化展示，实现对每个城建档案管理对象的文件集合式管理，便于应用与恢复。（四）本项目首次创建了不依赖原系统环境的档案备份数据快速应用模式，实现档案备